證券從業資格考試《證券法律法規》測試題

時間：2024-10-15 00:06:02 證券從業資格我要投稿

2017證券從業資格考試《證券法律法規》精選測試題

　　精選測試題一：

2017證券從業資格考試《證券法律法規》精選測試題

　　組合型選擇題(以下備選項中.只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以(　　)形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務

　　Ⅱ.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

　　Ⅲ.通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務

　　Ⅳ.中國有關部門認定的其他形式

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　2.下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有(　　)。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾5年

　　Ⅱ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年

　　Ⅲ.凈資產低于實收資本的50%

　　Ⅳ.或有負債達到凈資產的50%

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢ

　　C.1ⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　3.證券公司融資、融券的對象不包括(　　)的客戶。

　　Ⅰ.在證券公司從事證券交易9個月Ⅱ.交易結算資金未納入第三方存管

　　Ⅲ.證券公司的股東、關聯人Ⅳ.缺乏風險承擔能力或有重大違約記錄

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　4.下列關于不設監事會的監事的職權的表述中，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.可以檢查公司財務

　　Ⅱ.可以罷免公司董事

　　Ⅲ.可以向董事會會議提出提案

　　Ⅳ.可以監督高級管理人員執行公司職務的行為

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢ

　　5.下列情形中，應當經國務院證券監督管理機構批準的有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司增加注冊資本Ⅱ.證券公司減少注冊資本

　　Ⅲ.證券公司合并Ⅳ.證券公司撤銷境內分支機構

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務。應當履行的職責包括(　　)。

　　Ⅰ.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據中國有關部門的規定和監管要求，客觀、公正地發表專業意見

　　Ⅱ.幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經營風險，提出對策和建議，設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規定制作申報文件

　　Ⅲ.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查。全面評估相關活動所涉及的風險

　　Ⅳ.就上市公司并購重組活動向委托人提供專業服務

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.董事會中的職工代表的產生方式有(　　)。

　　Ⅰ.公司職工通過職工代表大會選舉產生Ⅱ.公司職工通過職工大會選舉產生

　　Ⅲ.董事會任命Ⅳ.股東大會任命

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　8.證券公司對其證券經紀業務和證券資產管理業務混合操作的，可采取的處罰措施有(　　)。

　　Ⅰ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

　　Ⅱ.撤銷直接負責的主管人員的任職資格

　　Ⅲ.由公司登記機關吊銷其公司營業執照

　　Ⅳ.撤銷相關業務許可

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　9.下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額

　　Ⅱ.股份有限公司采取發起設立方式設立的，在發起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份

　　Ⅲ.設立股份有限公司.發起人的人數應當在2人以上200人以下

　　Ⅳ.股份有限公司采取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人實收的股本總額

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　10.證券賬戶名稱應當注明的內容有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司名稱Ⅱ.資產托管機構名稱

　　Ⅲ.集合資產管理計劃名稱Ⅳ.基金托管機構名稱

　　A.ⅠⅡⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　11.證券業從業人員取得執業證書后，發生下列(　　)情形的，原聘用機構應當在情形發生后10日內向協會報告，由證券業協會變更該人員執業注冊登記。

　　Ⅰ.辭職Ⅱ.不為原聘用機構所聘用的

　　1Ⅱ.變更聘用機構的Ⅳ.與原聘用機構解除勞動合同的

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　12.下列有關證券從業人員監督管理規定的說法，正確的有(　　)。

　　1.機構不得聘用未取得執業資格證書的人員對外開征證券業務

　　Ⅱ.取得執業證書的人員，不需要參加后續職業培訓

　　Ⅲ.證券業協會應當建立從業人員資格管理數據庫，進行資格公示和職業注冊登記管理

　　Ⅳ.取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在15日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　13.下列關于證券公司融資融券業務規模和集中度風險的控制，說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應由公司總部統一控制和辦理，嚴禁分支機構擅自對外辦理相關業務

　　Ⅱ.對單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%

　　Ⅲ.對單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%

　　Ⅳ.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的5%

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　14.下列選項中，可以動用客戶的交易結算資金的情形有(　　)。

　　Ⅰ.客戶進行證券的申購Ⅱ.客戶提款

　　Ⅲ.客戶支付與證券交易有關的傭金Ⅳ.客戶支付企業所得稅款

　　A.ⅠⅡⅡⅠ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

　　15.證券公司推廣集合資產管理計劃，應當將(　　)等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機構推廣集合資產管理計劃的營業場所。

　　Ⅰ.集合資產管理合同Ⅱ.集合資產管理計劃說明書

　　Ⅲ.專項資產管理計劃書Ⅳ.資產托管證明

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅢ

　　D.ⅡⅣ

　　16.證券研究報告.是指證券公司、證券投資咨詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析。形成證券估值、投資評級等投資分析意見制作的證券研究報告。主要包括的文件有(　　)。

