2017證券從業資格考試《證券市場》強化模擬題
強化模擬題一：
組合型選擇題(以下備選項中.只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以( )形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務
Ⅱ.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等
Ⅲ.通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務
Ⅳ.中國證監會認定的其他形式
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
2.下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有( )。
Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾5年
Ⅱ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年
Ⅲ.凈資產低于實收資本的50%
Ⅳ.或有負債達到凈資產的50%
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.1ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
3.證券公司融資、融券的對象不包括( )的客戶。
Ⅰ.在證券公司從事證券交易9個月Ⅱ.交易結算資金未納入第三方存管
Ⅲ.證券公司的股東、關聯人Ⅳ.缺乏風險承擔能力或有重大違約記錄
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
4.下列關于不設監事會的監事的職權的表述中，說法正確的有( )。
Ⅰ.可以檢查公司財務
Ⅱ.可以罷免公司董事
Ⅲ.可以向董事會會議提出提案
Ⅳ.可以監督高級管理人員執行公司職務的行為
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢ
5.下列情形中，應當經國務院證券監督管理機構批準的有( )。
Ⅰ.證券公司增加注冊資本Ⅱ.證券公司減少注冊資本
Ⅲ.證券公司合并Ⅳ.證券公司撤銷境內分支機構
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
6.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務。應當履行的職責包括( )。
Ⅰ.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監會的規定和監管要求，客觀、公正地發表專業意見
Ⅱ.幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經營風險，提出對策和建議，設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規定制作申報文件
Ⅲ.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查。全面評估相關活動所涉及的風險
Ⅳ.就上市公司并購重組活動向委托人提供專業服務
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7.董事會中的職工代表的產生方式有( )。
Ⅰ.公司職工通過職工代表大會選舉產生Ⅱ.公司職工通過職工大會選舉產生
Ⅲ.董事會任命Ⅳ.股東大會任命
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
8.證券公司對其證券經紀業務和證券資產管理業務混合操作的，可采取的處罰措施有( )。
Ⅰ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅱ.撤銷直接負責的主管人員的任職資格
Ⅲ.由公司登記機關吊銷其公司營業執照
Ⅳ.撤銷相關業務許可
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
9.下列關于股份有限公司設立的說法中，不正確的有( )。
Ⅰ.股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額
Ⅱ.股份有限公司采取發起設立方式設立的，在發起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份
Ⅲ.設立股份有限公司.發起人的人數應當在2人以上200人以下
Ⅳ.股份有限公司采取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人實收的股本總額
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅣ
10.證券賬戶名稱應當注明的內容有( )。
Ⅰ.證券公司名稱Ⅱ.資產托管機構名稱
Ⅲ.集合資產管理計劃名稱Ⅳ.基金托管機構名稱
A.ⅠⅡⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案：
1.B[解析]根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關規定，證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、NN或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務;②舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等;③在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務;④通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資咨詢服務;⑤中國證券監督管理委員會認定的其他形式。
2.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第10條的規定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年;②凈資產低于實收資本的50%.或者或有負債達到凈資產的50%;③不能清償到期債務;④國務院證券監督管理機構認定的其他情形。
3.B[解析]對未按照要求提供有關情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶.以及證券公司的股東、關聯人。證券公司不得向其融資、融券。
4.A[解析]根據《公司法》第53條的規定，監事會、不設監事會的公司的監事行使下列職權：①檢查公司財務;②對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時。要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議.在董事會不履行本法規定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規定，對董事、高級管理人員
