期貨從業考試真題

　　單選題

　　1.

　　題干: 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，經紀公司( )。

　　A: 不承擔責任

　　B: 承擔次要賠償責任

　　C: 承擔主要賠償責任，最高不超過80%

　　D: 全部承擔賠償責任

　　參考答案[D]

　　2.

　　題干: 《期貨從業人員執業行為準則》自( )施行。

　　A: 2003年7月1日

　　B: 2003年7月10日

　　C: 2003年6月31日

　　D: 2003年7月31日

　　參考答案[A]

　　3.

　　題干: 中國證監會對從事境外期貨業務的企業實行( )制度。

　　A: 配額

　　B: 依法征稅

　　C: 許可證

　　D: 審核

　　參考答案[C]

　　4.

　　題干: 期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留( )。

　　A: 3年

　　B: 5年

　　C: 10年

　　D: 20年

　　參考答案[B]

　　5.

　　題干: ( )對期貨市場實行集中統一的監督管理。

　　A: 中國期貨業協會

　　B: 中國證監會

　　C: 中國證券業協會

　　D: 期貨交易所

　　參考答案[B]

　　6.

　　題干: 期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。

　　A: 與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書

　　B: 任用不具備資格的期貨從業人員

　　C: 挪用客戶保證金

　　D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

　　參考答案[B]

　　一、單選題

　　1.期貨交易中套期保值的作用是(　　)

　　A.消除風險

　　B.轉移風險

　　C.發現價格

　　D.交割實物

　　2.期貨合約與現貨合同、現貨遠期合約的最本質區別是(　　)

　　A.期貨價格的超前性

　　B.占用資金的不同

　　C.收益的不同

　　D.期貨合約條款的標準化

　　3.國際上最早的金屬期貨交易所是(　　)

　　A.倫敦國際金融交易所(LIFFE)

　　B.倫敦金屬交易所(LME)

　　C.紐約商品交易所(COMEX)

　　D.東京工業品交易所(TOCOM)

　　4.上海期貨交易所的期貨結算部門是(　　)

　　A.附屬于期貨交易所的相對獨立機構

　　B.交易所的.內部機構

　　C.由幾家期貨交易所共同擁有

　　D.完全獨立于期貨交易所

　　5.理事會的權利包括(　　)

　　A.交易權利

　　B.決定交易所員工的工資

　　C.召集會員大會

　　D.管理期貨交易所日常事務

　　6.公司制期貨交易所的機構設置不包含(　　)

　　A.理事會

　　B.監事會

　　C.董事會

　　D.股東大會

　　7.一般情況下，結算會員收到通知后必須在(　　)將保證金交齊，否則不能繼續交易

　　A.七日內

　　B.三日內

　　C.次日交易所開市前

　　D.當日交易結束前

　　8.下列對期貨經紀公司營業部的錯誤理解是(　　)

　　A.營業部的民事責任由經紀公司承擔

　　B.不得超過經紀公司授權范圍開展業務

　　多項選擇題

　　1.客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括(　　)。

　　A.書面

　　B.電話

　　C.互聯網

　　D.國務院期貨監督管理機構規定的其他方式

　　2.全面結算會員期貨公司應當平等對待(　　)，防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。

　　A.本公司客戶

　　B.非結算會員期貨公司

　　C.非結算會員期貨公司客戶

　　D.特別結算會員期貨公司

　　3.從事期貨交易活動，應當遵循(　　)的.原則。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.誠實信用

　　4.當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定應當采取的緊急措施，包括(　　)。

　　A.提高保證金

　　B.調整漲跌停板幅度

　　C.終止交易

　　D.限制會員或者客戶的最大持倉量

　　5.期貨公司辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準的是(　　)。

　　A.變更法定代表人

　　B.設立或者終止境內分支機構

　　C.變更住所或者營業場所

　　D.變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍

　　6.期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，應當依照誠實信用原則履行相應的風險告知義務，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應當承擔相應的賠償責任。下列選項中，未履行風險告知義務的期貨公司應當賠償客戶在交易中的損失的是(　　)。

　　11.《期貨交易管理條例》的施行時間是(　　)。

　　A.2007年2月7日

　　B.2007年4月15日

　　C.2008年2月7日

　　D.2008年4月15日

　　12.申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣(　　)。

　　A.2000萬元

　　B.3000萬元

　　C.5000萬元

　　D.6000萬元

　　13.對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起(　　)日內解除對其采取的有關措施。

　　A.1

　　B.5

　　C.7

　　D.3

　　14.(　　)對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。

　　A.國務院商務主管部門

　　B.國有資產監督管理機構

　　C.銀監會

　　D.證監會

　　15.銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由(　　)批準。

　　A.國務院期貨監督管理機構

　　B.國務院銀行業監督管理機構

　　C.證監會

　　D.中國期貨業協會

　　16.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當(　　)。

　　A.責令其限期改正，并處以罰款

　　B.通知出境管理機關依法阻止其出境

　　C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權

　　D.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利

　　17.非法設立期貨交易場所，對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處(　　)的罰款。

　　1.依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場的是()。[2010年3月真題]

　　A.中國期貨保證金監控中心

　　B.期貨交易所

　　C.中國期貨業協會

　　D.中國證監會

　　【解析】中國證監會為國務院直屬事業單位，依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。

　　2.修訂后的《期貨交易管理條例》要求期貨公司實行以()為核心的風險監管指標管理辦法。[2009年11月真題]

　　A.凈資本

　　B.凈資產

　　C.凈虧損

　　D.凈利潤

　　【解析】修訂后的《期貨交易管理條例》要求期貨公司實行以凈資本為核心的風險監管指標

　　管理辦法，實施保證金安全存管監控制度，建立期貨投資者保障基金。

　　3.下列關于《期貨交易管理條例》的說法，不正確的是()。

　　A.它屬于行政法規

　　B.將金融期貨、期權交易納入調整范圍

　　C.在法律上為我國期貨市場的長遠規范發展做出了前瞻性的制度安排

　　D.于2008年頒布并實施

　　【解析】2007年4月I5日，《期貨交易管理條例》頒布并實施。

　　4.下列關于我國期貨市場法律法規和自律規則的說法，不正確的是()。

　　A.《期貨交易管理條例》是由國務院頒布的

　　B.《期貨公司管理辦法》是由中國證監會頒布的

　　C.《期貨交易所管理辦法》是由中國期貨業協會頒布的

　　D.《期貨從業人員執業行為準則》是由中國期貨業協會頒布的