2017證券從業資格考試《證券市場》精選沖刺題
精選沖刺題一：
組合型選擇題(每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。
(51) 下列關于可轉換公司債券價值的說法中。正確的有( )。
Ⅰ.可轉換公司債券實質上是一種由普通債權和股票期權兩個基本工具構成的復合
融資工具，
因此可轉換公司債券的價值可以近似地看作是普通債券與股票期權的組合體
Ⅱ.由于可轉換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉股價格在轉股期內行使
轉股權利，這實際上相當于以轉股價格為期權執行價格的美式買權.
一旦市場價格高于期權執行價格，債券持有者就可以行使美式買權.從而獲利
Ⅲ.贖回條款相當于債券持有人在購買可轉換公司債券時就無條件出售給發行人的1
張美式買權
Ⅳ.回售條款相當于債券持有人同時擁有發行人出售的1張美式賣權
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(52) 某證券公司的注冊資本為人民幣8億元，可以從事下列( )業務。
Ⅰ.證券資產管理Ⅱ.證券自營
Ⅲ.證券投資咨詢Ⅳ.證券承銷與保薦
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(53) 關于基金管理人，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.基金管理人是負責基金的發起設立與經營管理的專業性機構
Ⅱ.基金管理人由基金管理公司擔任
Ⅲ.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發起成立
Ⅳ.基金管理人的目標函數是自身利益的最大化
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 基金管理人的目標函數是受益人利益的最大化，所以Ⅳ項錯誤。
(54) 以下關于證券交易所說法正確的是( )。
Ⅰ.為證券集中交易提供場所和設施Ⅱ.組織證券交易
Ⅲ.監督證券交易Ⅳ.實行自律管理的法人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國《證券法》規定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，
組織和監督證券交易.實行自律管理的法人。
(55)與有形市場相比，無形市場具有以下( )典型特征。
Ⅰ.交易場所不固定Ⅱ.交易范圍比較廣
Ⅲ.交易時問相對較短Ⅳ.交易的種類多
V.分散交易
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣV
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:與有形市場相比，無形市場有以下幾個典型的特征：(1)交易場所不固定，
分散交易。無形市場與有形市場的一個最明顯的區別。(2)交易范圍比較廣。(3)
交易時間相對較長，不是集中、固定的。(4)交易的種類多。
(56) 根據證券發行制度，發行人申請公開發行( )
的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。
Ⅰ.企業債券Ⅱ.可轉換為股票的公司債券
Ⅲ.股票Ⅳ.法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
發行人申請公開發行股票、可轉換為股票的公司債券，
依法采取承銷方式的或公開發行法律、行政法規規定實行保薦制度的其他證券的，
應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構。
(57) 除管理費用，證券投資基金所支付的費用還包括( )。
Ⅰ.基金銷售服務費Ⅱ.基金托管費
Ⅲ.基金運作費Ⅳ.基金交易費
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
基金從設立到終止都要支付一定的費用。通常情況下.
基金所支付的費用主要有以下幾個方面：(1)基金管理費;(2)基金托管費;(3)
基金交易費;(4)基金運作費;(5)基金銷售服務費。
(58)按股東享有權利和承擔風險大小的不同，股票可分為普通股和優先股。其中。
普通股股東按持有股份比例享有的權利包括( )。
Ⅰ.公司決策參與權Ⅱ.利潤分配權
Ⅲ.優先認股權Ⅳ.剩余資產分配權
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
普通股享有以下基本權利：①公司決策參與權;②利潤分配權;③優先認股權;④
剩余資產分配權。優先股享有以下權利：①優先分配權;②優先求償權。
(59) 下列對債券與股票的比較.正確的有( )。
Ⅰ.總體而言.如果市場是有效的.