　　Ⅰ.對具體證券的價值分析報告Ⅱ.對證券相關產品的價值分析報告

　　Ⅲ.投資策略報告Ⅳ.行業研究報告

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.滬、深證券交易所推出的質押式國債回購交易品種不同的有(　　)天。

　　Ⅰ.1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　18.證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當上報相關的申報材料，申報材料的主要內容包括(　　)。

　　Ⅰ.計劃說明書

　　Ⅱ.集合資產管理合同的擬定文本

　　Ⅲ.集合資產管理人最近3年經審計的財務報表

　　Ⅳ.集合資產管理計劃的盈利預測

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　19.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息包括(　　)。

　　Ⅰ.公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格

　　Ⅱ.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼

　　Ⅲ.投資風險由公司承擔

　　Ⅳ.證券投資顧問服務的內容和方式

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　20.下列有關證券業務的專業人員范圍的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員

　　Ⅱ.除相關部門管理人員外，基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員

　　Ⅲ.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員

　　Ⅳ.證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的管理人員

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅠⅣ

　　精選測試題二：

　　組合型選擇題(只有一個選項符合題目要求)

　　第1題根據《中華人民共和國證券法》的規定對內幕交易行為人可能采取的行政處罰措施包括。

　　Ⅰ.責令處理非法持有的證券

　　Ⅱ.沒收違法所得并處罰款

　　Ⅲ.暫停或撤銷相關業務許可

　　Ⅳ.單處罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國證券法》第二百零二條規定證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前買賣該證券或者泄露該信息或者建議他人買賣該證券的責令依法處理非法持有的證券沒收違法所得并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的從重處罰。

　　第2題證券交易具有的特征決定了廣大投資者只能委托證券經紀商代理買賣證券交易過程。

　　Ⅰ.交易過程的保密性

　　Ⅱ.交易方式的特殊性

　　Ⅲ.交易規則的嚴密性

　　Ⅳ.操作程序的復雜性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】由于證券交易方式的特殊性、交易規則的嚴密性和操作程序的復雜性決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券而只能由經過批準并具備一定條件的證券經紀商進入交易所進行交易投資者則需委托證券經紀商代理買賣來完成交易過程。

　　第3題證券公司向客戶推介金融產品應當評估客戶購買金融產品的適當性包括。

　　Ⅰ.客戶的身份

　　Ⅱ.客戶的財產和收入狀況

　　Ⅲ.客戶的金融知識

　　Ⅳ.客戶的投資目標

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券公司向客戶推介金融產品應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況評估其購買金融產品的適當性。

　　第4題證券公司從事自營業務的應當建立嚴密的自營業務操作流程應當相互分離并由不同人員負責。

　　Ⅰ.投資品種的研究

　　Ⅱ.投資組合的制定和決策

　　Ⅲ.投資方式的審批

　　Ⅳ.交易指令的執行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券公司從事自營業務的應當建立嚴密的自營業務操作流程確保自營部門及員工按規定程序行使相應的職責投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執行應當相互分離并由不同人員負責。

　　第5題證券公司辦理集合資產管理業務關于委托資產的說法錯誤的是。

　　Ⅰ.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣

　　Ⅱ.委托資產應當是貨幣資金

　　Ⅲ.委托資產應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資

　　產

　　Ⅳ.委托資產應當是股票或債券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】證券公司辦理集合資產管理業務只能接受貨幣資金形式的資產。證券公司設立限定性集合資產管理計劃的接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元設立非限定性集合資產管理計劃的接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元。

　　第6題證券投資顧問業務與證券經紀業務的差異有。

　　Ⅰ.具有不同的功能和要素

　　Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務報酬

　　Ⅲ.是否取得投資顧問資格

　　Ⅳ.收費不會有融合

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】

　　第7題按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規定會員應重點監

　　控的交易行為。

　　Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶

　　Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監管關注賬戶

　　Ⅲ.其他需要重點監控的賬戶

　　Ⅳ.持續盈利的賬戶

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》第二十一條規定會員應當重點監控下列證券賬戶的交易行為被本所列為限制交易賬戶在最近一季度被本所列為監管關注賬戶其他需要重點監控的賬戶。

　　第8題在證券公司客戶資產管理業務中證券公司違反法律、行政法規的規定因被中國證

　　監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓或者因等原因不能履行職責的

　　證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜資產管理合同應當對此作出相應約定。

　　Ⅰ.停業

　　Ⅱ.解散

　　Ⅲ.撤銷

　　Ⅳ.破產

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】《證券公司定向資產管理業務實施細則》第五十條規定證券公司違反法律、行政法規的規定被中國有關部門依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓或者因停業、解散、撤銷、破產等原因不能履行職責的證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜資產管理合同應當對此作出相應約定。

　　第9題在營業部經紀業務主要環節的操作規程方面證券賬戶管理包括等內容。

　　Ⅰ.證券賬戶的開立

　　Ⅱ.證券賬戶信息變更

　　Ⅲ.證券賬戶查詢

　　Ⅳ.證券賬戶注銷

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　第10題中國有關部門可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人采取的監管措施包括。

