證券年度員工總結

時間：2024-11-01 17:31:58 年終工作總結我要投稿

證券年度員工總結范文

　　總結是把一定階段內的有關情況分析研究，做出有指導性的經驗方法以及結論的書面材料，它可使零星的、膚淺的、表面的感性認知上升到全面的、系統的、本質的理性認識上來，讓我們來為自己寫一份總結吧。我們該怎么寫總結呢？下面是小編收集整理的證券年度員工總結范文，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

證券年度員工總結范文

證券年度員工總結范文1

　　年初，漢唐證券提出了集中交易的需求，在北京實現三家營業部的集中交易。公司派我負責這個項目的工程實施。當時也沒有做過集中交易，更談不上經驗了。當時只能一邊實施，一邊摸索經驗。往返于三家營業部之間，搭建測試環境，仔細的測試，在測試中發現問題，解決問題。歷時一個多月的時間，系統終于順利上線。在此次工程中，學到了不少東西，也積累了不少經驗，為做以后的集中交易奠定了基礎。之后，負責中關村證券b股集中交易，因為以前做過好幾個類似工程，所以做起來比較得心應手。用了兩周時間，十幾家營業部全部上線，系統運行正常。

　　從前年開始，公司意識到我們柜臺軟件版本不統一，給升級和維護造成很大的麻煩。總公司決定對柜臺的版本進行統一。我負責做了國都阜外營業部，中信白家莊營業部，金信北京營業部的年檢升級。和其他同事共同完成了北京地區柜臺軟件的版本的統一。

　　由于券商的需要，公司適時推出了針對區域集中的產品kb32柜臺軟件系統。三月份，我負責漢唐證券的區域集中。由于軟件剛剛推出，還存在著一些問題。所以這一段時間的維護量是比較大的。四月底，我公司簽的單比較多，總部缺少工程人員。我被派到總部，做區域集中項目。我主要負責漢唐證券的區域集中項目。先后完成了漢唐南京營業部，漢唐蚌埠營業部，漢唐湛江營業部(兩家營業部，四家服務部)，漢唐茂名營業部，漢唐佛山營業部的區域集中。工作中比較仔細，使得系統上線都比較順利，沒有什么問題，也得到了漢唐證券總部的認可。八月份調回北京負責日常維護工作，安裝剩余配售和中簽繼承。九月份銀河證券也開始做區域集中。先給銀河天津石家莊營業部升級到kb32。然后實施北京三家營業部(銀河北京月壇營業部，銀河北京天壇營業部，銀河北京西直門營業部)的區域集中。做完銀河北京地區的區域集中后，公司派我到天津實施天津地區三家營業部(銀河天津云景營業部，銀河天津大連道營業部，銀河黑龍江路營業部)的區域集中。到十二月下旬，順利完成全部工程。

　　在過去的一年中在各方面都有了一定的進步。通過平時做工程和售后服務工作，增加了很多經驗，證券行業的實時性很強，需及時、準確找到問題的所在。在所做的工程和維護中基本上及時解決了客戶的問題。在所做的工程和售后維護過程中保持著很強的責任心、認真謹慎的`工作態度和良好的心態。在人員少，工程量大的情況下，能夠按時完成公司交給的任務。按照公司的要求保持24小時不關手機，不管是在工作時間內或是在休息的時候都能夠對客戶進行電話維護或是上門維護服務，和客戶的關系相處的很融洽，得到了客戶的認可。有著很強的團隊精神，協助其他同事完成一些工程項目。在工作當中還存在一些不足之處，需提高分析解決突發事件的能力，和程序方面的水平。今后還要不斷的加強學習，提高技術和業務水平，更好的服務于客戶，爭取更大的進步，為公司做出更大的貢獻。回憶過去，看今朝，展望未來，相信通過我們所有金證人不懈的努力，金證的明天會更好。

證券年度員工總結范文2

　　首先，公司為我提供了一個良好的工作環境，讓我對證券有了更深刻、更清晰的了解。其次，我也要感謝所有的同事，在今年的工作中，我們不僅在概念上取得了很大的進步，而且在客戶服務質量和銷售部柜臺形象方面也有了很大的提高。過去一年的工作總結如下：

