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2017年證券從業資格《證券基礎知識》沖刺訓練題及答案
證券市場如果想成為經濟的晴雨表，不但要在服務對象上實現全面覆蓋，為更廣泛的企業提供服務，還需要引入真正的長期資金，實現長期資金支持企業長期發展。下面是小編為大家整理的證券從業資格《證券基礎知識》沖刺訓練題，歡迎大家參考學習。
一、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A。錯誤的填寫B)
1.封閉式基金屬于非上市證券。( )
2.證券的收益性是指證券變現的難易程度。( )
3.現代有限責任公司可以通過公開發行股票募集資金。( )
4.合格境外機構投資者可以參與新股發行、股票增發和配股的申購。( )
5.現在香港、澳門當地從業資格的專業人員在內地申請證券從業資格，只需通過內地法律法規培訓和考試，無需通過專業知識考試。( )
6.在有做市商的情況下，做市商雙邊報價的價差通常是衡量股票流動性的最重要指標，若價差越小，則股票流動性越差。( )
7.從理論上說，股票的清算價值應與賬面價值一致，實際上大多數公司的實際清算價值高于其賬面價值。( )
8.普通股股東有權利隨時要求分配公司剩余資產。( )
9.在我國，法人股股票以法人記名，其中的法人既包括企業法人，又包括具有法人資格的事業單位和社會團體。( )
10.依法持有境外上市外資股、其姓名或者名稱登記在公司股東名冊上的境外投資人，為公司的境外上市外資股股東。( )
11.債券持有者可以參與公司的經營決策。( )
12.實物國債是指具有實物票券的債券。( )
13.證券公司短期融資券是在銀行間債券市場發行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。( )
14.外國債券是’由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。( )
15.美國是基金的發源地。( )
16.開放式基金的買賣價格受市場供求關系的影響，常出現溢價或折價現象。( )
17.管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產中扣除，也可以另向投資者收取。( )
18.公開披露基金信息，可以對證券投資業績進行預測。( )
19.金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換通常被稱作結構化金融衍生工具。( )
20.全國銀行間債券市場參與者中，非金融機構可與所有金融機構進行遠期利率協議交易。( )
21.當期貨合約臨近到期日期時，當期貨合約臨近到期日時，現貨價格與期貨價格將逐漸趨同。( )
22.可轉換債券的有效期限是指從發行日起至償清本息之日止的存續時間。( )
23.2005年12月，中國銀行和國家開發銀行分別以個人住房抵押貸款和信貸資產為支持，在銀行間市場發行了第一期資產證券化產品。( )
24.上市公司向不特定對象公開募集股份(增發)或發行可轉換債券，主承銷商可以對參與網下配售的機構投資者進行分類，但對不同類別的機構投資者可以設定同樣的配售比例進行配售。( )
25.證券交易所決定上市證券的每日收盤價。( )
26.公司上市的資格不是永久的，當不能滿足證券上市條件時，證券監管機構或證券交易所將對該股票作出實行特別處理、退市風險警示、暫停上市、終止上市的決定。( )
27.目前的場外交易市場采用的是單純的集中報價、分散成交的做市商模式。( )
28.中證全債指數體系包括3只分年期指數和4只分類別指數。( )
29.一旦出現政策風險，幾乎所有的股票都會受到影響，因此政策風險屬于非系統風險。( )
30.建業股息是來自公司的盈利或對公司未來盈利的預分。( )
31.單個境外投資者持有(包括直接持有和間接控制)上市內資證券公司股份的比例不得超過20%。( )
32.證券公司可以向從事直接投資業務的子公司泄露項目敏感信息，為其參與項目投資提供便利。( )
33.直投基金不得負債經營，不得成為對所投資企業的債務承擔連帶責任的出資人。( )
34.證券公司完善內部控制機制的獨立性原則是指證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制;前臺業務運作和后臺管理支持適當分離。( )
35.為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監管，證券公司應當按規定計算凈資本和風險資本準備，編制凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監管報表。( )
36.證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起3個月內，向證監會報送年度報告。( )
37.提供虛假財務會計報告罪，是指公司員工向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務審計報告的行為。( )
