證券從業資格考試《金融基礎知識》沖刺題及答案

時間：2024-10-16 01:25:54 證券從業資格我要投稿

2017證券從業資格考試《金融基礎知識》精選沖刺題及答案

　　精選沖刺題一：

2017證券從業資格考試《金融基礎知識》精選沖刺題及答案

　　選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1[單選題] 從基金資產中扣除的，用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用是(　)。

　　A.基金交易費

　　B.基金銷售服務費

　　C.申購費

　　D.基金運作費

　　參考答案：B

　　參考解析：基金銷售服務費是指從基金資產中扣除的，用于支付銷售機構傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等方面的費用。

　　2[單選題] 代辦股份轉讓系統即俗稱的(　)。

　　A.主板市場

　　B.創業板市場

　　C.二板市場

　　D.三板市場

　　參考答案：D

　　參考解析：三板市場的全稱是“代辦股份轉讓系統”，于2001年7月16日正式開辦。

　　3[單選題] 從運作方式看，回購交易結合了(　)的特點。

　　A.現貨交易和遠期交易

　　B.現貨交易和期貨交易

　　C.現貨交易和權證交易

　　D.現貨交易和期權交易

　　參考答案：A

　　參考解析：回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結合了現貨交易與遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。

　　4[單選題] 假設某基金持有的三種股票的數量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，則基金資產凈值總額為人民幣(　)萬元。

　　A.2200

　　B.2250

　　C.2300

　　D.2350

　　參考答案：C

　　參考解析：基金資產總值是指基金所擁有的各類證券的價值、銀行存款本息、基金應收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值，即基金資產凈值=基金資產總值一基金負債。由題中數據可知，基金資產總值=10×30+50×20+100×10+1000=3300(萬元);基金負債=500+500=1000(萬元)。所以，基金資產凈值總額=3300-1000=2300(萬元)。

　　5[單選題] 按照中國證監會的規定，外資參股證券公司取得證券從業資格的人員不得少于(　)人，并有必要的會計、法律和計算機專業人員。、

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　參考答案：C

　　參考解析：外資參股證券公司的設立條件之一是：按照中國證監會的規定，取得證券從業資格的人員不少于30人，并有必要的會計、法律和計算機等專業人員。　　6[單選題] (　)的存在相應地減少了銀行創造派生存款的能力。

　　A.法定準備金率

　　B.超額準備金率

　　C.現金比率

　　D.定期存款與活期存款的比率

　　參考答案：B

　　參考解析：商業銀行持有的超過法定準備金的準備金與存款總額之比，稱為超額準備金率。顯而易見，超額準備金率的存在相應減少了銀行創造派生存款的能力。　　7[單選題] 對編造影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的證券交易工作人員，處以(　)萬元的罰款，屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

　　A.3～30

　　B.3～20

　　C.3～l0

　　D.1～10

　　參考答案：B

　　參考解析：根據《中華人民共和國證券法》第二百零七條的規定，對涉及證券交易的工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

　　8[單選題] 下列關于基金各項費用的說法中，正確的是(　)。

　　A.基金從設立到終止都要支付一定的費用

　　B.目前，我國封閉式基金按照0.33%的比率計提基金托管費

　　C.目前，我國開放式基金根據基金合同的規定比率計提，通常高于0.25%

　　D.股票型基金的托管費率低于債券型基金及貨幣市場型基金的托管費率

　　參考答案：A

　　參考解析：基金從設立到終止都要支付一定的費用。目前，我國封閉式基金按照0.25%的比率計提基金托管費，開放式基金根據基金合同的規定比率計提，通常低于0.25%。股票型基金的托管費率高于債券型基金及貨幣市場型基金的托管費率。

　　9[單選題] 馬柯維茨的資產組合管理理論認為，只要兩種資產收益率的相關系數不為(　)，分散投資于兩種資產就具有降低風險的作用。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析：馬柯維茨的資產組合管理理論認為，只要兩種資產收益率的相關系數不為1，分散投資于兩種資產就具有降低風險的作用。

　　10[單選題] 代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額(　)以上的基金份額持有人有權自行召集。

　　A.20%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.50%

　　參考答案：C

　　參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》規定，代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案。

　　11[單選題] 按照我國現行規定，下列不屬于證券投資基金投資對象的是(　)。

　　A.上市的股票

　　B.期貨

　　C.上市的國債

　　D.上市的企業債券

　　參考答案：B

　　參考解析：目前我國的基金主要投資于國內依法公開發行上市的股票、非公開發行股票、國債、企業債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產支持證券、權證等。