　　一、完善營業部柜臺整體形象

　　配合公司的統一形象和建設，我們的柜臺不僅滿足了公司對服裝儀表的要求，而且大大提高了存量客戶的服務質量，處理過程更加合理有效。目前，大堂經理負責接待客戶業務，填寫業務單，帶領柜臺提供一對一服務，開展業務電子檔案掃描工作，目前，系統提取證券賬戶開戶掃描件已由總部發送至注冊公司，對掃描質量要求較高。而且，在辦理業務時，必須保留客戶圖像信息，閱讀身份證信息，這也使客戶對業務部門有了更好的了解。

　　二、交易所應急演練及柜臺業務系統恒生測試

　　我公司參加了x交易所發布的應急演練測試，這項工作是周x組織的

　　對20xx年xx月xx日前的機構客戶進行集中核對，記錄客戶保留文件復印件的年檢、查證函和各項業務文件的保留情況，制作成表格，提供給客戶服務人員進行客戶溝通。

　　三、運營線員工晉升評價

　　公司將開展經營線員工晉升評估工作，我參加了今年的評估，考試內容包括賬戶業務、第三方存儲業務、大宗交易、限制股份業務、協助司法業務，由于涉及面廣，準備時間緊，我們再次反映了團隊的.力量，在不忘記日常業務的基礎上，復習通常不容易接觸業務知識，在考試中取得了良好的成績，并通過了第二名員工的晉升。在今后的晉升評估中，我會一如既往地認真鞏固各項業務，扎實基本功，積極發揮自己的才能，努力提升到三名員工。

　　在即將到來的20xx年，面對去年股市低迷、賬戶數據集中檢查工作量大、資金阻塞等諸多困難，我們全體員工一致，共同努力，取得了一定成績，但也意識到自己的不足，我未能完成營銷任務，希望跟上公司發展步伐，繼續改善日常工作，提高客戶服務質量，建立良好的聲譽，讓管理和服務達到新的水平。

證券年度員工總結范文3

　　時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號。回首20xx年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協同作戰的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。XX年，對于我來講可謂是人生經歷的一個轉折點，從一個業余時間炒股的小股民轉變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發展提供良好的舞臺。

　　我是XX年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達到了公司一個普通員工的.標準，共開了25個有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發的客戶資產量都比較小，所以托管資產的數額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開戶、轉戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學習和參加公司的培訓，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業的時候，因為自己的性格相對有些內向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學習和幫助，不斷去社區，超市，市場鍛煉，現在自己一個人去展業也能勝任了。通過這半年來的展業工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人承擔，自從加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協作，才能開發出更多的客戶，創造出更大的財富。

　　對于XX年，對于我來說，就不是一個新員工了，我要以更嚴格的標準來要求自己，在保證開戶數量的同事，要不斷地提高有效戶的質量，盡可能的開發出更多高質量的客戶。同時，對于現在的老客戶，一定要維護好他們，盡可能通過他們的轉介紹，開發更多的客戶。同時也要不斷提高自己的知識水平，爭取在20xx年把剩下的2門從業考試內容考過，我以后的發展打下良好的基礎。同時也要積極配合公司和團隊的工作，為公司和團隊的發展貢獻自己的微薄之力，讓理財2部成為全公司最棒的團隊!

證券年度員工總結范文4

　　20xx年上半年，面對國際金融危機的影響，本人以科學發展觀為指導，認真貫徹國家擴大內需的經濟政策，緊緊圍繞公司制定的任務和指標，按照年初提出的工作方針、計劃，帶領吳川團隊共克時艱，一步一步開展工作，在不斷提升公司自身品牌形象的同時，又發展了客戶，取得了良好的經濟效益，具體總結如下：

　　一、業績方面：

　　吳川片區客戶經理20xx上半年開戶394戶，其中有效戶223戶，新增資產約1422萬，目前團隊客戶總資產已達到了1.4億，期間吳川片區開發的股指期貨3戶，商品期貨新客戶開戶28戶，其中機構戶1戶，新增資產和手續費都在穩定增長。同時吳川團隊在市場低迷的情況下，第一、二季度的基金、理財產品銷售上突破了前所未有的好業績，隊員們都積極地行動起來，在第二季度隊員陳嘉文共銷售了股票型基金360萬，受到了公司的表揚。這些業績的取得離不開各領導在方針政策給予的支持和鼓勵。

