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2017年證券從業資格《證券市場基礎知識》沖刺模擬題及答案
一般商品市場的交易對象是各種具有不同使用價值、能滿足人們某種特定需要的商品。而證券市場的交易對象是作為經濟權益憑證的股票、債券、投資基金券等有價證券。下面小編為大家分享證券從業資格《證券市場基礎知識》沖刺模擬題，歡迎大家參考學習。
一、單項選擇題
1.只能在期權到期日執行的期權屬于( )。
A.美式期權
B.歐式期權
C.看跌期權
D.看漲期權
2.買方在交付了期權費后，即取得在合約規定的到期日或到期日以前按協定價買入或賣出一定數量相關股票的權利，稱之為( )。
A.貨幣期權
B.互換期權
C.利率期權
D.股票期權
3.按持有人權利的性質不同，權證可分為( )。
A.認購權證和認沽權證
B.價內權證和價外權證
C.美式權證和歐式權證
D.認股權證和備兌權證
4.權證持有人行權時，發行人按照約定向權證持有人支付行權價格與標的證券結算價格之間的差額，這種權證的行權結算方式是( )。
A.對沖方式
B.證券給付結算方式
C.現金結算方式
D.自動結算方式
5.可轉換債券通常是指證券持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將它轉換成一定數量的( )。
A.擔保債券
B.抵押債券
C.優先股票
D普通股票
6.可轉換公司債券的回售條件一般是( )。
A.公司股價在一段時間內連續偏離轉換價格
B.公司股價在一段時間內連續在轉換價格左右小幅波動
C.公司股價在一段時問內連續低于轉換價格達到一定幅度
D.公司股價在一段時間內連續高于轉換價格達到一定幅度
7.結構化金融衍生產品按發行方式分類，可分為公開募集的結構化產品和私募結構化產品，前者通常可以在( )交易。
A.交易所
B.證券公司
C.基金公司
D.商業銀行
8.作為ADR的發行人和ADR的市場中介，為ADR投資者提供所需一切的是( )。
A.中央存托公司
B.存券銀行
C.保薦人
D.托管銀行
9.在ADR交易過程中，( )負責ADRN+j注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A.存券銀行
B.存券公司
C.托管公司
D.中央存托公司
10.I句ADR的持有者派發美元紅利或利息，并代理ADR,持有者行使投票權等股東權益的機構是( )。
A.存券銀行
B.證券公司
C.托管公司
D.中央存托公司
參考答案及解析:
1.【答案】B
【解析】金融期權可以分為歐式期權、美式期權、修正的美式期權。歐式期權只能在期權到期日執行;美式期權則可在期權到期日或到期日之前的任何一個營業日執行;修正的美式期權也稱為百慕大期權或大西洋期權，可以在期權到期日之前的一系列規定日期執行。
2.【答案】D
【解析】金融期權可以分為股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權和互換期權等。單只股票期權(簡稱“股票期權”)指買方在交付了期權費后，即取得在合約規定的到期日或到期日以前按協定價買入或賣出一定數量相關股票的權利。
3.【答案】A
【解析】權證的分類主要包括：①根據權證行權的基礎資產或標的資產，分為股權類權證、債權類權證以及其他權證;②按照持有人權利的性質不同，分為認購權證和認沽權證;③根據權證行權所買賣的標的股票來源不同，分為認股權證和備兌權證;④按權證的內在價值，分為平價權證、價內權證和價外權證;⑤按照權證持有人行權的時間不同，分為美式權證、歐式權證、百慕大式權證。
4.【答案】C
【解析】行權結算方式分為證券給付結算和現金結算兩種方式。前者指權證持有人行權時，發行人有義務按照行權價格向權證持有人出售或購買標的證券;后者指權證持有人行權時，發行人按照約定向權證持有人支付行權價格與標的證券結算價格之間的差額。
5.【答案】D
【解析】可轉換債券是指其持有者可以在一定時期內按一定比例或價格將之轉換成一定數量的另一種證券的證券。可轉換債券一般轉換成普通股票，當股票價格上漲時，可轉換債券的持有人行使轉換權比較有利。
6.【答案】C
【解析】可轉換公司債券的回售是指公司股票在一段時間內連續低于轉換價格達到某一幅度時，可轉換公司債券持有人按事先約定的價格將所持有的可轉換債券賣給發行人的行為。
7.【答案】A
【解析】結構化金融衍生產品按發行方式分類，可分為公開募集的結構化產品和私募結構化產品，前者一般可以在交易所交易。目前，美國證券交易所(AMEX)有數千種結構化產品上市交易;我國香港交易所也推出了結構性產品。
8.【答案】B
【解析】存券銀行作為ADR的發行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務。作為ADR的發行人，存券銀行在ADR基礎證券的發行國安排托管事宜;存券銀行為ADR持有者和基礎證券發行人提供信息和咨詢服務;在ADR交易過程中，存券銀行負責ADR的注冊和過戶、保管和清算等，保證ADR交易的順利進行。
9.【答案】A
【解析】在ADR交易過程中，存券銀行負責ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算，及時通知托管銀行變更股東或債券持有人的登記資料，并與經紀人保持經常聯系，保證ADR交易的順利進行。
10.【答案】A
【解析】ADR即美國存托憑證，參與美國存托憑證發行與交易的中介機構包括存券銀行、托管銀行、中央存托公司。存券銀行作為ADR的發行人和ADR的市場中介，負責ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算，及時通知托管銀行變更股東或債券持有人的登記資料，并與經紀人保持經常聯系，保證ADR交易的順利進行。同時，存券銀行還要向ADR的持有者派發美元紅利或利息，代理ADR持有者行使投票權等股東權益。
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