　　12[單選題] 某股份公司因2010年度出現虧損，董事會提議該年度暫緩發放優先股股息，待以后營利時一并發放。根據上述描述，可知該公司發行的優先股屬于(　)。

　　A.可轉換優先股

　　B.參與優先股

　　C.股息率可調整優先股

　　D.累積優先股

　　參考答案：D

　　參考解析：累積優先股是指歷年股息累積發放的優先股票。

　　13[單選題] 契約型基金是基于(　)而組織起來的代理投資方式。

　　A.公約原理

　　B.信托原理

　　C.代理原理

　　D.委托原理

　　參考答案：B

　　參考解析：契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金。契約型基金是基于信托原理而組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，而是通過基金契約來規范三方當事人的行為。

　　14[單選題] 風險控制指標體系和風險監管制度的核心是(　)。

　　A.凈資本

　　B.固定資本

　　C.流動資本

　　D.注冊資本

　　參考答案：A

　　參考解析：2006年7月，中國證監會發布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，并于2008年根據實踐情況對該辦法進行了修訂。該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。

　　15[單選題] 發行價格高于面值稱為溢價發行，溢價發行所得的溢價款列為(　)。

　　A.資本公積

　　B.股本

　　C.盈余公積

　　D.留存收益

　　參考答案：A

　　參考解析：發行價格高于面值稱為溢價發行，募集的資金中等于面值總和的部分記入資本賬戶，以超過股票票面金額的發行價格發行股份所得的溢價款列為公司資本公積金。

　　16[單選題] 下列關于基金管理人的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.基金管理人的目標函數是受益人利益的最大化

　　B.設立基金管理公司必須經國務院批準

　　C.基金管理人的主要業務是發起設立基金和管理基金

　　D.基金管理人是負責基金發起設立與經營管理的專業性機構

　　參考答案：B

　　參考解析：基金管理人是負責基金發起設立與經營管理的專業性機構。它不僅負責基金的投資管理，而且承擔著產品設計、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會計核算和客戶服務等多方面的職責。基金管理人的目標函數是受益人利益的最大化，因此，不得出于自身利益的考慮而損害基金持有人的利益。基金管理人的主要業務是發起設立基金和管理基金。

　　17[單選題] 地方政府一般債券由(　)發行，遵循公開、公平、公正的原則。

　　A.中國證監會

　　B.財政部

　　C.地方政府

　　D.國務院

　　參考答案：C

　　參考解析：《地方政府一般債券發行管理暫行辦法》規定，一般債券由各地按照市場化原則自發自還，遵循公開、公平、公正的原則，發行和償還主體為地方政府。

　　18[單選題] 區域性股權交易市場，又稱區域股權市場，是我國的(　)。

　　A.主板市場

　　B.二板市場

　　C.三板市場

　　D.四板市場

　　參考答案：D

　　參考解析：區域性股權交易市場，又稱區域股權市場、第四板市場，是為特定區域內的企業提供股權、債券的轉讓和融資服務的私募市場，是我國多層次資本市場的重要組成部分，亦是中國多層次資本市場建設中必不可少的部分。

　　19[單選題] 中國金融監管“一行三會”的格局形成的標志性事件是(　)。

　　A.中國銀監會成立

　　B.中國證監會成立

　　C.中國證券業協會成立

　　D.中國人民銀行成立

　　參考答案：A

　　參考解析：2003年3月10日關于國務院機構改革方案的決定，批準設立中國銀行業監督管理委員會(簡稱中國銀監會)。至此，中國金融監管“一行三會”的格局形成。

　　20[單選題] 金融市場以(　)為交易對象。

　　A.實物資產

　　B.貨幣資產

　　C.金融資產

　　D.無形資產

　　參考答案：C

　　參考解析：金融市場以貨幣資金和其他金融資產為交易對象。

　　精選沖刺題二：

　　選擇題

　　第1題下列關于證券構成要素的說法中，錯誤的是()。

　　A.證券交易對象是委托合同中的標的物，即委托的事項或交易的對象

　　B.證券經紀商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人

　　C.證券經紀商不承擔交易中的價格風險，向客戶提供服務以收取傭金作為報酬

　　D.委托人是指依國家法律法規的規定，可以進行證券買賣的法人，不可以是自然人

　　【正確答案】D

　　【答案解析】在證券經紀業務中，委托人是指依照國家法律法規的規定，可以進行證券買賣的自然人或法人，選項D錯誤。

　　本題 0.5 分

　　第2題證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司及證券營業部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業部應當匯總上一年度證券經紀業務投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業部所在地證監局備案。

