新三板股票交易流程與說(shuō)明

時(shí)間：2024-05-27 00:10:14 證券從業(yè)資格我要投稿

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新三板股票交易流程與說(shuō)明

　　新三板行情火爆，優(yōu)質(zhì)掛牌公司頻現(xiàn)，還沒有入市的親們看過來(lái)!下面是yjbys小編為大家?guī)?lái)的新三板股票交易流程與說(shuō)明的知識(shí)，歡迎閱讀。

　　個(gè)人客戶準(zhǔn)入條件

　　同時(shí)符合下列條件的自然人投資者可以申請(qǐng)參與掛牌公司股份公開轉(zhuǎn)讓：

　　1、投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬(wàn)元人民幣以上。證券類資產(chǎn)包括投資者交易結(jié)算資金、股票、基金、債券、券商集合理財(cái)產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外。

　　2、具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。投資經(jīng)驗(yàn)的起算時(shí)點(diǎn)為投資者本人名下賬戶在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。

　　機(jī)構(gòu)客戶準(zhǔn)入條件

　　滿足以下任一條件的機(jī)構(gòu)投資者均可參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓：

　　1、注冊(cè)資本500萬(wàn)元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu);

　　2、實(shí)繳出資總額500萬(wàn)元人民幣以上的合伙企業(yè);

　　3、集合信托計(jì)劃、證券投資基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，以及由金融機(jī)構(gòu)或者相關(guān)監(jiān)管部門認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)。

　　交易規(guī)則

　　股轉(zhuǎn)系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓方式有三種：做市轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓和競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓;其中競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓將在下一階段上線，目前主要轉(zhuǎn)讓方式是協(xié)議轉(zhuǎn)讓和做市轉(zhuǎn)讓。選擇交易方式由掛牌公司來(lái)確定，一只股票只能有一種交易方式。以人民幣計(jì)價(jià)交易，無(wú)漲跌幅限制，價(jià)格最小變動(dòng)為0.01元，最小交易股數(shù)為1000股。掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓時(shí)間為9:15-11:30、13:00-15:00。

　　操作軟件

　　通達(dá)信交易軟件：登錄A股賬戶-特色業(yè)務(wù)-股轉(zhuǎn)系統(tǒng)

　　網(wǎng)上營(yíng)業(yè)廳：登錄A股賬戶-交易-股轉(zhuǎn)系統(tǒng)

　　一、協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　【協(xié)議定價(jià)買賣委托】委托分為協(xié)議定價(jià)買入、協(xié)議定價(jià)賣出

　　交易須知：

　　協(xié)議定價(jià)買賣委托不主動(dòng)成交，委托成功后，等待對(duì)手方，即成交確認(rèn)方下單成交。(如不想等待成交，可選擇成交確認(rèn)委托下單。)

　　15:00收市時(shí)按照時(shí)間優(yōu)先原則，將證券代碼和申報(bào)價(jià)格相同、買賣方向相反的未成交定價(jià)申報(bào)進(jìn)行匹配成交。交易時(shí)間內(nèi)(9：15-11：30，13：00-15：00)未成交委托可以撤銷。

　　【協(xié)議成交確認(rèn)委托】委托分為協(xié)議成交確認(rèn)買入、協(xié)議成交確認(rèn)賣出

　　選擇交易類型即股票代碼后，右側(cè)會(huì)顯示當(dāng)前該證券的全部協(xié)議定價(jià)委托以供選擇，成交確認(rèn)買入與定價(jià)賣出相對(duì)應(yīng)，成交確認(rèn)賣出與定價(jià)買入相對(duì)應(yīng)，委托數(shù)量可以等于或小于對(duì)方協(xié)議數(shù)量，但必須為1000股的整數(shù)倍。雙擊某條記錄，其‘成交約定號(hào)’、‘對(duì)手方席位’、‘委托價(jià)格’自動(dòng)帶入，且不允許修改，并計(jì)算最大可委托數(shù)量(如果是成交確認(rèn)買入)，錄入委托數(shù)量，點(diǎn)擊‘下單’，完成委托。若委托數(shù)量大于對(duì)手方的‘申報(bào)數(shù)量’，只按對(duì)手方‘申報(bào)數(shù)量’成交，多出的委托部分自動(dòng)撤單。

　　交易須知：

　　委托價(jià)格不能修改，否則交易不能撮合。

　　委托數(shù)量可以小于或等于對(duì)方協(xié)議報(bào)價(jià)委托數(shù)量，超過對(duì)方協(xié)議的委托處理方式為成交后剩余自動(dòng)撤銷。

