2017證券從業資格考試《證券市場》精選模擬題及答案
模擬題一：
選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
[第1題]集合計劃終止的，證券公司應當在發生終止情形之日起__________日內開始清算集合計劃資產;證券公司應當在清算結束后__________日內，將清算結果報中國證券業協會備案。( )
A.5;5
B.5;15
C.15;5
D.15;15
參考答案：B
[第2題]向特定對象發行證券累計超過( )人的為公開發行證券。
A.100
B.200
C.300
D.400
參考答案：B
[第3題]證券公司如需申請保薦機構資格，則其最近( )年從事保薦相關業務的人員不少于20人。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第4題]通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發行股份的( )時，繼續增持股份的，應當采取要約方式進行，發出全面要約或者部分要約。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：C
[第5題]對定向資產管理業務客戶持有上市公司股份情況進行監控的是( )。
A.證券登記結算機構
B.證券公司
C.證券資產托管機構
D.證券推廣機構
參考答案：A
[第6題]專用證券賬戶注銷或者轉換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應當在( )個交易日內報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第7題]合規負責人為證券公司高級管理人員，由( )決定聘任。
A.股東會
B.董事會
C.監事會
D.總經理
參考答案：B
[第8題]個人申請保薦代表人資格，申請期間，申請文件內容發生重大變化的，應當自變化之日起( )個工作日內向中國證監會提交更新資料。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
[第9題]證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業務推廣和客戶招攬的，應當提前( )個工作日向舉辦地證監局報備。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
[第10題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國境內設立的( )。
A.有限責任公司和私營企業
B.有限責任公司和股份有限公司
C.有限責任公司和國有企業
D.企業單位和事業單位
參考答案：B
模擬題二：
選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.關于合格投資者作為集合資產管理計劃推廣的對象的說法，錯誤的是( )。
A.合格投資者累計不得超過200人
B.指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力的個人
C.公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣
D.家庭金融資產合計不低于1000萬元人民幣
2.除另有約定外，召開股東會會議應當于會議召開( )日前通知全體股東。
A.10
B.15
C.25
D.30
3.證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載入( )規定的必備條款的融資融券業務合同。
A.證券交易所
B.證監會
C.證券業協會
D.商務部
4.下列關于股份有限公司的說法，不正確的是( )。
A.董事會會議，可以他人代為出席
B.股東大會選舉董事，實行累積投票制
C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權過半數就能通過
D.股東大會應當每年召開一次年會一
5.各會員應在集合資產管理計劃運作前( )個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統完成專用交易單元變更的手續。
A.1
B.2
C.3
D.5
6.下列關于證券公司向客戶融資融券時產生的保證金的說法，錯誤的是( )。
A.證券公司向客戶融資融券時，應當向客戶交存一定比例的保證金
B.保證金可以用證券充抵
C.保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物
D.保證金應當存人證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記人該客戶授信賬戶
7.下列選項中，不正確的是( )。
A.股東大會選舉董事，實行累積投票制
B.股份有限公司，可以不在公司名稱中標明股份有限公司和股份公司字樣
C.有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東半數以上同意
D.基金份額持有人有權參與分配清算后的剩余基金財產
8·下列人員中，不屬于財務顧問應當采取有效方式對其進行證券市場規范化運作的輔導的是( )。
A.新進入上市公司的董事、監事
B.新進入上市公司的高級管理人員、控股股東
C.上市公司收購人
D.新進入上市公司的實際控制人的主要負責人
9.證券交易所通過對市場運行情況和融資融券交易的監控，發現單只標的證券的融資余額(融券余量)達到該證券上市可流通市值的( )時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出)，并向市場公布。
A.25%
B.30%
C.50%
D.65%
10.因外部因素致使集合資產管理計劃的組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，證券公司應當在( )個工作日內進行調整。
A.5
B.10
C.15
D.30
11.為股票的發行出具審計報告的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后6個月內，買賣該種股票的，應處以的罰款金額為( )。
A.3萬元以上30萬元以下
B.10萬元以上30萬元以下
C.買賣股票金額1倍以上3倍以下
D.買賣股票等值以下
12.證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃，應當提交的材料不包括( )。
A.直投基金認繳承諾書
B.集合資產管理風險揭示書
C.集合資產管理計劃說明書
D.集合資產管理合同文本
13.下列關于股份有限公司股票轉讓的表述中，說法不正確的是( )。
A.公司一般情況下不得收購本公司股份
B.股東大會召開前20日內或者公司決定分配股利的基準日前5日內，不得進行股東名冊的變更登記
C.無記名股票的轉讓，由股東將該股票交付給受讓人后發生轉讓的效力
D.發起人持有的本公司股份，自公司成立之E1起2年內不得轉讓
14.在境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用( )。
A.《保險法》
B.《擔保法》
C.《證券法》
D.《證券投資基金法》
15.為了防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，證券公司應當建立健全( )制度。
A.上市管理
B.投資咨詢業務管理
C.證券經紀業務管理
D.證券監督管理
16.公司的發起人虛假出資，由公司登記機關責令改正，處以( )的罰款。
A.虛假出資金額5%以上10%以下
B.虛假出資金額10%以上15%以下
C.虛假出資金額5%以上15%以下
D.虛假出資金額1%以上15%以下
17.下列選項中，說法不正確的是( )。
A.集合資產管理計劃運作期間發生的費用，不可以在集合資產管理計劃中列支
B.轉融通業務，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業務的經營活動
C.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務
D.當客戶不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時，及時向客戶發送平倉通知，并啟動強制平倉
18.發行人在境內發行股票或者可轉換公司債券、證券公司在境內承銷證券以及投資者認購境內發行的證券，適用( )。
A.《證券發行與承銷管理辦法》
B.《證券投資基金銷售管理辦法》
C.《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》
D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
