2024年證券從業《證券基礎知識》訓練模擬題及答案
在金融市場上交易的是各種金融工具，如股票、債券、儲蓄存單等。資金融通簡稱為融資，一般分為直接融資和間接融資兩種。下面是小編為大家整理的證券從業《證券基礎知識》訓練模擬題，歡迎大家參考學習。
證券從業《證券基礎知識》訓練模擬題及答案 1
一、多項選擇題
1.債券的投資收益主要來源于( )。
A.債券的利息收益
B.債券的免稅收入
C.資本損益
D.購買國債的國家獎勵
2.注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業務種類包括( )。
A.證券投資咨詢
B.財務顧問業務
C.證券經紀
D.證券自營
3.證券公司從事證券承銷業務的具體方式為( )。
A.直接發行
B.包銷
C.代銷
D.公募發行
4.屬于專項資產管理業務的特點是( )。
A.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行
B.綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多
C.特定性，即業務設定特定的投資目標
D.通過專門賬戶經營運作
5.證券公司在分支機構內部控制的過程中應重點防范分支機構( )。
A.財務風險
B.越權經營
C.預算失控
D.道德風險
6.證券評級業務的評級對象包括( )。
A.中國證監會依法核準發行的債券
B.中國證監會依法核準發行的資產支持證券
C.在證券交易所上市交易的債券
D.在證券交易所上市交易的資產支持證券
7.下列屬于現行的我國證券市場法律的有( )。
A.《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國證券投資基金法》
D.《證券發行上市保薦制度暫行辦法》
8.證券公司出現重大風險時，應當滿足以下( )條件，才可向中國證監會申請進行行政重組。
A.財務信息真實、完整
B.省級人民政府或者有關方面予以支持
C.有可行的重組計劃
D.無法償還到期債務
9.下列屬于中國證監會在履行自己職責時，有權采取的措施有( )。
A.查詢當事人和與被調查事件有關的單位的資金賬戶
B.查詢當事人和與被調查事件有關的個人的銀行賬戶
C.對有證據證明已經或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據的，可以自己直接凍結或者查封該財產
D.對有證據證明已經或者可能轉移違法資金、證券等涉案財產的，經中國證監會擬準后，可凍結該財產或者查封
10.中國證券業協會取得誠信信息來源的渠道有( )。
A.中國證監會及其派出機構傳送的文件
B.中國證券業協會與上海、深圳證券交易所、地方證券業協會建立的信息交換渠道
C.證券從業機構經由中國證券業協會執業注冊系統報備
D.有關媒體，經證實后予以記錄
參考答案及解析:
1.AC。
【解析】債券的投資收益主要來源于：(1)債券的利息收益；(2)資本損益；(3)再投資收益。
2.ABC。
【解析】證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務中的一項和數項的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
3.BC。
【解析】證券承銷是指證券公司代理證券發行人發行證券的行為。證券承銷業務可以采取代銷或者包銷方式。其中，證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式；證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式。
4.BCD。
【解析】專項資產管理業務的特點是：
(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多；
(2)特定性.即業務設定特定的投資目標；
(3)通過專門賬戶經營運作。
5.BCD。
【解析】證券公司應重點防范分支機構越權經營、預算失控以及道德風險。應建立切實可行的分支機構管理制度，加強對分支機構的印章、證照、合同、資金等的管理，及時掌握分支機構業務狀況；對分支機構的授權應當合理、明確，確保分支機構嚴格在授權范圍內經營，并制定防止越權經營的措施。
6.ABCD。
【解析】按照我國《證券市場資信評級業務管理暫行辦法》的規定，證券評級業務是指對下列評級對象開展資信評級服務：
(1)中國證監會依法核準發行的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券；
(2)在證券交易所上市交易的債券、資產支持證券以及其他固定收益或者債務型結構性融資證券，國債除外；
(3)上述第(1)、(2)項規定的證券的發行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司；
(4)中國證監會規定的其他評級對象。
7.BC。
【解析】現行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外，《中華人民共和國物權法》、《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國企業破產法》等法律也與資本市場有著密切的聯系。
8.ABC。
【解析】行政重組是出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，向中國證監會申請進行行政重組。在停業整頓、托管、接管過程中，符合條件的，證券公司也可以向中國證監會申請行政重組。行政重組申請須經中國證監會批準。
9.AB。
【解析】根據《中華人民共和國證券法》的規定，中國證監會在履行自己職責時，有權采取的措施之一是查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經國務院證券監督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封。
10.ABCD。
【解析】中國證券業協會主要通過以下渠道獲得相關的誠信信息：
(1)中國證監會及其派出機構傳送的文件；
(2)中國證券業協會與上海、深圳證券交易所、地方證券業協會建立的信息交換渠道；
(3)證券從業機構經由中國證券業協會執業注冊系統報備；
