2017年證券從業資格考試沖刺題及答案「證券市場」
沖刺題一：
組合型選擇題 。只有一個選項符合題目要求?
第1題根據《中華人民共和國證券法》的規定?對內幕交易行為人可能采取的行政處罰措施
包括??。
Ⅰ.責令處理非法持有的證券
Ⅱ.沒收違法所得?并處罰款
Ⅲ.暫停或撤銷相關業務許可
Ⅳ.單處罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 《中華人民共和國證券法》第二百零二條規定?證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人?在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前?買賣該證券?或者泄露該信息?或者建議他人買賣該證券的?責令依法處理非法持有的證券?沒收違法所得?并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的?處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的?還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告?并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的?從重處罰。
第2題證券交易具有??的特征?決定了廣大投資者只能委托證券經紀商代理買賣證券交易過程。
Ⅰ.交易過程的保密性
Ⅱ.交易方式的特殊性
Ⅲ.交易規則的嚴密性
Ⅳ.操作程序的復雜性
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 由于證券交易方式的特殊性、交易規則的嚴密性和操作程序的復雜性?決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券?而只能由經過批準并具備一定條件的證券經紀商進入交易所進行交易?投資者則需委托證券經紀商代理買賣來完成交易過程。
第3題證券公司向客戶推介金融產品?應當評估客戶購買金融產品的適當性?包括??。
Ⅰ.客戶的身份
Ⅱ.客戶的財產和收入狀況
Ⅲ.客戶的金融知識
Ⅳ.客戶的投資目標
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司向客戶推介金融產品?應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況?評估其購買金融產品的適當性。
第4題證券公司從事自營業務的?應當建立嚴密的自營業務操作流程???應當相互分離并由不同人員負責。
Ⅰ.投資品種的研究
Ⅱ.投資組合的制定和決策
Ⅲ.投資方式的審批
Ⅳ.交易指令的執行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券公司從事自營業務的?應當建立嚴密的自營業務操作流程?確保自營部門及員工按規定程序行使相應的職責?投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執行應當相互分離?并由不同人員負責。
第5題證券公司辦理集合資產管理業務?關于委托資產的說法?錯誤的是??。
Ⅰ.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣
Ⅱ.委托資產應當是貨幣資金
Ⅲ.委托資產應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資
產
Ⅳ.委托資產應當是股票或債券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 證券公司辦理集合資產管理業務?只能接受貨幣資金形式的資產。證券公司設立限定性集合資產管理計劃的?接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣5萬元?設立非限定性集合資產管理計劃的?接受單個客戶的資金數額不得低于人民幣10萬元。
第6題證券投資顧問業務與證券經紀業務的差異有??。
Ⅰ.具有不同的功能和要素
Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務報酬
Ⅲ.是否取得投資顧問資格
Ⅳ.收費不會有融合
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】
第7題按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規定?會員應重點監
控??的交易行為。
Ⅰ.證券交易所列為限制交易賬戶
Ⅱ.在最近一季度被交易所列為監管關注賬戶
Ⅲ.其他需要重點監控的賬戶
Ⅳ.持續盈利的賬戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》第二十一條規定?會員應當重點監控下列證券賬戶的交易行為?被本所列為限制交易賬戶?在最近一季度被本所列為監管關注賬戶?其他需要重點監控的賬戶。
第8題在證券公司客戶資產管理業務中?證券公司違反法律、行政法規的規定?因被中國證
監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓?或者因??等原因不能履行職責的?
證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜?資產管理合同應當對此作出相應約定。
Ⅰ.停業
Ⅱ.解散
Ⅲ.撤銷
Ⅳ.破產
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 《證券公司定向資產管理業務實施細則》第五十條規定?證券公司違反法律、行政法規的規定?被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓?或者因停業、解散、撤銷、破產等原因不能履行職責的?證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜?資產管理合同應當對此作出相應約定。
第9題在營業部經紀業務主要環節的操作規程方面?證券賬戶管理包括??等內容。
Ⅰ.證券賬戶的開立
Ⅱ.證券賬戶信息變更
Ⅲ.證券賬戶查詢
Ⅳ.證券賬戶注銷
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
第10題中國證監會可以對保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人采取的監管措施包括??。
Ⅰ.監管談話、重點關注
Ⅱ.責令進行業務學習、出具警示函
Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財物
Ⅳ.責令公開說明、認定為不適當人選
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 保薦機構、保薦代表人、保薦業務負責人和內核負責人違反《證券發行上市保薦業務管理辦法》?未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的?中國證監會責令改正?并對其采取監管談話、重點關注、責令進行業務學習、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監管措施?依法應給予行政處罰的?依照有關規定進行處罰?情節嚴重涉嫌犯罪的?依法移送司法機關?追究其刑事責任。
沖刺題二：
選擇題
第1題從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后()日內向協會報告。
A.7
B.10
C.15
D.20
【正確答案】B
【答案解析】從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向協會報告。
本題 0.5 分
第2題通過基金銷售人員從業考試即()一科的，可直接獲得基金銷售人員從業考試成績合格證。
A.《證券市場基礎知識》
B.《證券投資基金》
C.《證券交易》
D.《證券投資基金銷售基礎知識》
【正確答案】D
【答案解析】通過基金銷售人員從業考試即《證券投資基金銷售基礎知識》一科的，可直接獲得基金銷售人員從業考試成績合格證。
本題 0.5 分
第3題個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括()。
A.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄
B.最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人
C.最近2年未受到中國證監會的行政處罰
D.未負有數額較大到期未清償的債務
【正確答案】C
【答案解析】個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業務經歷。(2)最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。(3)參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)中國證監會規定的其他條件。
本題 0.5 分
第4題保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起()個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。
A.2
B.3
C.4
D.5
【正確答案】D
【答案解析】保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監會書面報告，由中國證監會予以變更登記。
本題 0.5 分
第5題中國證券業協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每()年檢查一次。
A.1
B.2
C.3
D.4
【正確答案】B
【答案解析】按照《證券公司客戶資產管理業務規范》的要求，中國證券業協會對投資主辦人自執業注冊完成之日起每兩年檢查一次。
本題 0.5 分
第6題誠信信息以()形式保存。
A.電子文檔
B.紙質文檔
C.電子文檔和紙質文檔
D.以上均正確
【正確答案】A
【答案解析】誠信信息以電子文檔形式保存。
本題 0.5 分
第7題查詢申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業協會應自收到查詢申請之日起()個工作日內出具誠信報告。
A.2
B.5
C.10
D.15
【正確答案】C
【答案解析】查詢申請符合規定條件、材料齊備的，中國證券業協會應自收到查詢申請之日起10個工作日內出具誠信報告。
本題 0.5 分
第8題證券經紀人可以是()。
A.自然人
B.機構
C.團體
D.以上均正確
【正確答案】A
【答案解析】證券經紀人是自然人，不能是機構或團體。
本題 0.5 分
第9題客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
【正確答案】C
【答案解析】客戶身份資料自業務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年計起至少保存15年。
本題 0.5 分
第10題財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向()說明，并提出合理處理利益沖突的建議。
A.所在機構的管理層
B.行業自律組織
C.監管機構
D.國家司法機關
【正確答案】A
【答案解析】財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向所在機構的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。
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