　　二、宣傳工作方面：

　　我們響應要求，每月都要到戶外搞一次宣傳活活動。在上半年的時間里，我們吳川片區的客戶經理以提升公司品牌形象，最大限度地發展客戶為目標，在吳川的繁華地段實行了多形式的戶外營銷活動，與吳川人民銀行共同舉行的個人誠信信用宣傳，得到了市領導副市長陳國寶的親臨指導和參觀，與銀行合作開展與大客戶座談會等活動。

　　三、與銀行領導溝通方面:

　　按照工作的計劃，我每周有序地拜訪各銀行網點主任，拜訪吳川各銀行支行的行長和所負責的網點主任，進一步加強了溝通和合作關系，有了更深一層的了解。與他們交流各網點實際情況和客戶經理的工作態度等方面的內容，各客戶經理與銀行的關系更密切合作了，在溝通方面也更進了一步。每次多家銀行在為完成各項任務指標沖刺時，本著雙贏的宗旨，我們客戶經理在銀行網點結合日常工作，積極主動幫助銀行指導客戶開通網銀，開銀行卡等各項業務工作，發揮了不小的作用，深得銀行領導贊賞。還有就是經過多方領導的努力，我們吳川片區在第一季度進駐了中國銀行吳川支行的網點，在吳川，中投證券已差不多進駐所有的四大銀行網點了。

　　四、培訓方面：

　　每周未我們都會進行期貨的基礎知識學習和基金培訓學習，各類的培訓使隊員們對知識面有了更實際的了解和操作流程，獲得顯著效果。每周要求隊員們交一周的工作計劃。在吳川客戶經理的.工作室墻上我們增加了吳川片區每周的業績龍虎榜的表格，表格的內容有每個客戶經理的每周回訪客戶數，留客戶電話數，存在客戶數，促成客戶數等，同事們有了競爭攀比的工作勢頭，工作更加積極認真去完成自己定下的目標。每次的培訓過程中，我們吳川團隊熱情高漲，對每個課題都表現出極大的興趣，大家各抒已見，互補長短，對今后的如何開展工作起到了一定的指導和輔助作用。

　　五、客服方面：

　　客戶經理都會做好回訪工作。我們會根據股市行情，要求各客戶經理除了在加大力度引進新客戶和新增資產的同時，要注重維護原有的客戶，提醒客戶在投資的過程不忘控制風險，積極完成業績的考核。有針對性地給客戶灌輸多樣式理財的觀念，做到客戶需求的理財都能知曉，令公司下達的各項任務指標都能完成。

　　六、團隊文化建設

　　在團隊文化建設上，吳川團隊在第一季度舉行了茂名森林公園一日游活動，增強了各客戶經理的交流和融洽，團隊協作精神；讀書感想評比活動、使我們養成良好的讀書習慣，對自身素養培養的提升；每周的體育鍛煉活動，令我們保持活力，以更好的精神狀態投入到工作中；每月團隊成員的生日，我們都會集中舉行小小的生日會，使隊員們感到了關懷，團隊就是一個大家庭的感覺。

　　20xx年上半年這業績和各方面工作取得效果，充分展示了我們吳川團隊團結合作，努力進取的精神風貌和工作能力，更與上級領導的信任和支持是密不可分的。誠然，我們吳川團隊還存在有待加強和改善的地方，下半年吳川團隊在公司市場部的各類培訓下，制定如下工作計劃：

　　一是爭取以多形式的活動鼓勵團隊成員的積極性，整體士氣的提高；

　　二是需要加大營銷力度，在各繁華地段，各住宅區，走進各鄉鎮，以鄉鎮包圍城區進行多形式的宣傳活動；

　　三是團隊活動量的管理，回訪，考勤，工作日志，會議記錄等活動量的管理；

　　四是與銀行網點，其他各單位，各企業進一步加強緊密溝通雙贏合作計劃；

　　五是客戶經理的整體素質通知多種多樣的培訓，工作中、學習中要不斷提高，得以發揮；

　　六是加強督導的工作，制度的落實情況和效果；

　　七是加大招聘力度，努力發展培養新的客戶經理；

　　八是以銀行網點為軸心，繼續開發更多更好各類形式的營銷網點。在下半年的計劃實施過程中要不斷總結，不斷改進，不斷學習其他團隊好的經驗，不斷細化工作的內容和落實情況，對各客戶經理進行有效的各項指標工作的跟蹤落實。