　　本題 0.5 分

　　第3題《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經()批準。

　　A.證券交易所

　　B.中國證券業協會

　　C.證券公司

　　D.國務院證券監督管理機構

　　【正確答案】D

　　【答案解析】《中華人民共和國證券法》規定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業務，須經國務院證券監督管理機構批準。

　　本題 0.5 分

　　第4題下列關于證券公司、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的說法中，錯誤的是()。

　　A.應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料

　　B.引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人

　　C.不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議

　　D.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名

　　【正確答案】D

　　【答案解析】在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。

　　本題 0.5 分

　　第5題證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有()情形的，不得擔任財務顧問。

　　A.最近36個月內存在違反誠信的不良記錄

　　B.最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

　　C.最近36個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分

　　D.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24 個月內存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查。

　　本題 0.5 分

　　第6題下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當提交的文件的是()。

　　A.由注冊會計師提供的驗資報告

　　B.年檢申請報告

　　C.機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業務人員名單及其學歷、工作經歷和從業資格證書

　　D.業務場所使用證明文件、機構通訊地址、電話和傳真機號碼

　　【正確答案】B

　　【答案解析】B項屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件。

　　本題 0.5 分

　　第7題證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務應當建立健全內部管理制度，實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少于5年。

　　本題 0.5 分

　　第8題下列關于監管部門對發布證券研究報告業務有關規定的說法中，錯誤的是()。

　　A.證券公司應當將擬參與媒體證券節目情況，事先向住所地證監局進行報備

　　B.證券公司可以宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力

　　C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息

　　D.證券公司員工參與廣播電視證券節目的，應當履行公司內部審批管理程序，參照有關要求，在節目中以顯著、清晰的方式進行風險提示

　　【正確答案】B

　　【答案解析】監管部門對證券公司發布證券研究報告業務的有關規定之一是：不得宣傳過往薦股業績、產品、咨詢機構和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導性信息，不得在證券節目中播出客戶招攬內容。

　　本題 0.5 分

　　第9題()是指為上市公司的收購、重大資產重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設計、出具專業意見等專業服務。

　　A.上市公司并購重組投資咨詢業務

　　B.上市公司并購重組財務顧問業務

　　C.上市公司并購重組經紀業務

　　D.上市公司并購重組投資銀行業務

　　【正確答案】B

　　【答案解析】上市公司并購重組財務顧問業務是指為上市公司的收購、重大資產重組、合并、分立、股份回購等對上市公司股權結構、資產和負債、收入和利潤等具有重大影響的并購重組活動提供交易估值、方案設計、出具專業意見等專業服務。

　　本題 0.5 分

　　第10題因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過()的，收購人可免于聘請財務顧問。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　【正確答案】C

　　【答案解析】因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務顧問。

　　本題 0.5 分。

　　第11題證券公司經營融資融券業務時,在證券登記結算機構開立的賬戶不包括()。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.信用交易證券交收賬戶

　　C.信用交易資金交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　【正確答案】D

　　【答案解析】證券公司經營融資融券業務的，應當在證券登記結算機構開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　本題 0.5 分

　　第12題下列關于證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務應當具備條件的說法中，錯誤的是()。

　　A.公司凈資本符合中國證監會的規定

　　B.財務顧問主辦人不少于3人

　　C.建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制

　　D.公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄

　　【正確答案】B

　　【答案解析】證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當具備下列條件：(1)公司凈資本符合中國證監會的規定。(2)具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度，嚴格執行風險控制和內部隔離制度。(3)建立健全的盡職調查制度，具備良好的項目風險評估和內核機制。(4)公司財務會計信息真實、準確、完整。(5)公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規記錄。(6)財務顧問主辦人不少于5人。(7)中國證監會規定的其他條件。

　　本題 0.5 分

　　第13題下列關于財務顧問與委托人之間權利和義務的說法中，錯誤的是()。

　　A.財務顧問應當與委托人簽訂委托協議，明確雙方的權利和義務

　　B.接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責

　　C.財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查

　　D.委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料

　　【正確答案】B

　　【答案解析】財務顧問接受上市公司并購重組多方當事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協辦人參與。故B項說法錯誤。

　　本題 0.5 分

　　第14題下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內容的是()。

　　A.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求

　　B.有關本次并購重組事項的財務顧問專業意見已提交內部核查機構審查，并同意出具此專業意見

　　C.已按照規定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發表的專業意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異