提起訴訟;⑦公司章程規定的其他職權。
5.D[解析]根據《證券公司監督管理條例》第13條的規定，證券公司變更注冊資本、業務范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立.設立、收購或者撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業場所.在境外沒立、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批準。
6.D[解析]根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第19條的規定。財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當履行以下職責：①接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險;②就上市公司并購重組活動向委托人提供專業服務，幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經營風險，提出對策和建議。設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規定制作申報文件;③對委托人進行證券市場規范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務;④在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監會的規定和監管要求.客觀、公正地發表專業意見;⑤接受委托人的委托，向中國證監會報送有關上市公司并購重組的申報材料，并根據中國證監會的審核意見，組織和協調委托人及其他專業機構進行答復;⑥根據中圍證監會的相關規定，持續督導委托人依法履行相關義務;⑦中國證監會要求的其他事項。
7.A[解析]根據《公司法》第44條的規定，2個以上的國有企業或者2個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。
8.B[解析]根據《證券法》第220條的規定，證券公司對其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務、證券資產管理業務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的.撤銷任職資格或者證券從業資格。
9.D[解析]根據《公司法》第80條的規定.股份有限公司采取發起設立方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人認購的股本總額。在發起人認購的股份繳足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、行政法規以及國務院決定對股份有限公司注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規定的，從其規定。
10.A[解析]證券公司辦理集合資產管理業務，應當將集合資產管理計劃資產交由取得基金托管業務資格的資產托管機構托管。證券公司、資產托管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶、資金賬戶等相關賬戶。證券賬戶名稱應當注明證券公司名稱、集合資產管理計劃名稱等內容。證券賬戶名稱應當是“證券公司名稱一資產托管機構名稱一集合資產管理計劃名稱”。
強化模擬題二：
組合型選擇題(每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
51.公司公開發行新股需要向證監會報送的文件有( )。
Ⅰ.營業執照 Ⅱ.公司章程 Ⅲ.稅務登記證 Ⅳ.發起人協議
A.ⅡⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
51.B[解析]根據《證券法》第14條的規定，公司公開發行新股，應當向國務院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件：①公司營業執照;②公司章程;③股東大會決議;④招股說明書;⑤財務會計報告;⑥代收股款銀行的名稱及地址;⑦承銷機構名稱及有關的協議。依照本法規定聘請保薦人的.還應當報送保薦人出具的發行保薦書。
52.下列選項中，屬于期貨公司設立條件的有( )。
Ⅰ.注冊資本最低限額為人民幣1億元
Ⅱ.最近3年無重大違法違規記錄
Ⅲ.有健全的風險管理和內部控制制度
Ⅳ.注冊資本必須是實繳的貨幣資本
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
52.C[解析]根據《期貨交易管理條例》第16條的規定，申請設立期貨公司，應當符合《公司法》的規定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;②董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格;③有符合法律、行政法規規定的公司章程;④主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄;⑤有合格的經營場所和業務設施;⑥有健全的風險管理和內部控制制度;⑦國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。國務院期貨監督管理機構根據審慎監管原則和各項業務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內.根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經國務院期貨監督管理機構批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權。
53.根據《證券法》有關規定，未經批準，擅自設立證券公司的，可采取的處罰措施有( )。
Ⅰ.由證券監督管理機構予以取締
Ⅱ.處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
Ⅲ.違法所得不足60萬元的，處以60萬元以上90萬元以下的罰款
Ⅳ.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
53.A[解析]根據《證券法》第197條的規定，未經批準。擅自設立證券公司或者非法經營證券業務的。由證券監督管理機構予以取締，沒收違法所得。并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
54.國務院證券監督管理機構可以對證券公司進行檢查的措施有( )。
Ⅰ.要求證券公司的董事對有關檢查事項做出說明
Ⅱ.進人證券公司的辦公場所進行檢查
Ⅲ.進入高級管理人員的住所進行檢查
Ⅳ.檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅣ
54.D[解析]根據《證券公司監督管理條例》第68條的規定，國務院證券監督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明;②進人證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查;③查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料。
