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2017證券從業(yè)資格考試《金融基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺題（附答案）
沖刺題一：
選擇題
(1) 公司債券的種類不包括( )。
A: 信用公司債券
B: 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券
C: 財(cái)務(wù)公司債券
D: 保證公司債券
答案:C
解析:
公司債券的種類包括：①信用公司債券;②不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券;③保證公司債券;④
收益公司債券;⑤可轉(zhuǎn)換公司債券;⑥附認(rèn)股權(quán)證的公司債券;⑦可交換債券。
(2) 恒生指數(shù)的成分股的市價(jià)總值要占香港所有上市股票市價(jià)總值的( )%左右。
A: 50
B: 60
C: 70
D: 80
答案:C
解析:
恒生指數(shù)的成分股的市價(jià)總值要占香港所有上市股票市價(jià)總值的70%左右。
恒生指數(shù)的成分股并不固定，自1969年以來(lái)已作了10多次調(diào)整，
從而使成分股更具有代表性，使恒生指數(shù)更能準(zhǔn)確反映市場(chǎng)變動(dòng)狀況。
(3) 銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，主要面向( )。
A: 企業(yè)
B: 銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)
C: 個(gè)人
D: 國(guó)外機(jī)構(gòu)
答案:B
解析:
記賬式國(guó)債的發(fā)行采用公開招標(biāo)方式，可分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、
銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)發(fā)行(又稱為“
跨市場(chǎng)發(fā)行”)3種情況。
個(gè)人投資者可以購(gòu)買證券交易所市場(chǎng)發(fā)行和跨市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，
而銀行間債券市場(chǎng)的發(fā)行主要面向銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)投資者。
(4) 上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組( )位數(shù)字。
A: 4
B: 5
C: 6
D: 7
答案:C
解析: 上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組6位數(shù)字。
(5) 證券投資基金當(dāng)事人中，基金運(yùn)營(yíng)的核心是( )。
A: 基金管理人
B: 基金持有人
C: 基金托管人
D: 基金投資者
答案:A
解析:
基金管理人是基金的組織者和管理者，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)，是基金運(yùn)營(yíng)的核心。
(6) 我國(guó)現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是( )。
A: 協(xié)商定價(jià)方式
B: 詢價(jià)方式
C: 上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
D: 市價(jià)折扣方式
答案:B
解析:
股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式，也可以采取詢價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式等。我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，
首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
(7) 馬柯維茨的資產(chǎn)組合管理理論認(rèn)為，只要兩種資產(chǎn)收益率的相關(guān)系數(shù)不為( )，分散投資于兩種資產(chǎn)就具有降低風(fēng)險(xiǎn)的作用。
A: 1
B: 1.5
C: 2
D: 2.5
答案:A
解析:
馬柯維茨的資產(chǎn)組合管理理論認(rèn)為，只要兩種資產(chǎn)收益率的相關(guān)系數(shù)不為1，
分散投資于兩種資產(chǎn)就具有降低風(fēng)險(xiǎn)的作用。
(8) 股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的特點(diǎn)不包括( )。
A: 股息率是可變動(dòng)的
B: 股息率的變化一般與公司經(jīng)營(yíng)狀況有關(guān)
C: 股息率隨市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整
D: 有利于擴(kuò)大股票發(fā)行量
答案:B
解析:
股息率可調(diào)整優(yōu)先股票是指股票發(fā)行后，
股息率可以根據(jù)情況按規(guī)定進(jìn)行調(diào)整的優(yōu)先股票。
這種股票與一般優(yōu)先股票股息率事先固定的特點(diǎn)不同，它的特性在于股息率是可變動(dòng)的。但是，股息率的變化一般又與公司經(jīng)營(yíng)狀況無(wú)關(guān)，
而主要是隨市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。
股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的產(chǎn)生，主要是為了適應(yīng)國(guó)際金融市場(chǎng)不穩(wěn)定、
各種有價(jià)證券價(jià)格和銀行存款利率經(jīng)常波動(dòng)以及通貨膨脹的情況。發(fā)行這種股票，
可以保護(hù)股票持有者的利益，同時(shí)對(duì)股份公司來(lái)說(shuō)，有利于擴(kuò)大股票發(fā)行量。
(9) 下列不屬于貨幣政策三大法寶的是( )。
A: 再貼現(xiàn)
B: 利率政策
C: 存款準(zhǔn)備金
D: 公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)
答案:B
解析:
貨幣政策由貨幣政策目標(biāo)和貨幣政策工具兩部分內(nèi)容構(gòu)成。
我國(guó)貨幣政策工具主要包括公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)、存款準(zhǔn)備金、再貸款與再貼現(xiàn)、利率政策、
匯率政策和窗口指導(dǎo)6大類。在這6大類貨幣政策工具中，公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)、
存款準(zhǔn)備金和再貼現(xiàn)是現(xiàn)代中央銀行應(yīng)用最為廣泛的貨幣政策工具，被稱為貨幣政策的
“三大法寶”。不包括選項(xiàng)B“利率政策”。
(10)全國(guó)性社會(huì)保障基金屬于國(guó)家控制的財(cái)政收入，這部分資金的投資方向有嚴(yán)格限制，主要投向( )。
A: 債券市場(chǎng)
B: 股票市場(chǎng)
C: 基金市場(chǎng)
D: 國(guó)債市場(chǎng)
答案:D
解析:
全國(guó)性社會(huì)保障基金屬于國(guó)家控制的財(cái)政收入，主要用于支付失業(yè)救濟(jì)和退休金，
是社會(huì)福利網(wǎng)的最后一道防線，對(duì)資金的安全性和流動(dòng)性要求非常高。
