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2017證券從業資格考試《金融市場基礎》精選應試題（附答案）
精選應試題一：
選擇題以下備選項中只有下列符合題目要求，不選、錯選均不得分
1[單選題] 內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過( )。
A.5%
B.1/3
C.1/2
D.20%
參考答案：B
參考解析：內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，應當符合外資參股證券公司的設立條件，收購或者參股內資證券公司的境外股東應當符合設立外資參股證券公司的股東條件，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過1/3。
2[單選題] 我國有關法律規定，公司繳納所得稅后的利潤，按照( )順序分配。
A.彌補虧損，提取法定公積金，提取法定公益金，提取任意公積金
B.彌補虧損。提取法定公益金，提取法定公積金，提取任意公積金
C.提取法定公益金，彌補虧損，提取法定公積金，提取任意公積金
D.提取法定公益金，彌補虧損，提取任意公積金，提取法定公積金
參考答案：A
參考解析：我國有關法律規定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的股利之前，應按如下順序分配：彌補虧損，提取法定公積金，提取法定公益金，提取任意公積金。可見，普通股股東能否分到股息和紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來發展的需要。故選A。
3[單選題] 基金交易費中的交易傭金由證券公司按( )的一定比例向基金收取。
A.成交金額
B.成交數量
C.成交凈額
D.成交價格
參考答案：A
參考解析：交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取，印花稅、過戶費、經手費、證管費等則由登記公司或交易所按有關規定收取。
4[單選題] 信用互換屬于( )。
A.股權類產品的衍生工具
B.貨幣衍生工具
C.利率衍生工具
D.信用衍生工具
參考答案：D
參考解析：信用衍生工具是指以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具，用于轉移或防范信用風險，是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類衍生產品，主要包括信用互換、信用聯結票據等。
5[單選題] 債券的( )是指債券持有人的收益相對穩定，不隨發行者經營收益的變動而變動，并且可按期收回本金。
A.償還性
B.風險性
C.安全性
D.收益性
參考答案：C
參考解析：債券的安全性是指債券持有人的收益相對穩定，不隨發行者經營收益的變動而變動，并且可按期收回本金。
6[單選題] 債券是一種( )。
A.有期證券
B.無期證券
C.永久證券
D.終生證券
參考答案：A
參考解析：債券一般有規定的償還期，期滿時債務人必須按時歸還本金，因此，債券是一種有期證券。
7[單選題] 融資方通過境內SPV在境內市場融資稱為( )。
A.境內資產證券化
B.信貸資產證券化
C.未來收益證券化
D.債券組合證券化
參考答案：A
參考解析：融資方通過境內SPV在境內市場融資稱為境內資產證券化。
8[單選題] 根據( )劃分，金融期權可以分為看漲期權和看跌期權。
A.選擇權的性質
B.合約所規定的履約時間的不同
C.基礎資產性質
D.基礎資產的來源
參考答案：A
參考解析：根據選擇權的性質劃分，金融期權可以分為看漲期權和看跌期權。
9[單選題] 股份有限公司在提供優先認股權時會設定一個( )，在此日期認購普通股票的，該股東享有優先認股權。
A.股權交易日
B.股權登記日
C.股權發行日
D.股權認購日
參考答案：B
參考解析：普通股票股東是否具有優先認股權，取決于認購時間與股權登記日的關系。股份公司在提供優先認股權時會設定一個股權登記日，在此日期前認購普通股票的，該股東享有優先認股權;在此日期后認購普通股票的，該股東不享有優先認股權。
10[單選題] 證券交易申報時間的先后順序按( )確定。
A.投資者提出申報的時間
B.證券交易商接受申報的時間
C.證券交易所交易主機接受申報的時間
D.證券交易所交易系統接受申報的時間
參考答案：C
參考解析：證券交易申報時間的先后順序按證券交易所交易主機接受申報的時間確定。
11[單選題] 證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在商業銀行設立( )。
A.轉融通專用資金賬戶
B.轉融通擔保資金賬戶
C.轉融通資金交收賬戶
D.轉融通專用證券賬戶
參考答案：A
參考解析：證券金融公司開展轉融通業務，應當以自己的名義，在商業銀行開立轉融通專用資金賬戶，在證券登記結算機構分別開立轉融通擔保資金賬戶和轉融通資金交收賬戶。
12[單選題] 公債通常指的是國債和( )。
A.中央銀行票據
B.地方政府債券
C.金融債券
D.政府支持機構債券
參考答案：B
參考解析：中央政府發行的債券稱為中央政府債券或者國債，地方政府發行的債券稱為地方政府債券;有時兩者也被統稱為公債。
13[單選題] 在地方政府債券的承銷中的承銷商原則上不得超過( )家。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：C
參考解析：在地方政府債券承銷中的承銷商原則上不得超過20家。
14[單選題] 投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務( )年以上的經驗。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