55.下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有( )。
Ⅰ.減少公司注冊資本
Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并
Ⅲ.將股份獎勵給本公司職Ⅰ
Ⅳ.股東因對股東大會作出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份的
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
55.D[解析]根據《公司法》第142條的規定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③股份獎勵給本公司職工;④股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。
56.對于公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，擁有決定權的有( )。
Ⅰ.董事會 Ⅱ.股東會 Ⅲ.監事會 Ⅳ.總經理
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅣ
56.A[解析]根據《公司法》第16條的規定，公司向其他企業投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規定，由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔保的總額及單項投資或者擔保的數額有限額規定的.不得超過規定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經股東會或者股東大會決議。前款規定的股東或者受前款規定的實際控制人支配的股東，不得參加前款規定事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過。
57.有關證券從業監督管理的規定，說法錯誤的有( )。
Ⅰ.取得執業證書的人員，連續2年不在機構從業的，由證券業協會注銷其執業證書
Ⅱ.證券業從業人員與原應聘單位解除勞動合同的，應當在30日內向協會報告，由證券業協會變更該人員執業注冊登記
Ⅲ.證券業從業人員違反有關法律法規，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分日后5日內向證券業協會報告
Ⅳ.參加證券業從業人員資格考試的人員，違反考場規則的，擾亂考場秩序的，2年內不得參加資格考試
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
57.C[解析]根據《證券從業人員資格管理辦法》第13條的規定，取得執業證書的人員，連續3年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書;重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。故選項A錯誤。根據第14條的規定，從業人員取得執業證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的。或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。故選項B錯誤。根據第16條的規定，從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。故選項C錯誤。
58.限定性集合資產管理計劃的資產主要投資于( )。
Ⅰ.國債 Ⅱ.債券型證券投資基金
Ⅲ.股票型證券投資基金 Ⅳ.上市企業債券
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
58.A[解析]限定性集合資產管理計劃的投資范圍主要為國債、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。投資于股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產.不得超過該計劃資產凈值的20%，并遵循分散投資風險的原則。本集合計劃可以參與融資融券交易，也可以將其持有的股票作為融券標的證券出借給證券金融公司。
59.下列關于上海證券交易所在債券回購交易集中競價時的要求的說法，正確的有( )。
Ⅰ.100元標準券為1手
Ⅱ.計價單位為每百元資金到期年收益
Ⅲ.申報價格最小變動單位為0.005元或其整數倍
Ⅳ.單筆申報最大數量不超過1萬手
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅢⅣ
59.B[解析]根據《上海證券交易所債券交易實施細則》第15條的規定，債券回購交易集中競價時，其申報應當符合下列要求：①申報單位為手，1000元標準券為1手;②計價單位為每百元資金到期年收益;③申報價格最小變動單位為0.005元或其整數倍;④申報數量為100手或其整數倍，單筆申報最大數量不超過10萬手;⑤申報價格限制按照交易規則的規定執行。
60.證券公司經營融資融券業務應當以自己的名義在商業銀行分別開立( )。
Ⅰ.融券專用證券賬戶 Ⅱ.融資專用資金賬戶
Ⅲ.客戶信用交易擔保資金賬戶 Ⅳ.信用交易證券交收賬戶
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅢⅣ
60.B[解析]證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在商業銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。融券專用證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是在證券登記結算機構開立的。
61.下列屬于股票應當載明的事項的有( )。
Ⅰ.公司名稱 Ⅱ.公司成立日期 Ⅲ.股票種類 Ⅳ.股票編號
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
61.D[解析]根據《公司法》第128條的規定，股票采用紙面形式或者國務院證券監督管理機構規定的其他形式。股票應當載明下列主要事項：①公司名稱;②公司成立日期;③股票種類、票面金額及代表的股份數;④股票的編號。股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發起人的股票，應當標明發起人股票字樣。
62.在( )情況下，可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金。
Ⅰ.代理客戶進行融資融券交易 Ⅱ.收取客戶應當歸還的資金
Ⅲ.收取客戶應當支付的利息 Ⅳ.收取客戶應當支付的違約金
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