　　Ⅰ.監管談話、重點關注

　　Ⅱ.責令進行業務學習、出具警示函

　　Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財物

　　Ⅳ.責令公開說明、認定為不適當人選

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 D 【你的答案】【答案解析】保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和內核負責人違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的中國有關部門責令改正并對其采取監管談話、重點關注、責令進行業務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施依法應給予行政處罰的依照有關規定進行處罰情節嚴重涉嫌犯罪的依法移送司法機關追究其刑事責任。

　　第11題證券公司從事證券自營業務的應當按照《證券公司證券自營業務指引》根據公司經營管理特點和業務運作狀況建立完備的自營。

　　Ⅰ.業務管理制度

　　Ⅱ.投資決策機制

　　Ⅲ.操作流程

　　Ⅳ.風險監控體系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券公司應當按照《證券公司證券自營業務指引》的要求根據公司經營管理特點和業務運作狀況建立完備的自營業務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監控體系在風險可測、可控、可承受的前提下從事自營業務。

　　第12題下列人員屬于A上市公司證券交易內幕信息知情人的有。

　　Ⅰ.公司的董事甲某

　　Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某

　　Ⅲ.A公司的實際控制人丙某

　　Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產進行評估的注冊評估師丁某

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國證券法》第七十四條規定證券交易內幕信息的知情人包括發行人的董事、監事、高級管理人員持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員國務院證券監督管理機構規定的其他人。

　　第13題甲用500萬元進行投資利用低進高賣賺取了一筆資金。于是甲私募資金1000

　　萬元承諾給投資者1年后高于銀行利息2倍的回報。然后將1000萬元出等待發

　　財后因資金鏈斷裂無法歸還投資者的本息。甲于是又私募1000萬元部分用于支付給前

　　期投資者的利息剩余500萬元留給其子自己跳樓身亡。下列說法錯誤的有。

　　Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金額為2000萬元

　　Ⅱ.留給其子的500萬元不應收回

　　Ⅲ.甲已死亡不在追究其刑事責任

　　Ⅳ.根據法律規定甲應判處死刑

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】私募資金形成基金的應該遵循設立的規定并得到主管部門的批準。沒有達到要求的屬于非法集資所產生的債權債務關系需要履行無限連帶責任。

　　第14題根據證券法的規定下列關于發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金

　　用途的相關法律責任的說法正確的是。

　　Ⅰ.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的責令改正對直接負責

　　的主管人員和其他直接責任人員給予警告并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　　Ⅱ.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的責令改正對直接負責

　　的主管人員和其他直接責任人員給予警告并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

　　Ⅲ.發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的給予警告并處

　　以三十萬元以上六十萬元以下的罰款

　　Ⅳ.發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的給予警告并處

　　以三萬元以上三十萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國證券法》第一百九十四條規定發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的責令改正對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的給予警告并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規定處罰。

　　第15題證券金融公司的資金可以用于。

　　Ⅰ.銀行存款

　　Ⅱ.購買國債

　　Ⅲ.購置自用不動產

　　Ⅳ.有關部門認可的其他用途

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券金融公司的資金除用于履行有關部門規定的轉融通職責和維持公司正常運轉外只能用于以下用途銀行存款購置國債、證券投資基金份額等經有關部門認可的高流動性金融產品購置自用不動產有關部門認可的其他用途。

　　第16題證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于。

　　Ⅰ.私募基金管理

　　Ⅱ.證券投資咨詢

　　Ⅲ.市場操縱

　　Ⅳ.內幕交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 A 【你的答案】【答案解析】

　　第17題根據《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》規

　　定集合資產管理計劃合同的必備內容不包括。

　　Ⅰ.委托人承諾以真實身份參與集合資產管理計劃

　　Ⅱ.保管人承諾保證最低收益

　　Ⅲ.管理人承諾達到一定的盈利目標

　　Ⅳ.合同應載明委托人、保管人、管理人的相關信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 C 【你的答案】【答案解析】證券公司以下稱管理人開展集合資產管理業務管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用本集合計劃資產但不保證本集合計劃一定盈利也不保證最低收益。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責安全保管客戶集合計劃資產、辦理資金收付事項、監督管理人投資行為但不保證本集合計劃資產投資不受損失不保證最低收益。

　　第18題下列行為構成背信運用受托財產罪的是。

　　Ⅰ.期貨經紀公司擅自運用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

　　Ⅱ.證券交易所擅自運用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

　　Ⅲ.期貨公司動用客戶保證金支付貸款一月后歸還

　　Ⅳ.證券公司提前傳遞內幕消息給受托用戶并協助操作賬戶獲利

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正確答案】 B 【你的答案】【答案解析】 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項屬于背信運用受托財產罪的司法解釋IV項屬于泄露內幕信息犯罪的司法解釋。

　　第19題證券公司證券自營業務的內部控制中重點防范的風險包括。

　　Ⅰ.規模失控、決策失誤