　　D.指定財務顧問主辦人與中國證監會進行專業溝通，并按照中國證監會提出的反饋意見作出回復

　　【正確答案】D

　　【答案解析】A、B、C三項屬于財務顧問出具財務意見的承諾內容;D項屬于財務顧問應當配合中國證監會工作的內容。

　　本題 0.5 分

　　第15題在持續督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的()日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　【正確答案】C

　　【答案解析】在持續督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監會派出機構報告。

　　本題 0.5 分

　　第16題證券公司應當至少()向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。

　　A.每日

　　B.每月

　　C.每季度

　　D.每年

　　【正確答案】C

　　【答案解析】證券公司應當至少每季度向客戶提供一次準確、完整的資產管理報告，對報告期內客戶資產的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。

　　本題 0.5 分

　　第17題()是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。

　　A.對證券發行人的權利

　　B.對證券交易人的權利

　　C.對證券監管人的權利

　　D.對證券轉讓人的權利

　　【正確答案】A

　　【答案解析】對證券發行人的權利是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。

　　本題 0.5 分

　　第18題()是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業務的經營活動。

　　A.轉融券業務

　　B.轉融資業務

　　C.轉融通業務

　　D.轉融金業務

　　【正確答案】A

　　【答案解析】轉融券業務是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業務的經營活動。

　　本題 0.5 分

　　第19題客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的()級賬戶。

　　A.一

　　B.二

　　C.三

　　D.四

　　【正確答案】B

　　【答案解析】客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數據的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。

　　本題 0.5 分

　　第20題財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯()行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

　　A.低于

　　B.等于

　　C.高于

　　D.大于

　　【正確答案】A

　　【答案解析】財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。

　　本題 0.5 分

　　第21題下列關于非法集資類犯罪構成的說法中，錯誤的是()。

　　A.犯罪主體包括自然人和單位

　　B.犯罪主體是法人

　　C.犯罪主觀方面是故意

　　D.犯罪客體是國家金融管理秩序

　　【正確答案】B

　　【答案解析】非法集資類犯罪的構成包括：(1)犯罪主體包括自然人和單位。(2)犯罪主觀方面是故意。(3)犯罪客體是國家金融管理秩序。(4)犯罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為。

　　本題 0.5 分

　　第22題發生信息披露違法行為，認定從輕或者減輕處罰的考慮情形不包括()。

　　A.未直接參與信息披露違法行為

　　B.配合證券監管機構調查且有立功表現

　　C.受他人脅迫參與信息披露違法行為

　　D.在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案

　　【正確答案】D

　　【答案解析】認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發現前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監管機構報告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑并采取了適當措施。(4)配合證券監管機構調查且有立功表現。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。

　　本題 0.5 分

　　第23題()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

　　A.非法集資類犯罪

　　B.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪

　　C.欺詐發行股票、債券罪

　　D.內幕交易、泄露內幕信息犯罪

　　【正確答案】B

　　【答案解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監管管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

　　本題 0.5 分

　　第24題誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于()。

　　A.結果犯

　　B.預測犯

　　C.原因犯

　　D.過程犯

　　【正確答案】A

　　【答案解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據情況追究民事責任或行政責任。

　　本題 0.5 分

　　第25題下列關于證券公司開展中間介紹業務的有關規定的說法中，錯誤的是()。

　　A.期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則

　　B.證券公司與期貨公司應當集中經營，不需要保持財務、人員、經營場所等分開隔離

　　C.證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理

　　D.證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務

　　【正確答案】B

　　【答案解析】B項說法錯誤，應為“證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離”。

　　本題 0.5 分

　　第26題下列不屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標準的是()。

　　A.期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的

　　B.證券交易成交額累計在50萬元以上的

　　C.獲利或者避免損失數額累計在10萬元以上的

　　D.多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

　　【正確答案】C

　　【答案解析】根據有關規定，涉嫌下列情形之一的，應確定為利用未公開信息交易罪，并予以立案追訴：(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的。(4)多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。(5)其他情節嚴重的情形。

　　本題 0.5 分

　　第27題任何人違反規定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，應沒收違法所得，并處以違法所得()的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.5倍以上10倍以下

　　【正確答案】B

　　【答案解析】任何人違反規定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，應沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　本題 0.5 分

　　第28題()是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。

　　A.背信運用受托財產罪

　　B.操縱證券、期貨市場罪