　　總結過去，展望未來，我相信在上級領導的正確決策和英明指導下，只要客戶經理們為了共同的目標而不懈努力，上下團結一致，互相支持，積極進取，相信吳川片區在20xx年下半年的業績會再創輝煌，取得更好成績！吳川片區也會組建成為一支有活力，有斗志，有沖的年輕化的隊伍，打造成一個團結友愛、充滿活力、戰斗力強的團隊。

證券年度員工總結范文5

　　一年緊張而又忙碌的工作結束了，回想這一年的工作，自己有很多的進步和不足。在我們的領導的正確帶領下，在我自己的堅持不懈下，在自己的努力下，最終完成了上級分配的任務。當熱，我知道自己存在著很多的缺點，存在著好多的不完美，但我堅信，在新的一年里，我會盡全力改正自己的不足，努力發揮自己的優點，給公司帶來更多的效益和利益。現做總結：

　　一、崗位工作取得的成績：

　　1、資金方面：作為一個企業，資金的安全及管理是財務業務中很重要的工作，20xx年我每月月末會與出納人員及時、完整核對現金、銀行存款、其他貨幣資金往來進行對賬、盤點，并做資金對賬表存檔。保證了各項資金帳帳相符、帳實相符，為公司資金安全管理及合理使用提供了數據基礎。

　　2、供應鏈方面：作為一個總賬會計，我要負責每天采購、出庫等發票的生成，月底我要做供應鏈的對賬、關帳結賬工作。在這一年里，我能堅持每天生成相關發票、月底做庫盤點數據并參與盤點、審核盤盈盤虧單據及寫盤點報告，為公司商品管理工作盡到了一個作為財務人員的職責。

　　3、應收應付系統方面：我堅持每天把出納傳遞的收、付款單據在當天入賬，及時核銷客戶應收款、供應商應付款;及時處理商務部門及業務人員OA郵件關于應收應付款項的調整入賬;改變了以前因入賬不及時，給商務方面在對客戶和供應商款項管理方面造成的數據信息滯后、帳期影響。在這一塊，通過我的工作有了很大改善，為公司各層級數據需求者提供了及時、完整、準確的數據支持。每月底及時進行了關、結賬工作，仔細調整業務環節中出現的數據不符合系統的情況，從未因供應鏈關結賬的問題影響下月的業務開單。

　　4、固定資產系統及存貨方面：我每月對公司購入的各項固定資產進行登記入賬、建立卡片，月底對資產項目核對關結賬。

　　5、總賬賬務方面：我堅持每天及時從出納處取得各項單據，及時分類歸集記賬，做到分錄摘要清晰明了、數據準確、核算項目對應無誤;并增加了原來未做現金流量項目;在月末及時進行賬目核對，保證資金、備用金項目、應收和應付項目帳帳相符，通過每月對應收預收、應付預付項目的數據的`對比，核銷了應收款、應付款的重復項，保證了資產負債表項目數據的真實合理，為數據分析奠定了扎實的基礎;及時處理財務經理、財務總監OA郵件關于各種賬務調整、數據清理的工作;能及時每月對PXXF工廠、CXXT采購、銷售、一般往來賬務及時進行核對并制作對賬表，對于雙方有疑問的事項我能做到和對方財務人員保持密切溝通只至找出問題所在、及時解決，保證雙方往來賬務清晰、數據準確。

　　6、其他會計事項：我能按照財務部規章制度、領導要求，處理相關財務事宜，提供需要的數據信息及賬表及其他事務;對于其他部門和人員通過系統查詢關事項，能積極配合并釋疑;遵守財經紀律和制度、遵守職業道德、保守各種保密事件及商業秘密，做到數據不外泄不傳播。

　　二、工作中存在的各種問題及修正：

　　1、在憑證制作過程中出現了數據登記不完整、科目歸集、核算項目歸集不準確的時候，在20xx年的工作中應更加仔細、詳細分析數據屬性，做到摘要意思清楚、信息全面、科目及核算項目及現金流項目歸類準確、數據準確。

　　2、對于應收應付項、資產項、總賬項，不能拘泥于做賬而“作”帳，在每項目完成之余，多看多想各環節數據狀況、關聯信息，發現及處理系統中出現的有必要處理的事項，使財務帳各項目、數據更完整清楚、符合邏輯。