19.證券公司減少注冊資本應當經( )批準。
A.國資委
B.中國人民銀行
C.證監會
D.銀監會
20.證券公司開展資產管理業務，投資主辦人不得少于( )人。投資主辦人須具有( )年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷，具備良好的誠信紀錄和職業操守，通過中國證券業協會的注冊登記。
A.35
B.73
C.53
D.52
參考答案：
選擇題
1.D[解析]根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第26條的規定，集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：①個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣;②公司、企業等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。依法設立并受監管的各類集合投資產品視為單一合格投資者。
2.B[解析]根據《公司法》第41條的規定，召開股東會會議，應當于會議召開15 E1前通知全體股東;但是，公司章程另有規定或者全體股東另有約定的除外。
3.C[解析]證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂載人中國證券業協會規定的必備條款的融資融券業務合同。
4.C[解析]根據《公司法》第103條的規定，股東大會作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權過半數通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
5.D[解析]上海證券交易所規定，各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產管理業務，集合資產管理計劃使用的專用交易單元應歸屬其名下，并在集合資產管理計劃運作前5個工作日通過上海證券交易所網站會員會籍辦理系統完成部門內信息的填報和專用交易單元變更的手續。
6.A[解析]根據《證券公司監督管理條例》第52條的規定，證券公司向客戶融資融券時，客戶應當交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵。客戶交存的保證金以及通過融資融券交易買人的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物，應當存人證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記入該客戶授信賬戶。
7.B[解析]根據《公司法》第8條的規定，依照本法設立的有限責任公司，必須在公司名稱中標明有限責任公司或者有限公司字樣。依照本法設立的股份有限公司，必須在公司名稱中標明股份有限公司或者股份公司字樣。故選項B錯誤。
8.C[解析]根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第28條的規定，財務顧問應當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規范化運作的輔導，包括上述人員應履行的責任和義務、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導結果進行驗收，將驗收結果存檔。驗收不合格的，財務顧問應當重新進行輔導和驗收。
9.A[解析]證券交易所通過對市場運行情況和融資融券交易的監控，發現單只標的證券的融資余額(融券余量)達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出)，并向市場公布。
10.B[解析]因證券市場波動、投資對象合并、集合資產管理計劃規模變動等外部因素致使集合資產管理計劃的組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，證券公司應當在10個工作日內進行調整。
11.D[解析]根據《證券法》第45條的規定，為股票發行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后6個月內，不得買賣該種股票。除前款規定外，為上市公司出具審汁報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員.自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內.不得買賣該種股票。根據《證券法》第201條的規定.為股票的發行、上市、交易出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員.違反本法第45條的規定買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得.并處以買賣股票等值以下的罰款。
12.A[解析]證券公司備案發起設立的集合資產管理計劃，應當提交下列材料：①備案報告;②集合資產管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;③資產托管協議;④合規總監的合規審查意見;⑤中國證監會要求提交的其他材料。
13.D[解析]根據《公司法》第141條的規定，發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。
14.C[解析]根據《證券法》第2條的規定.在境內.股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發行和交易，適用本法;本法未規定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規的規定。
15.C[解析]證券公司應當建立健全證券經紀業務管理制度，對證券經紀業務實施集中統一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突.切實履行反洗錢義務.防止出現損害客戶合法權益的行為。
16.C[解析]根據《公司法》第199條的規定，公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的.由公司登記機關責令改正。處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。
17.A[解析]集合資產管理計劃運作期間發生的費用，可以在集合資產管理計劃中列支，但應當在集合資產管理合同中作出明確的約定。故選項A不正確。轉融通業務，是指證券金融公司將A有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業務的經營活動。故選項B正確。根據《上市公司并購重組財務顧問業務管理辦法》第35條的規定，財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當公平競爭，按照業務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業水平等不正當競爭手段招攬業務。故選項C正確。當客戶不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時，及時向客戶發送平倉通知，并啟動強制平倉。故選項D正確。
18.A[解析]根據《證券發行與承銷管理辦法》第2條的規定，發行人在境內發行股票或者可轉換公司債券(統稱證券)、證券公司在境內承銷證券以及投資者認購境內發行的證券，適用本辦法。
19.C[解析]根據《證券公司監督管理條例》第13條的規定，證券公司增加注冊資本且股權結構發生重大調整，減少注冊資本，變更業務范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立。設立、收購或者撤銷境內分支機構，在境外設立、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構(簡稱證監會)批準。
20.C[解析]根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》第16條的規定，證券公司開展資產管理業務，投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷，具備良好的誠信記錄和職業操守，通過中國證券業協會的注冊登記。
【證券從業資格考試《證券市場》模擬題及答案】相關文章：
2017證券從業資格考試《證券市場》強化模擬題及答案01-21
2017證券從業資格考試《證券市場》模擬題（附答案）09-18
2017證券從業資格考試《證券市場》考前模擬題及答案01-21
2017證券從業資格考試《證券市場》全真模擬題及答案09-21
證券從業資格考試《證券市場》試題及答案10-30