38.年度報告應當在每個會計年度結束之日起3個月內，中期報告應當在每個會計年度的上半年結束之日起1個月內編制完成并披露。( )
39.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的，屬于操縱市場的行為。( )
40.從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后5日內向中國證券業協會報告。( )
參考答案及解析:
1.B。【解析】上市證券是指經證券’主管機關核準發行，并經證券交易所依法審核同意，允許在證券交易所內公開買賣的證券。非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在交易所以外的場外交易市場發行和交易。封閉式基金主要通過證券交易所掛牌交易，因此屬于上市證券。
2.B。【解析】證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數額的收益，這是投資者轉讓資本所有權或使用權的回報。而證券的流動性是指證券變現的難易程度。
3.B。【解析】現代公司主要采取股份有限公司和有限責任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發行股票。
4.A。【解析】合格境外機構投資者可以參與新股發行、可轉換債券發行、股票增發和配股的申購。
5.A。【解析】從2004年1月1日起，中國香港、澳門已獲得當地從業資格的專業人員在中國內地申請證券從業資格，只需通過內地法律法規培訓和考試，無需通過專業知識考試。
6.B。【解析】通常，判斷股票的流動性強弱主要分析三個方面。首先是市場深度，以每個價位上報單的數量來衡量，如果買賣盤在每個價位上報單越多，成交越容易，股票的流動性越高。其次是報價緊密度，以價位之間的價差來衡量，若價差越小，交易對市場價格的沖擊越小，股票流動性就越強。在有做市商的情況下，做市商雙邊報價的價差是衡量股票流動性的最重要指標。最后是股票的價格彈性。以交易價格受大額交易沖擊后的恢復能力來衡量，價格恢復能力越強，股票的流動性越高。
7.B。【解析】股票的清算價值是指公司清算時，每股股票所代表的實際價值。大多數公司的實際清算價值低于其賬面價值。
8.B。【解析】普通股票股東行使剩余資產分配權也有一定的先決條件：(1)普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，必須是在公司解散清算之時。(2)公司的剩余資產在分配給股東之前，一般應按下列順序支付：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務;如還有剩余資產，再按照股東持股比例分配給各股東。
9.A。【解析】法人股是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。法人持股所形成的也是所有權關系，是法人經營自身財產的一種投資行為。法人股股票以法人記名。
10.A。【解析】依法持有境外上市外資股、其姓名或者名稱登記在公司股東名冊上的境外投資人，為公司的境外上市外資股股東。公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項，以人民幣計價和宣布,以外幣支付。
11.B。【解析】債券是債權憑證，債券持有者與債券發行人之間的經濟關系是債權債務關系，債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金，無權參與公司的經營決策。
12.B。【解析】實物國債與實物債券不是同一個含義。實物債券是專指具有實物票券的債券，它與無實物票券的債券(如記賬式債券)相對應;而實物國債是指以某種商品實物為本位而發行的國債。
13.A。【解析】根據我國《證券公司短期融資券管理辦法》的規定，證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。
14.B。【解析】歐洲債券是由一家或幾家大銀行牽頭，組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷;而外國債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷。
15.B。【解析】一般認為，基金起源于英國，是在18世紀末、19世紀初產業革命的推動下出現的。
16.B。【解析】開放式基金的交易價格取決于每一基金份額凈資產值的大小，其申購價一般是基金份額凈資產值加一定的購買費，贖回價是基金份額凈資產值減去一定的贖回費，不直接受市場供求影響。而題中描述的為封閉式基金的交易價格。
17.B。【解析】管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產中扣除，不另向投資者收取。
18.B。【解析】公開披露基金信息，不得有的行為之一是對證券投資業績進行預測。