　　三、20xx年工作打算及展望：

　　新的一年，工作也是一個全新的開始，理應對人生對工作有個新展望，在嶄新的下一年我要：

　　1、20xx年建立新財務帳套，全面準備、核對、處理數據，在1月底完成帳套各個模塊數據錄入及初始化工作。

　　2、更好、更全面完成本崗工作;團結部門全體人員、緊密協同工作;不折不扣完成上級領導安排布置的各項財務工作。

　　3、積極參與各種培訓及學習，不斷充實、更新知識，提升職業勞動技能。

證券年度員工總結范文6

　　以創“一流服務質量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業績”為總體目標，以“樹金融服務文明形象，展金融服務專業風采”為創建主題，我營業部積極開展xx市級“青年文明號”創建活動。現將具體工作總結如下：

　　1、打造服務品牌，提供一流服務

　　我營業部以金翼至尊金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。

　　2、提升經營意識，實現一流管理

　　有效的組織架構是創建活動的載體，健全的制度設計是創建成功的重要保證。為明確創建活動宗旨及工作職責，心得體會成立了營業部創建“青年文明號”活動領導小組，制定了《路營業部爭創“青年文明號”管理辦法》。

　　以創建活動為契機，繼續健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰斗力也實現較好的提升。

　　3、注重素質教育，培養一流人才

　　以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓交流形式，并結合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統為主題，組織了清明掃墓活動。

　　xx年度，營業部繼續堅持以人為本的原則，重視人才培養，營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發展。以提高員工業務水平為重點的青年崗位業務能手競賽活動也取得較好成果，各條業務線涌現出一批業務骨干與專業人才，較好的帶動營業部專業知識的全面開花。

　　4、加強企業文化建設，營造一流文化

　　企業文化建設是xx年營業部工作的重點。營業部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。

　　首先通過組織參與專業知識、合規知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書，寫心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發揚黨的優良傳統和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。

　　積極開展形式多樣的素質拓展活動。xx年度，營業部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的'信任度以及對營業部的忠誠度都得到有效提高。

　　強身健體的理念與行動在營業部得到很好的結合，每天清晨，營業部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。xx社區的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。

　　三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數達數萬元。員工們的愛心得到各方的好評。

　　5、注重“三個陣地”(學習陣地工作總結、交流陣地、宣傳陣地)建設

　　學習陣地建設：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現員工綜合素質的提升。

證券年度員工總結范文7

　　XXX年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

　　工作主要成績如下：

　　⒈XXX年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于XXX地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方。XXX營業部與XXX街營業部的數據合并工作。

　　2.順利完成了XXX與XXX營業部的數據集中工作。

　　3.XXX電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

　　從一年中的`工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它×、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。

　　成績的取得究其原因，主要是因為：

　　⒈在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

　　⒉銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。

　　⒊數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業務知識和柜臺系統熟悉。

　　⒋正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。

　　在工作中存在問題與不足：

　　1.技術業務還有待深入全面了解。

　　2.對網絡方面知識和動手能力有待加強。

　　3.在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。

　　4.在以后的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。

　　改進措施：

　　1.平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。

　　2.加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

　　3.在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

　　4.主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。

　　5.對公司推出的新產品及時了解。

證券年度員工總結范文8

　　不知不覺加入證券這個大家庭已經三年有余，回想這三年來的工作是充實并愉快，讓我學到很多東西，但同時也存在著很多不足的地方一直在改進。公司領導對團隊的建設起到很大作用，思路比較清晰讓我們營銷道路減少走彎路。與同事之間的相處比較和睦，在他們身上學到提高自己溝通能力和應變能力。

　　20xx年可以說是產品創新之年，開會學習是家常便飯，甚至總部領導視頻會議召開頻率也變多。手續費已經很透明，只能通過產品才能完善客戶需求。從固定收益產品到信托產品，我們都要去匹配相適應的客戶群體，這就看我們平常與客戶粘度。

　　20xx年也有許多不足的地方，團隊客戶的流失是最主要的方面！不管是因為客戶去幫親戚朋友的忙，還是因為其他原因。只能說明是我的服務工作做不到位，有些客戶的聯系方式失效或者過期的客戶近期也在完善甚至照著地址去尋。