這部分資金的投資方向有嚴(yán)格限制，主要投向國(guó)債市場(chǎng)。
(11) 根據(jù)修訂后的《中國(guó)人民銀行法》，下列不屬于中國(guó)人民銀行職責(zé)的是( )。
A: 監(jiān)督管理銀行間債券市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)
B: 發(fā)行人民幣，管理人民幣流通
C: 開展與銀行業(yè)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)
D: 維護(hù)支付、清算系統(tǒng)的正常運(yùn)行
答案:C
解析:
《中國(guó)人民銀行法》第4條規(guī)定了中國(guó)人民銀行的職責(zé)：①
發(fā)布與履行其職責(zé)有關(guān)的命令和規(guī)章;②依法制定和執(zhí)行貨幣政策;③發(fā)行人民幣，
管理人民幣流通;④監(jiān)督管理銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng);⑤實(shí)施外匯管理，監(jiān)督管理銀行間外匯市場(chǎng);⑥監(jiān)督管理黃金市場(chǎng);⑦持有、管理、__________經(jīng)營(yíng)國(guó)家外匯儲(chǔ)備、黃金儲(chǔ)備;⑧經(jīng)理國(guó)庫(kù);⑨維護(hù)支付、清算系統(tǒng)的正常運(yùn)行;⑩指導(dǎo)、部署金融業(yè)反洗錢工作，負(fù)責(zé)反洗錢的資金監(jiān)測(cè);負(fù)責(zé)金融業(yè)的統(tǒng)計(jì)、調(diào)查、分析和預(yù)測(cè);作為國(guó)家的中央銀行，從事有關(guān)的國(guó)際金融活動(dòng);國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他職責(zé)。
(12) 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于( )。
A: 4%
B: 5%
C: 8%
D: 10%
答案:D
解析:
企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的100%，
發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%。
(13)發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延支付本金和利息時(shí)，應(yīng)提前( )個(gè)工作日?qǐng)?bào)中國(guó)人民銀行備案。
A: 3
B: 5
C: 10
D: 20
答案:B
解析:
發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、
延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時(shí)，應(yīng)提前5
個(gè)工作日?qǐng)?bào)中國(guó)人民銀行備案，通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)、中國(guó)債券信息網(wǎng)公開披露;同時(shí)，
作為重大會(huì)計(jì)事項(xiàng)在年度財(cái)務(wù)報(bào)告中披露。
(14) 私募基金的特點(diǎn)是( )。
A: 能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳
B: 只能采取非公開的方式發(fā)行
C: 監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金的投資者資格和人數(shù)無(wú)限制
D: 投資范圍受限制
答案:B
解析:
私募基金是向特定的投資者發(fā)售的基金，其特點(diǎn)主要包括：①
私募基金不能進(jìn)行公開發(fā)售和宣傳推廣，只能采取非公開方式發(fā)行;②
基金份額的投資金額較高，風(fēng)險(xiǎn)較大，監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資者的資格和人數(shù)會(huì)加以限制;③
基金的投資范圍較廣，在基金運(yùn)作和信息披露方面所受的限制和約束較少。
(15) 所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的( )繳納證券投資者保護(hù)基金。
A: 0.5%～5%
B: 0.5%～3%
C: 1%～5%
D: 1%～3%
答案:A
解析:
所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%～5%
繳納證券投資者保護(hù)基金，經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，
應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金。
(16) 保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)是指( )。
A:保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)
B:保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在3年以上(含3年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)
C:保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之前、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)
D:保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(不含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之前、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)
答案:A
解析:
保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)是指保險(xiǎn)公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的，期限在5年以上(含5年)，
本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、
先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本的保險(xiǎn)公司債務(wù)。
(17) 采用客戶調(diào)查問卷方法時(shí)，金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)( )
匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和和錯(cuò)誤銷售。
A: 客戶評(píng)級(jí)和證券評(píng)級(jí)
B: 客戶分級(jí)和證券分級(jí)
C: 客戶評(píng)級(jí)和資產(chǎn)評(píng)級(jí)
D: 客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)
答案:D
解析:
實(shí)踐中，金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法，
根據(jù)客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。
(18) 衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況最常用的指標(biāo)不包括( )。