參考解析：投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構從事證券服務業務的人員必須具備證券專業知識和從事證券業務或者證券服務業務2年以上的經驗。
15[單選題] 無記名股票與記名股票的主要差別是( )。
A.股東權利不同
B.股票記載方式不同
C.股票定價方式不同
D.股票發行方式不同
參考答案：B
參考解析：無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的差別不是在股東權利等方面，而是在股票的記載方式上。
16[單選題] 未完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否分類，分為( )。
A.未上市流通股份和已上市流通股份
B.有限售條件股份和無限售條件股份
C.外資股和內資股
D.普通股票和優先股票
參考答案：A
參考解析：未完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否分類，分為未上市流通股份和已上市流通股份。
17[單選題] 企業債的發行要得到( )的核準。
A.發改委
B.銀監會
C.有關部門
D.保監會
參考答案：A
參考解析：企業債券由1993年8月2日國務院發布的《企業債券管理條例》規范。根據規定，發行企業債券，需要經過向有關主管部門進行額度申請和發行申報兩個步驟。擬發行企業要向國家發展改革委提出額度申請和發行申報，國家發展改革委核準通過并經中國人民銀行和中國有關部門會簽后，由國家發展改革委下達批復文件。
18[單選題] ( )應該由發行人和主承銷商在定向工具發行前確定。
A.定向投資人
B.個人投資者
C.機構投資者
D.政府投資者
參考答案：A
參考解析：定向投資人由發行人和主承銷商在定向工具發行前遴選確定。
19[單選題] 證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業務的流動性資金需要，借入期限在( )個月以上及1年以下(含1年)的次級債務為短期次級債務。
A.3
B.4
C.5
D.6
參考答案：A
。參考解析：證券公司為滿足承銷股票、債券等特定業務的流動性資金需要，借入期限在3個月以上(含3個月)1年以下(含1年)的次級債務為短期次級債務。短期次級債務不計入凈資本，僅可在公司開展有關特定業務時按規定和要求扣減風險資本準備。
20[單選題] 基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金凈資產的( )。
A.2%
B.4%
C.8%
D.10%
參考答案：D
。參考解析：基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產凈值的10%。
精選應試題二：
選擇題
1.1927年的()取消了禁止商業銀行承銷股票的規定。
A.《國民銀行法》
B.《麥克法頓法》
C.《格拉斯斯蒂格爾法》
D.《金融法》
2.證券發行上市后，首次公開發行股票并在主板上市的，持續督導期間為上市當年剩余時間及其后()個完整會計年度;主板上市公司發行新股、可轉換公司債券的，持續督導期間為證券上市當年剩余時間及其后()個完整會計年度。
A.1，2
B.2，1
C.1，1
D.2.2
3.我國投資銀行業務的發展變化具體表現在發行監管、發行方式、發行定價三個方面。發行監管制度的核心內容是股票發行()的歸屬。
A.決定權
B.注冊權
C.審核權
D.定價權
4.企業短期融資券是指企業依照《短期融資券管理辦法》規定的條件和程序在銀行間債券市場發行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過()的有價證券。
A.90天
B.半年
C.365天
D.2年
5.根據《中華人民共和國中國人民銀行法》和《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》，中國人民銀行于()發布公告，就商業銀行發行混合資本債券的有關事宜進行了規定。
A.2005年7月8日
B.2006年4月2日
C.2006年9月6日
D.2007年5月10日
6.采用募集方式設立的股份公司，章程草案須提交()表決通過。發起人向社會公開募集股份的.須向()報送公司章程草案。
A.創立大會，中國有關部門
B.監事會，中國有關部門
C.股東大會，財政部
D.董事會，財政部
7.股份有限公司修改公司章程，必須經出席()的股東所持表決權的()以上通過。
A.創立大會，1/2
B.股東大會，l/3
C.創立大會，2/3
D.股東大會，2/3
8.《公司法》規定，公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的()。
A.25%
B.15%
C.30%
D.10%
9.公司應當自作出合并決議之日起()自內通知債權人，并于()日內在報紙上公告。
A.15，l5
B.10，30
C.20，10
D.25.35
10.召開股東大會會議，公司應當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開()日前通知各股東;臨時股東大會應當于會議召開()日前通知各股東。
A.10，15
B.20，10
C.20，15
D.30，25
11.《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求：公開發行的股份達到公司股份總數的()以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為()以上。
A.20%，l0%