則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩定的關系
Ⅱ.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值.但又都是真實資本的代表
Ⅲ.發行股票和債券都是公司追加資本的需要
Ⅳ.債券是一種有期證券：股票是一種無期證券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
發行債券是公司追加資本的需要，發行股票是股份公司創立和增加資本的需要。所以Ⅲ
項錯誤。
(60) 債券的發行價格可分為( )。
Ⅰ.平價發行Ⅱ.溢價發行
Ⅲ.折價發行Ⅳ.定向發行
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 債券的發行價格可分為平價發行、溢價發行和折價發行。
(61) 通常情況下，基金所支付的費用主要包括( )。
Ⅰ.基金管理費Ⅱ.基金銷售服務費
Ⅲ.基金交易費Ⅳ.基金運作費用
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
通常情況下，基金所支付的費用主要包括基金管理費、基金托管費、基金交易費、
基金運作費、基金銷售服務費。
(62) 下列有關深圳證券交易所1OF的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.基金合同生效后即進入封閉期.封閉期一般不超過2個月
Ⅱ.投資者在同一交易日內可以進行多次認購
Ⅲ.投資者通過交易所的所有認購委托一經確認不得撤銷
Ⅳ.投資者通過交易所交易系統認購的.必須按照金額進行認購
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
Ⅰ項封閉期一般不超過3個月，Ⅳ項投資者通過交易所交易系統認購的，
必須按照份額進行認購。
(63) 關于股權分置改革，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.2005年起.由中國證監會牽頭.多部門協同.遵循“統一組織、分散決策”
的工作原則與“試點先行、協調推進、分步解決”的操作思路。
啟動了針對股權分置問題的改革
Ⅱ.在改革中.非流通股股東與流通股股東之間采取對價的方式平衡相互利益，
非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來的收益
Ⅲ.公司股權分置改革的動議.原則上應當由全體流通股股東一致提出
Ⅳ.改革方案須經參加表決的股東所持表決權的1/2以上通過。
保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
Ⅲ項，公司股權分置改革的動議，原則上應當由全體非流通股股東一致提出;Ⅳ項，
改革方案須經參加表決的股東所持表決權的2/3以上通過。
(64) 下列關于封閉式基金籌集、交易的敘述，正確的有( )。
Ⅰ.通過證券公司進行申購和贖回
Ⅱ.在交易所上市交易
Ⅲ.一般由證券公司、商業銀行作為承銷機構
Ⅳ.封閉式基金的籌集是一次性的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
封閉式基金有一個較長的封閉期，持有人在封閉期內不能贖回。只能在二級市場上買賣
。
(65) 以下屬于記賬式國債的特點的有( )。
Ⅰ.可以記名、掛失Ⅱ.發行和交易均無紙化
Ⅲ.交易手續簡便Ⅳ.交易安全
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
記賬式國債可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發行和交易均無紙化
.所以發行時間短，發行效率高，交易手續簡便，成本低，交易安全。
(66) 關于紅籌股，下列描述正確的有( )。
Ⅰ.紅籌股不屬于外資股
Ⅱ.紅籌股是指在中國境外注冊、
在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票
Ⅲ.紅籌股已經成為內地企業進入國際資本市場籌資的一條重要渠道
Ⅳ.紅籌股屬于境外上市外資股
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 紅籌股不屬于外資股，所以Ⅳ項錯誤。
(67) 債券所規定的資金借貸雙方的權責關系主要有( )。
Ⅰ.所借貸貨幣資金的數額Ⅱ.借貸的時間
Ⅲ.債券的利息ⅠV.借貸的經濟主體
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
債券所規定的資金借貸雙方的權責關系主要有：(1)所借貸貨幣資金的數額;(2)
借貸時間：(3)在借貸時間內的資金成本或應有的補償(即債券的利息)。
(68) 以下關于QDII基金說法正確的有( )。
Ⅰ.QDII基金是合格境內投資者基金
Ⅱ.QDII基金是合格境外投資者基金
Ⅲ.QDII基金為國內投資者參與國際市場投資提供了便利
Ⅳ.QDII基金為國外投資者參與國內市場投資提供了便利
A: ⅡⅢ
B: ⅠⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析: QDII
是合格境內機構投資者的首字縮寫，QDII基金是指在一國境內設立.
經該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。
它為國內投資者參與國際市場投資提供了便利。
(69) 我國《上市公司證券發行管理辦法》規定上市公司增資的方式有( )。
Ⅰ.非公開發行股票Ⅱ.向不特定對象公開募集股份
Ⅲ.向原股東配售股份Ⅳ.發行可轉換公司債券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，上市公司增資的方式有：向原股東配售股份