62.B[解析]根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第28條的規定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金：①為客戶進行融資融券交易的結算;②收取客戶應當歸還的資金、證券;③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款;④按照本辦法的規定以及與客戶的約定處分擔保物;⑤收取客戶應當支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金;⑦法律、行政法規和本辦法規定的其他情形。
63.證券公司營業部受理客戶融資融券申請后應按公司規定的審核、審批流程對客戶進行( )。
Ⅰ.征信 Ⅱ.評估 Ⅲ.審批 Ⅳ.質押
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
63.A[解析]證券公司營業部受理客戶融資融券申請后應按公司規定的審核、審批流程對客戶進行征信、評估。
64.全國銀行間市場債券交易采用的詢價交易方式的交易步驟有( )。
Ⅰ.自主報價 Ⅱ.格式化詢價 Ⅲ.確認成交 Ⅳ.格式化報價
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
64.B[解析]全國銀行間市場債券交易以詢價方式進行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價、確認成交=三個交易步驟。
65.證券公司客戶資產管理業務主要包括( )。
Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產管理業務
Ⅱ.為多個客戶辦理集合資產管理業務
Ⅲ.為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務
Ⅳ.為單一客戶辦理專項資產管理業務
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅢⅣ
65.A[解析]根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第11條的規定，證券公司可以依法從事下列客戶資產管理業務：①為單一客戶辦理定向資產管理業務;②為多個客戶辦理集合資產管理業務;③為客戶辦理特定目的的專項資產管理業務。
66.集合資產管理的資產禁止投資的事項包括但不限于( )。
Ⅰ.債券回購
Ⅱ.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等
Ⅲ.投資于1家公司發行的證券超過集合計劃資產凈值的10%
Ⅳ.投資于1家公司發行的證券，按證券面值計算，超過該證券發行總量的20%
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
66.C[解析]集合資產管理計劃中資產投資限制包括但不限于下列投資行為：①將集合計劃資產中的債券用于債券回購;②將集合計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途;③將集合計劃資產用于可能承擔無限責任的投資;④將集合計劃資產投資于1家公司發行的證券超過集合計劃資產凈值的10%;⑤證券公司所管理的客戶資產(含本集合計劃資產)投資于1家公司發行的證券，按證券面值計算，超過該證券發行總量的10%。
67.下列關于公司登記的說法中，不正確的有( )。
Ⅰ.公司合并，登記事項發生變更的，應當依法向公司登記機關辦理設立登記
Ⅱ.公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記
Ⅲ.設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記
Ⅳ.公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關辦理注銷登記
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅢⅣ
67.A[解析]根據《公司法》第179條的規定，公司合并或者分立，登記事項發生變更的，應當依法向公司登記機關辦理變更登記;公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記;設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記。公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關辦理變更登記。
68.異議股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權的情形有。
Ⅰ.公司連續5年盈利，并且符合《公司法》規定的分配利潤條件。但該公司5年不向股東分配利潤
Ⅱ.公司合并
Ⅲ.公司章程規定的營業期限屆滿，但股東會會議通過決議修改章程使公司存續
Ⅳ.公司轉讓財產
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅢⅣ
68.C[解析]根據《公司法》第74條的規定，有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：①公司連續5年不向股東分配利潤，而公司該5年連續盈利，并且符合本法規定的分配利潤條件的;②公司合并、分立、轉讓主要財產的;③公司章程規定的營業期限屆滿或者章程規定的其他解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的。
69.下列關于進行內幕交易應承擔的法律責任的表述中，說法正確的有( )。
Ⅰ.責令依法處理非法持有的證券
Ⅱ.沒收全部財產
Ⅲ.沒有違法所得的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅳ.證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
69.D[解析]根據《證券法》第202條的規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。
70.證券期貨監督管理部門的工作人員，故意銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，應接受的刑事處罰措施有( )。
Ⅰ.處以拘役 Ⅱ.單處1萬元以上10萬元以下罰金
Ⅲ.處5年以上10年以下有期徒刑 Ⅳ.并處2萬元以上20萬元以下罰金
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
70.B[解析]根據《刑法》第181條的規定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役。并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金;情節特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑.并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
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