　　20xx年目標完成得不是很理想。客戶需求日益的增長，而我的專業水平也要相對應的提升。如下是今年主要的工作：

　　一、兩融業務；融資融券業務占公司主營權重也在日益變多，總部領導也比較重視這一塊，下達給營業部任務然后分配給團隊。起初門檻是50萬，后面放開10萬即可做，慢慢的'咨詢的客戶也多，我和客戶一起學習。融資融券是把雙刃劍，有客戶辦理的我都會耐心去和客戶解說。今年個人兩融開戶數打到20個左右，有重要信息都會和客戶去交流，有些客戶開始做不太熟悉，要常去給他解說。

　　二、信托產品銷售；陽光信托產品銷售我們利用周末時間在小區營銷、雖然做的不太好，但是我們投顧團隊連續幾個周末都在外去主動營銷。營銷產品的同時我們也在開發新客戶，讓更多客戶了解湘財。

　　三、ETF產品銷售：今年有行業ETF和ETF換購！尤其是醫藥行業ETF比較受客戶歡迎，畢竟整個醫藥行業受政策和業績去支撐，所以營銷起來客戶也比較放心。至于ETF換購可以讓深套的客戶拿成份股去換，盤活客戶對公司和客戶都有好處。

　　四、金桂四季持續營銷。截至11月底金桂四季理財產品的收益率在同行業甚至與銀行產品收益還高。今年理財市場經過余額寶等收益產品沖擊，互聯網金融產品地位越來越重要。雖然金桂四季每季度開放一次，但是客戶合理安排資金還是可以的。我們在營銷客戶同時也在給客戶尋找貨幣基金或其他穩健產品去和客戶推薦。

　　五、新增資產考核。今年總共新增將近100萬左右；與此前定下目標相差甚遠。20xx年互聯網金融可能還會持續發力，現在手續費及網上開戶的放開。要好好利用這一塊，加大撒網力度。最重要的還是要加強學習，更好的應對客戶的需求。潛在客戶的持續服務還是要跟進，利用公司現有的資源去給客戶做服務，時間是最好的導師相信客戶會為我華麗轉身。

證券年度員工總結范文9

　　20xx年即將過去，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開始。作為一名柜臺員工，在20xx年里迎來了公司本年度最緊張的一項工作――恒生2.0系統上線。當然，這一年中也還有些其他的工作勞績，現就將這一年的工作環境做如下總結：

　　20xx年上半年，響應總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉托管、三方存管、資金取款等所有業務的熟悉與控制，實現一名柜員可以解決所有柜臺業務的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負責的業務做了充分的交流與溝通，將彼此的業務做了彌補，重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉托管、傭金改動等方面的業務做到熟悉和控制。

　　20xx年四月，總部提出了柜臺系統升級的計劃，將原恒生1.0系統升級到現今廣泛使用的恒生2.0系統，并將該項目列為今年公司成長的重中之重。升級分兩個階段進行，第一階段實現資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統；第二階段六月份落后行，實現所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉托管、創業板開通等業務，做成集所有業務于一體的系統。

　　系統升級的第一階段照樣對照好實現的，第二階段因為必要

　　整合所有的數據與功能，總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓會，讓人人了解這次升級的緊張性，以及對業務方面的知識、系統的使用做了更詳細的解說。七月底到八月底進入了最為繁忙的一個月，2.0系統正式進入測試階段，每天都在賡續的測試系統的各項功能，完善系統的升級。

　　在這個歷程中，慢慢的對新系統有了更為深刻的了解，對系統的功能加倍的熟悉。8月底，新系統正式上線，一切都表現的那么穩定，讓之前的`費力沒有費。2.0系統較之前的系統加倍的快捷，將所有業務集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。

　　通過新系統的上線，柜臺徹底實現了全能柜員的要求，現在的柜臺，可以同時進行雷同的業務，只必要兩邊相互復合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。

　　在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現有的工作變的更細節化。細節抉擇一切，有時候因為一點粗心大意，會將問題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發生，應該多想一點，做細一些，讓事情變的更完善；其次，要讓柜臺工作加倍規范化，柜臺的事項對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。第三，要實現工作內容的法度模范化，將柜臺

　　緊張的工作內容形成翰墨性的規范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。

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