、向不特定對象公開募集股份、發行可轉換公司債券、非公開發行股票。
(70) 關于證券經紀業務，以下說法中正確的有( )。
Ⅰ.在證券經紀業務中.證券公司充當證券買方和賣方的代理人
Ⅱ.在證券經紀業務中.證券公司的業務收入來源于投資者繳付的所有稅費
Ⅲ.在證券經紀業務中.證券公司要收取一定比例的傭金
Ⅳ.在證券經紀業務中.證券公司不能內部撮合
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
精選沖刺題二：
組合型選擇題(每小題1分，共50分)
以下備選項中只有一項最符合題目要求。不選、錯選均不得分。
(1) 股份公司首次公開發行和上市后增發采用的方式有( )。
Ⅰ.向二級市場投資者配售方式
Ⅱ.向機構投資者配售
Ⅲ.對一般投資者上網發行和對法人配售相結合的發行方式
Ⅳ.對公眾投資者上網發行
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
我國現行的有關法規規定，
我國股份公司首次公開發行股票和上市后向社會公開募集股份(公募增發)
采取對公眾投資者上網發行和對機構投資者配售相結合的發行方式。
(2) 證券公司從事資產管理業務的.資產管理業務人員應當符合的條件不包括( )。
Ⅰ.業務人員具有證券從業資格
Ⅱ.業務人員具有碩士以上的學位
Ⅲ.業務人員具有3年以上證券自營、
資產管理或證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人
Ⅳ.業務人員具有證券投資咨詢業務執業資格的人員不少于3人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:資產管理業務人員具有證券業從業資格，無不良行為記錄，其中，具有3
年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少于5人。
(3) 股票賬面價值不等于股票市場價格的原因有( )。
Ⅰ.會計價值通常反映的是歷史成本.不等于公司資產的實際價格
Ⅱ.會計價值是按某種規則計算的公允價值.不等于公司資產的實際價格
Ⅲ.賬面價值并不反映公司的未來發展前景
Ⅳ.賬面價值與公司未來的發展前景密切相關
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:C
解析:
通常情況下，股票賬面價值并不等于股票的市場價格，主要原因有兩點：
一是會計價值通常反映的是歷史成本或按某種規則計算的公允價值，
并不等于公司資產的實際價格：二是賬面價值并不反映公司的未來發展前景。
(4) 下列關于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯誤的有( )。
Ⅰ.到期日融券方沒有足夠資金購回相應國債.視為違約
Ⅱ.違約方承擔的違約責任只以支付履約金給守約方為限
Ⅲ.如雙方違約.雙方繳納的履約金劃歸證券結算風險基金
Ⅳ.如單方違約.違約方繳納的履約金劃歸證券結算風險基金
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
Ⅰ項描述的是融資方;Ⅳ項如單方違約(含無力履約和主動申報“不履約”兩種情況)，
違約方的履約金歸守約方所有。
(5) 下列關于有面額股票的敘述正確的有( )。
Ⅰ.股票的發行或轉讓價格較靈活
Ⅱ.可以明確表示每一股份所代表的股權比例
Ⅲ.股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數求得，
但實際上很多國家是通過法規予以直接規定.
而且一般是限定了這類股票的最低票面金額
Ⅳ.能為股票發行價格的確定提供依據
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: Ⅰ項屬于無面額股票的特點。
(6) 貨幣市場基金的投資對象期限在1年期以內，包括( )。
Ⅰ.銀行短期存款Ⅱ.國庫券
Ⅲ.公司短期債券Ⅳ.銀行承兌票據及商業票據
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在1年以內，
包括銀行短期存款、國庫券、公司短期債券、銀行承兌票據及商業票據等貨幣市場工具。
(7) 關于信用衍生工具的論述正確的是( )。
Ⅰ.主要包括信用互換、信用聯結票據等
Ⅱ.用于轉移或防范系統風險
Ⅲ.是以基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險為基礎變量的金融衍生工具
Ⅳ.是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類衍生產品
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣ
答案:D
解析: 信用衍生工具用于防范和轉移信用風險，信用風險屬于非系統性風險。
(8) 關于債券發行的定價方式.描述正確的有( )。
Ⅰ.債券發行的定價方式以公開招標最為典型
Ⅱ.按照招標標的分類.有美式招標和荷蘭式招標
Ⅲ.按價格決定方式分類.有價格招標和收益率招標
Ⅳ.一般情況下.短期貼現債券多采用單一價格的荷蘭式招標
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
債券發行的定價方式以公開招標最為典型。按照招標標的分類，
有價格招標和收益率招標;按價格決定方式分類.有美式招標和荷蘭式招標。
(9) 下列關于我國國債發行方式的表述.錯誤的有( )。
Ⅰ.公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發行價格(或利率)水平，
發行人將投標人的標價.自高價向低價橫向或低利率排到高利率，發行人從高價(
或低利率)選起，直到達到需要發行的數額為止
Ⅱ.對于事先已確定發行條款的國債，我國仍采取承銷包銷方式.