B.25%，5%
C.25%，l0%
D.20%，5%
12.經國務院批準改制的企業，土地資產處置方案應報()審批。
A.國土資源部
B.發改委
C.建設部
D.土地所在省級土地行政主管部門
13.()是指得到法律認可和保護、不具有實物形態.并在較長時間內(超過l年)使企業在生產經營中受益的資產。
A.固定資產
B.流動資產
C.遞延資產
D.無形資產
14.從投資者的角度來看，債券的成本可以看作是()。
A.使投資者預期未來現金流量(利息和本金收入)的現值與目前債券的市場價格相等的一個折現率
B.使投資者預期未來現金流量(利息和本金收入)的終值與目前債券的市場價格相等的一個折現率
C.使投資者預期未來現金流量(利息和本金收入)的現值大于目前債券的市場價格的一個折現率
D.使投資者預期未來現金流量(利息和本金收入)的現值小于目前債券的市場價格的一個折現率
15.內部融資特點不包括()。
A.自主性
B.有限性
C.高成本性
D.低風險性
16.A公司擬發行一批普通股，發行價格12元，每股發行費用2元。預定每年分派現金股利每股1.2元，其資本成本率為()。
A.8%
B.l0%
C.12%
D.14%
17.下列屬于可轉換證券籌資特點的是()。
A.可轉換證券通過出售看跌期權可降低籌資成本
B.大部分的可轉換債券都是沒有抵押的債券
C.利用可轉換證券籌資的成本要低于普通股或優先股
D.可轉換證券不利于未來資本結構的調整
18.在創業板上市公司首次公開發行股票，發行人是依法設立且持續經營()以上的股份有限公司。
A.5年
B.4年
C.3年
D.2年
19.發行人在主板上市公司首次公開發行股票，應當符合：最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣()萬元;或者最近3個會汁年度營業收入累計超過
人民幣()億元。
A.3000，3
B.5000，1
C.3000，1
D.5000，3
20.對上市公司及企業改組上市的審計，應由()名具有證券相關業務資格的注冊會計師答名、蓋章。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案及詳細解析
單項選擇題
1.B
【解析】本題考查國外投資銀行業務的發展歷史。
2.B
【解析】本題考查保薦制度一保薦期限的相關規定。
3.A
【解析】本題考查我國投資銀行業務的發展歷史。發行監管制度的核心內容是股票發行決定權的歸屬。
4.C
【解析】本題考查債券管理制度的發展歷史。企業短期融資券是指企業依照《短期融資券
管理辦法》規定的條件和程序在銀行間債券市場發行和交易，約定在一定期限內還本付
息，最長期限不超過365天的有價證券。
5.C
【解析】本題考查債券管理制度的發展歷史。為規范商業銀行發行混合資本債券行為，保
護投資者利益，根據《中華人民共和國中國人民銀行法》和《全國銀行間債券市場金融債券
發行管理辦法》，中國人民銀行于2006年9月6日發布公告，就商業銀行發行混合資本
債券的有關事宜進行了規定。
6.A
【解析】采用募集方式設立的股份公司，章程草案須提交創立大會表決通過。發起人向社
會公開募集股份的，須向中國有關部門報送公司章程草案。
7.D
【解析】股份有限公司修改公司章程，必須經出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上
通過。
8.A
【解析】公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動
情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的25%。
9.B
【解析】公司應當自作出合并決議之日起l0日內通知債權人，并于30日內在報紙上
公告。
10.C
【解析】召開股東大會會議，公司應當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召
開20日前通知各股東;臨時股東大會應當于會議召開15日前通知各股東。
11.C
【解析】《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求：公開發行的股份達到公司股份
總數的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為l0%
以上。
12.A
【解析】經國務院批準改制的企業，土地資產處置方案應報國土資源部審批。
13.D
【解析】無形資產是指得到法律認可和保護、不具有實物形態，并在較長時間內(超過l
年)使企業在生產經營中受益的資產。
14.A
【解析】從投資者的角度來看，債券的成本可以看作是使投資者預期未來現金流量(利息
和本金收入)的現值與目前債券的市場價格相等的一個折現率。
15.C
【解析】內部融資的特點有：自主性、有限性。低成本性和低風險性。選項C高風險性
是外部融資的特點。
17.B
【解析】本題考查可轉換證券籌資的特點。選項A應該是可轉換證券通過出售看漲期權
可降低籌資成本，選項C應該是利用可轉換證券籌資的成本要高于普通股或優先股，選
項D應該是可轉換證券有利于未來資本結構的調整。
18.C
【解析】在創業板上市公司首次公開發行股票，發行人是依法設立且持續經營3年以上
的股份有限公司。
19.D
【解析】發行人在主板上市公司首次公開發行股票，應當符合：最近3個會計年度經營
活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元;或者最近3個會計年度營業收入
累計超過人民幣3億元。
20.B
【解析】對上市公司及企業改組上市的審計，應由2名具有證券相關業務資格的注冊會
計師簽名、蓋章。
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