　　成交確認(rèn)交易對(duì)手方委托數(shù)量存在零股的，成交確認(rèn)委托必須為1000股整數(shù)倍，超過部分處理方式為成交剩余撤銷。

　　當(dāng)成交確認(rèn)賣出股份存在零股時(shí)，可以一次性賣出，也可以分次賣出(每次賣出為1000股的整數(shù)倍，且賣出后剩余股數(shù)超過1000股)，零股小于1000股時(shí)，需要一次性賣出。

　　成交確認(rèn)委托撤單僅限9:15-9:30之間，此時(shí)間段為主動(dòng)撤單申請(qǐng)時(shí)間，連續(xù)交易時(shí)間內(nèi)成交確認(rèn)委托如果正常申報(bào)，均會(huì)成交。

　　【協(xié)議互報(bào)成交確認(rèn)委托】委托分為互報(bào)成交確認(rèn)買入、互報(bào)成交確認(rèn)賣出

　　互報(bào)委托除需要輸入委托價(jià)格、數(shù)量外，還需要輸入約定號(hào)、對(duì)方席位號(hào)、對(duì)方股東帳號(hào)三個(gè)信息。

　　交易須知：

　　互報(bào)成交確認(rèn)未成交可以撤銷。

　　互報(bào)委托雙方必須交易證券、交易價(jià)格、約定號(hào)碼相同，交易方向相反，交易席位與對(duì)手方賬戶填寫正確，否則不會(huì)成交。

　　約定號(hào)碼必須介于1-1000000之間，0不可以使用。

　　互報(bào)成交賣出申報(bào)必須為1000股的整數(shù)倍，零股需一次性賣出或小于1000股的部分一次性賣出。

　　互報(bào)成交買入申報(bào)無(wú)零股限制，但必須與賣出方股份數(shù)量一致

　　配對(duì)成功原則：只有互報(bào)成交確認(rèn)委托雙方的證券代碼、委托價(jià)格、委托數(shù)量、成交約定號(hào)相同，對(duì)手方席位、對(duì)手方賬戶與本方席本方賬戶對(duì)應(yīng)，且雙方買賣方向相反。

　　二、做市轉(zhuǎn)讓

　　做市商制度，也叫報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)交易制度，是一種以做市商為中介的證券交易制度。做市商向市場(chǎng)提供買賣雙向報(bào)價(jià)，投資者根據(jù)做市商報(bào)價(jià)選擇是否與做市商成交，投資者委托不直接匹配成交。【做市轉(zhuǎn)讓成交原則】

　　按照“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則，將投資者與做市商訂單進(jìn)行連續(xù)自動(dòng)撮合;成交價(jià)均以做市申報(bào)價(jià)格為準(zhǔn)。

　　【到價(jià)成交原則】

　　投資者買入委托≥做市商賣出申報(bào)

　　投資者賣出委托≤做市商買入申報(bào)

　　如有2筆及以上限價(jià)委托到價(jià)的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)按照價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則撮合成交。

　　投資者限價(jià)委托未到價(jià)時(shí)，做市商不負(fù)有成交義務(wù)。

　　因投資者或做市商更改報(bào)價(jià)使限價(jià)委托到價(jià)的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)按照價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則將到價(jià)限價(jià)委托依次與做市申報(bào)進(jìn)行成交。

　　【做市商報(bào)價(jià)】

　　每個(gè)轉(zhuǎn)讓日9:30開始發(fā)布即時(shí)行情，其內(nèi)容主要包括證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、

　　前收盤價(jià)、最近成交價(jià)、當(dāng)日最高價(jià)、當(dāng)日最低價(jià)、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、

　　當(dāng)日累計(jì)成交金額、做市商實(shí)時(shí)最高3個(gè)價(jià)位買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、做市商

　　實(shí)時(shí)最低3個(gè)價(jià)位賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量等。

　　每個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，做市商應(yīng)持續(xù)發(fā)布雙向報(bào)價(jià)，在報(bào)價(jià)價(jià)位和數(shù)量范圍內(nèi)履行做市成交義務(wù)。

　　最遲應(yīng)于上午9:30發(fā)布雙向報(bào)價(jià)，雙向報(bào)價(jià)時(shí)間應(yīng)不少于每個(gè)轉(zhuǎn)讓日做市轉(zhuǎn)讓撮合時(shí)間的75%

　　做市報(bào)價(jià)價(jià)差區(qū)間為[0，5%]，同次報(bào)價(jià)的賣出與買入價(jià)格之差應(yīng)大于零且不超過賣出價(jià)格的5%

　　做市商前次做市申報(bào)撤銷，或其申報(bào)數(shù)量經(jīng)成交后不足1000股的，做市商應(yīng)于5分鐘內(nèi)重新報(bào)價(jià)。

　　交易須知：

　　投資者之間不成交，只能與做市商成交;買賣委托價(jià)格只顯示做市商的報(bào)價(jià)，不顯示投資者的委托申報(bào)。

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