A: 銷售周轉(zhuǎn)率
B: 流動(dòng)比率
C: 杠桿比率
D: 速動(dòng)比率
答案:C
解析:
衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況需要從資產(chǎn)負(fù)債整體考量，最常用的指標(biāo)包括流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、應(yīng)收賬款平均回收期、銷售周轉(zhuǎn)率等。
(19) 金融市場(chǎng)常被看作國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”和“氣象臺(tái)”，這反映了金融市場(chǎng)的( )。
A: 調(diào)節(jié)功能
B: 資產(chǎn)配置功能
C: 集聚功能
D: 反映功能
答案:D
解析:
金融市場(chǎng)歷來(lái)被國(guó)民稱為“晴雨表”和“氣象臺(tái)”，是公認(rèn)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)信號(hào)系統(tǒng)，
反映微觀經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行情況、反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行情況、
顯示企業(yè)的發(fā)展動(dòng)態(tài)以及了解市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展動(dòng)態(tài)。
(20) 在我國(guó)，企業(yè)債券的發(fā)行采取( )。
A: 核準(zhǔn)制或?qū)徟?/p>
B: 審批制或注冊(cè)制
C: 發(fā)審委制度
D: 保薦制度
答案:B
解析:
在我國(guó)，企業(yè)債券的發(fā)行采取審批制或注冊(cè)制;公司債券的發(fā)行采取核準(zhǔn)制，
引進(jìn)發(fā)審委制度和保薦制度。
沖刺題二：
選擇題(以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1[單選題] ( )只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行。
A.歐式期權(quán)
B.美式期權(quán)
C.修正的歐式期權(quán)
D.大西洋期權(quán)
參考答案：A
參考解析：歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行。
2[單選題] 對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要( )的特殊法人機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開立多個(gè)證券賬戶。
A.證券分戶管理
B.資產(chǎn)獨(dú)立核算
C.資產(chǎn)分戶管理
D.證券分級(jí)管理
參考答案：C
參考解析：對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì)保障類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開立多個(gè)證券賬戶。
3[單選題] 深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的( )為收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。
A.9：15～9：25
B.9：20～9：25
C.9：25～9：30
D.14：57～15：00
參考答案：D
參考解析：深圳證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的14：57～15：00為收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。
4[單選題] 有些證券化交易中，并不需要外部增級(jí)機(jī)構(gòu)，而是采用( )抵押等方法進(jìn)行內(nèi)部增級(jí)。
A.超額
B.等額
C.實(shí)物
D.財(cái)產(chǎn)
參考答案：A
參考解析：有些證券化交易中，并不需要外部增級(jí)機(jī)構(gòu)，而是采用超額抵押等方法進(jìn)行內(nèi)部增級(jí)。
5[單選題] 上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的( )納入證券投資者保護(hù)基金。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
參考答案：A
參考解析：上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20%納入證券投資者保護(hù)基金。
6[單選題] 商業(yè)銀行有權(quán)決定是否發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)作為( )。
A.核心資本
B.附屬資本
C.二級(jí)資本
D.預(yù)備資本
參考答案：B
參考解析：2003年中國(guó)銀監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于將次級(jí)定期債務(wù)計(jì)入附屬資本的通知》，規(guī)定商業(yè)銀行有權(quán)決定是否發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)作為附屬資本。
7[單選題] IB制度起源于( )。
A.日本
B.中國(guó)香港
C.美國(guó)
D.德國(guó)
參考答案：C
參考解析：IB制度起源于美國(guó)，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)(美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣，并取得了成功。
8[單選題] 在沒有優(yōu)先股票的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得( )。
A.每股賬面價(jià)值
B.每股內(nèi)在價(jià)值
C.每股票面價(jià)值
D.每股清算價(jià)值
參考答案：A
參考解析：股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。
9[單選題] 我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)? )。
A.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)
B.繳付所欠稅款、清算費(fèi)用、支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)
C.清算費(fèi)用、支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)
D.支付公司員工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、繳付所欠稅款
參考答案：C
參考解析：我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。公司財(cái)產(chǎn)在未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東。
10[單選題] 次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限( )，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。
A.不低于5年(含5年)
B.不低于3年(含3年)
C.不低于5年(不含5年)
D.不低于3年(不含3年)