19.B。【解析】金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換通常被稱作建構模塊工具，它們是最簡單和最基礎的金融衍生工具。而利用其結構化特性，通過相互結合或者與基礎金融工具相結合，能夠開發設計出更多具有復雜特性的金融衍生產品，通常稱為結構化金融衍生工具。
20.B。【解析】全國銀行間證券市場參與者中，具有做市商或結算代理業務資格的金融機構可與其他所有市場參與者進行遠期利率協議交易，其他金融機構可與所有金融機構進行遠期利率協議交易，非金融機構只能與具有做市商或結算代理業務資格的金融機構進行以套期保值為目的的遠期利率協議交易。
21.A。【解析】現貨價格與期貨價格在走勢上具有收斂性，即當期貨合約臨近到期日時，現貨價格與期貨價格將逐漸趨同。
22.A。【解析】就可轉換債券而言，其有效期限是指債券從發行之日起至償清本息之日止的存續時間。轉換期限是指可轉換債券轉換為普通股票的起始日至結束日的期間。
23.B。【解析】2005年12月，作為資產證券化試點銀行，中國建設銀行和國家開發銀行分別以個人住房抵押貸款和信貸資產為支持，在銀行間市場發行了第一期資產證券化產品。
24.B。【解析】上市公司向不特定對象公開募集股份(增發)或發行可轉換債券，主承銷商可以對參與網下配售的機構投資者進行分類。對不同類別的機構投資者設定不同的配售比例進行配售。
25.B。【解析】證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價格，而是為證券交易提供一定的場所和設施，配備必要的管理和服務人員，并對證券交易進行周密的組織和嚴格的管理，為證券交易順利進行提供一個穩定、公開、高效的市場。
26.A。【解析】公司上市的資格不是永久的，當不能滿足證券上市條件時，證券監管部門或證券交易所將對該股票作出實行特別處理、退市風險警示、暫停上市、終止上市的決定。
27.B。【解析】目前的場外交易市場早已不再單純采用集中報價、分散成交的做市商模式，而是摻雜自動競價撮合，形成混合交易模式。
28.B。【解析】中證全債指數體系包括4只分年期指數和3只分類別指數。
29.B。【解析】系統風險是指由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產生影響。系統風險包括政策風險、經濟周期波動風險、利率風險和購買力風險等。
30.B。【解析】建業股息不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預分，實質上是一種負債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。
31.A。【解析】單個境外投資者持有(包括直接持有和間接控制)上市內資證券公司股份的比例不得超過20%;全部境外投資者持有(包括直接持有和間接控制)上市內資證券公司股份的比例不得超過25%。
32.B。【解析】證券公司不應向從事直接投資業務的子公司泄露項目敏感信息，為其參與項目投資提供便利。
33.A。【解析】直投基金的要求之一是直投基金不得負債經營，不得成為對所投資企業的債務承擔連帶責任的出資人。
34.B。【解析】證券公司完善內部控制機制的獨立性原則是指承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門。題中表述的是制衡性原則。
35.A。【解析】根據我國薪修訂的《證券公司風險控制指標管理辦法》的規定，為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監管，證券公司應當按規定計算凈資本和風險資本準備，編制凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監管報表。
36.B。【解析】證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向證監會報送年度報告。自每月結束之日起7個工作日內，向證監會報送月度報告。月度報告應當包含各項風險控制指標和轉融通業務專項報表。
37.B。【解析】根據《中華人民共和國刑法》的規定，提供虛假財務會計報告罪，是指依法負有信息披露義務的公司、企業向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節的行為。
38.B。【解析】年度報告應當在每個會計年度結束之日起4個月內，中期報告應當在每個會計年度的上半年結束之日起2個月內，季度報告應當在每個會計年度第3個月、第9個月結束后的1個月內編制完成并披露。
39.A。【解析】操縱市場行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量;(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;(4)以其他手段操縱證券市場。
40.B。【解析】從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內向中國證券業協會報告。
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