目前主要運用不可上市流通的記賬式國債發行
Ⅲ.在公開招標方式中，以收益率為標的的荷蘭式招標是指以募滿發行額為止的中
標商各個價位上的中價收益率作為中標額各自最終中標收益率，
每個中標商的加權平均收益率是不同的
Ⅳ.在公開招標方式中。以收益率為標的的美國式招標是以募滿發行額為止的中標
額最高收益率作為全體中標商的最終收益率。所有中標商的認購成本是相同的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
Ⅱ項，對于事先已確定發行條款的國債，我國仍采取承銷包銷方式，
目前主要運用于不可上市流通的憑證式國債的發行;Ⅲ項應為美國式招標;Ⅳ
項應為荷蘭式招標。
(10) 證券經紀業務的特點有( )。
Ⅰ.業務對象的選擇性Ⅱ.證券經紀商的中介性
Ⅲ.客戶指令的權威性Ⅳ.客戶資料的保密性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
證券經紀業務的特點有：(1)業務對象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經紀商的中介性;
(3)客戶指令的權威性;(4)客戶資料的保密性。故Ⅰ項不正確。
(11) 我國的商業銀行債券包括( )。
Ⅰ.商業銀行次級債券
Ⅱ.商業銀行發行的信用債券
Ⅲ.政策性銀行金融債券
Ⅳ.商業銀行混合資本債券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:D
解析:
我國的商業銀行債券主要包括：(1)商業銀行金融債券;(2)商業銀行次級債券;(3)
混合資本債券，并以銀行間市場發行的債券作為我國混合資本工具的主要形式。
(12) 關于證券交易采用的計價單位.下列選項正確的有( )。
Ⅰ.債券質押式回購為“每百元資金到期年收益”
Ⅱ.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購回價格”
Ⅲ.權證為“每份權證價格”
Ⅳ.債券為“每元面值債券的價格”
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
我國證券交易所規定不同證券的交易采用不同的計價單位。股票為“每股價格”，基金為
“每份基金價格”.權證為“每份權證價格”。債券為“每百元面值債券的價格”，
債券質押式回購為“每百元資金到期年收益”.債券買斷式回購為“
每百元債券的到期購回價格”。故Ⅳ項錯誤。
(13) 有限售條件股份包括( )。
Ⅰ.其他內資持股Ⅱ.國有法人持股
Ⅲ.外資持股Ⅳ.國家持股
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規規定或按承諾有轉讓限制的股份，
包括因股權分置改革暫時鎖定的股份、內部職工股、董事、監事、
高級管理人員持有的股份等。具體包括：(1)國家持股;(2)國有法人持股;(3)
其他內資持股;(4)外資持股。
(14) 融資融券業務的風險指標規定包括( )。
Ⅰ.為單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%
Ⅱ.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的25%
Ⅲ.為單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%
Ⅳ.接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務的，必須符合下列規定：(1)
為單一客戶融資業務規模不得超過凈資本的5%;(2)
為單一客戶融券業務規模不得超過凈資本的5%;(3)
接受單只擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%。
(15) 下列關于有價證券的表述中，正確的有( )。
Ⅰ.有價證券一般標有票面金額
Ⅱ.有價證券是一種虛擬資本
Ⅲ.有價證券的價格應當等于所代表的真實資本的賬面價格
Ⅳ.有價證券的價格應當等于所代表的真實資本的重置價格
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:有價證券是指標有票面金額，
用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債權的憑證。
有價證券是虛擬資本的一種形式。通常.
虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，
甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化。
(16) 發行人申請在深圳交易所創業板上市，應當符合的條件有( )。
Ⅰ.股票已公開發行
Ⅱ.公司股東人數不少于250人
Ⅲ.公司股本總額不少于5000萬元
Ⅳ.公司最近3年無重大違法行為.財務會計報告無虛假記載
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
發行人申請股票在深圳證券交易所上市，應當符合以下條件：(1)股票已公開發行。(2)
公司股本總額不少于3000萬元。(3)公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;
公司股本總額超過4億元的.公司發行股份的比例為10%以上。(4)公司股東人數不少于
200人。(5)公司最近3年無重大違法行為.財務會計報告無虛假記載。(6)
深圳證券交易所要求的其他條件。
(17)金融市場的功能有( )。
Ⅰ.資金融通集聚功能Ⅱ.財富投資和避險功能
Ⅲ.優化資源配置功能Ⅳ.調節經濟功能
V.反映經濟運行功能
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢV
C: ⅠⅡⅢV
D: ⅠⅡⅢⅣV
答案:D
解析:略
(18) 創業板市場的功能包括( )。
Ⅰ.承擔風險資本的退出窗口作用Ⅱ.優化資源配置
Ⅲ.促進產業升級Ⅳ.提高上市企業知名度
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(19) 關于權證的表述。以下說法正確的有( )。
Ⅰ.權證具有一定的權利.故也有交易的價值
Ⅱ.權證具有債權的性質
Ⅲ.權證的持有者可以在規定的期限內或特定到期日，
按約定價格向發行人購買或出售標的證券.或以現金結算方式收取結算差價
Ⅳ.權證的交易方式與股票類似
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣ
答案:D
解析: Ⅱ項權證具有期權的性質。
(20) 下列有關金融期權的表述，正確的有( )。
Ⅰ.可作期權交易的金融工具未必可作期貨交易
Ⅱ.期權的購買者.無需繳納保證金
Ⅲ.期權的購買者.無需開立保證金賬戶
Ⅳ.可作期權交易的金融工具都可作期貨交易
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
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