參考答案：A
參考解析：次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。
11[單選題] 2015年4月，某國(guó)有銀行發(fā)售一款掛鉤4只港股的l年期人民幣理財(cái)產(chǎn)品。根據(jù)產(chǎn)品合同規(guī)定，以2015年4月22日為基準(zhǔn)，若1年后上述4只股票價(jià)格均高于基準(zhǔn)日價(jià)格，則該產(chǎn)品支付6%的年收益;若僅有其中3只股票價(jià)格高于基準(zhǔn)日價(jià)格，則該產(chǎn)品支付2.25%的年收益;其他情況下，該產(chǎn)品支付0.36%的年收益。這種理財(cái)產(chǎn)品屬于( )理財(cái)產(chǎn)品。
A.收益保障型
B.公募型
C.私募型
D.股權(quán)聯(lián)結(jié)型
參考答案：A
參考解析：本題所述的理財(cái)產(chǎn)品屬于收益保障型理財(cái)產(chǎn)品。
12[單選題] 下列關(guān)于我國(guó)社�；鸬恼f(shuō)法中，不正確的是( )。
A.主要由兩部分組成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金、
B.由全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的投資范圍限于銀行存款、在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買國(guó)債
C.其投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券
D.委托單個(gè)社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)不得超過(guò)年度社�；鹞匈Y產(chǎn)總值的30%
參考答案：D
參考解析：2006年，財(cái)政部、勞動(dòng)和社會(huì)保障部、國(guó)家外匯管理局發(fā)布《全國(guó)社會(huì)保障基金境外投資管理暫行規(guī)定》，根據(jù)該規(guī)定，對(duì)于以外匯形式上繳的境外國(guó)有股減持所得，社�；鹄硎聲�(huì)可以委托合格的境外投資管理人進(jìn)行境外投資，境外投資的比例，按成本計(jì)算，不得超過(guò)全國(guó)社�；鹂傎Y產(chǎn)的20%，境外投資限于銀行存款。
13[單選題] 依照有關(guān)規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，其凈資產(chǎn)不少于( )萬(wàn)元。
A.100
B.200
C.300
D.500
參考答案：B
參考解析：按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： ①資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格3年以上，發(fā)生過(guò)吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年;②質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好;③具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人;④凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元。
14[單選題] ( )是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
A.證券托管
B.證券存管
C.證券交付
D.證券交易
參考答案：B
參考解析：證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
15[單選題] 上海證券交易所與中證指數(shù)有限公司參照GⅠCS將滬市上市公司分為( )大行業(yè)。
A.8
B.9
C.10
D.11
參考答案：C
參考解析：上海證券交易所與中證指數(shù)有限公司參照GICS，于2007年5月31日對(duì)滬市上市公司行業(yè)分類進(jìn)行了調(diào)整，分為金融地產(chǎn)、原材料、工業(yè)、可選消費(fèi)、主要消費(fèi)、公用事業(yè)、能源、電信業(yè)務(wù)、醫(yī)藥衛(wèi)生、信息技術(shù)10大行業(yè)。
16[單選題] 證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通期限一般不超過(guò)( )個(gè)月。
A.2
B.3
C.5
D.6
參考答案：D
參考解析：證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過(guò)6個(gè)月。轉(zhuǎn)融通的期限，自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。
17[單選題] 按照有關(guān)規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于( )萬(wàn)元。
A.400
B.300
C.200
D.100
參考答案：B
參考解析：按照有關(guān)規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)元，合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300萬(wàn)元。
18[單選題] 基金公司在發(fā)售基金份額時(shí)會(huì)向投資者提供一份( )，對(duì)基金的運(yùn)作進(jìn)行詳細(xì)的說(shuō)明。
A.基金合同
B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書
C.招募說(shuō)明書
D.基金宣傳冊(cè)
參考答案：C
參考解析：基金公司在發(fā)售基金份額時(shí)都會(huì)向投資者提供一份招募說(shuō)明書。有關(guān)基金運(yùn)作的各個(gè)方面，如基金的投資目標(biāo)與理念、投資范圍與對(duì)象、投資策略與限制、基金的發(fā)售與買賣、基金費(fèi)用與收益分配等，都會(huì)在招募說(shuō)明書中詳細(xì)說(shuō)明。
19[單選題] 目前我國(guó)在( )時(shí)有零數(shù)委托。
A.買入證券
B.賣出證券
C.買入相賣出證券
D.不存在
參考答案：B
參考解析：目前，我國(guó)只在賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托。
20[單選題] 國(guó)有法人持股是指國(guó)有企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、事業(yè)單位以及第一大股東為國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)且國(guó)有股權(quán)比例合計(jì)超過(guò)( )%的有限責(zé)任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
A.20
B.30
C.40
D.50
參考答案：D
參考解析：國(guó)有法人持股是指國(guó)有企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、事業(yè)單位以及第一大股東為國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)且國(guó)有股權(quán)比例合計(jì)超過(guò)50%的有限責(zé)任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。
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