(4)有關媒體，經證實后予以記錄；
(5)投訴，經核實后予以記錄；
(6)其他合法途徑。
證券從業《證券基礎知識》訓練模擬題及答案 2
一、單項選擇題
1.下列關于記名股票敘述不正確的是( )。
A.便于掛失，相對安全B.股東權歸屬于記名股東
C.轉讓相對復雜或受限制D.認購股票時要求一次繳納出資
2.股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對于同時存在H股或B股的A股上市公司，由( )協商解決股權分置問題。
A.董事會 B.A股市場相關股東 C.H股市場相關股東 D.B股市場相關股東
3.引起股價變動的直接原因是( )。
A.市場利率 B.景氣變動 C.公司的盈利水平 D.供求關系的變化
4.境外上市外資股以( )標明面值，采取記名股票的形式發行的。
A.美元 B.上市地貨幣 C.港元 D.人民幣
5.經濟周期循環對股票市場的影響非常顯著，下面對經濟周期變動影響股票價格的環節描述正確的是( )。
A.經濟周期變動——公司利潤增減——般息增減——投資者心理和投資決策變化——供求關系變化——股票價格變化
B.經濟周期變動——供求關系變化——公司利潤增減——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價格變化
C.經濟周期變動——公司利潤增減——供求關系變化——股息增減——投資者心理和投資決策變化——股票價格變化
D.經濟周期變動——投資者心理和投資決策變化——公司利潤增減——股息增減——供求關系變化——股票價格變化
6.以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的( )。
A.30% B.45% C.35% D.20%
7.以下不屬于無面額股票特點的是( )。
A轉讓價格靈活B為股票發行價格的確定提供依據C.便于股票分割D.發行價格靈活
8.關于通貨膨脹對股價的影響的說法正確的是( )。
A.通貨膨脹只有刺激股票市場的作用B.通貨膨脹沒有抑制股票市場的作用
C.一出現通貨膨脹，就會引起股價下跌D.只有通貨膨脹嚴重時，股價才會下跌
9.股票的世界收益可能高于或低于預先的估計，這反映了股票的( )特點。
A.風險性B.參與性C.收益性D.流動性
10.依據優先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優先股分為( )。
A.可轉換優先股票和不可轉換優先股票B.累積優先股票和非累積優先股票
C.參與優先股票和非參與優先股票D.可贖回優先股票和不可贖回優先股票
11.( )是指公司清算時每一股所代表的實際價值。
A.股票的票面價值B.股票的清算價值C.股票的賬面價值D.股票的內在價值
12.以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少于公司股份總數的( )。
A.15% B.20% C.25% D.35%
13.下面哪一項( )不是股票的特征。
A.收益性 B.返還性 C.風險性 D.流動性
14.下列選項中股票不需要載明的事項主要是( )。
A.公司名稱 B.股票種類 C.股票的編號 D.股票的到期日
15.( )是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權利和義務。
A.普通股票 B.一般股票 C.記名股票 D.有面額股票
16.與無面額股票比較，有面額股票( )。
A.不可以明確表示每一股所代表的股權比例B.發行和轉讓價格較方便
C.便于股票分割D.為股票發行價格的確定提供依據
17.股票的賬面價值是指( )。
A.發行價格B.在二級市場上交易的價格
C.股票票面上標明的價格D.每股所代表的實際資產
18.( )是股票最基本的特性。
A.收益性 B.參與性 C.風險性 D.流動性
19.關于紅籌股描述不正確的是( )。
A.紅籌股不屬于外資般
B.紅籌股屬于境外上市外資股
C.紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票
D.紅籌股已經成為內地企業進入國際資本市場籌資的一條重要渠道
20.( )是指股票未來收益的現值。
A.股票的賬面價值B.股票的內在價值
C.股票的清算價值D.股票的票面價值
21.( )是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資的股份。
A.社會公眾股B.集體股C.法人股D.國有股
22.普通股票和優先股票是按( )分類的。
A.股票的格式B.股東享有的權利C.股票的價值D.股東的風險和收益
23.不屬于無面額股票特點的是( )。
A.發行價格較靈活B.便于分割C.轉讓價格靈活D.分割時需要辦理面額變更手續
24.下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價下降的是( )。
A.央銀行提高法定存款準備金率B.政府大幅降低稅率
C.中央銀行提高再貼現率 D.中央銀行在公開市場上大量買人證券
25.從根本上決定股票價格長期變動趨勢的是( )。
A.景氣變動B.財政政策C.心理因素D.貨幣政策
26.有價證券是( )和( )的統一表現形式。
A財產權利財產價值B.財產權利財產證明C財產憑證財產價值D.財產權利財產憑證
27.資本利得指的是( )。
A.投資者買賣股票的差價B.紅利C.股息D.利息
28.下列關于普通股票和優先股票的比較，正確的是( )。
A.普通股票風險較大 B.普通股票風險較小
C.普通股票收益較穩定 D.優先股票沒有表決權
29.在股票票面上標明的金額是股票的( )。
A.票面價值 B.賬面價值 C.清算價值 D.內在價值
30.股票的理論價格等于( )。
A.預期股息/到期收益率 B.預期股息/必要收益率
C.實際股息/必要收益率 D.預期股息/貼現率
二、多項選擇題
1.下面關于無面額股票的闡述正確的是( )。
A.無面額股票的價值隨股份公司凈資產和預期未來收益的增減而相應增減
B.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中占比例的股票
C.我國的《公司法》允許發行無面額股票D.無面額股票也稱為比例股票或份額股票
2.分析政治因素對股價的影響時主要考查的因素有( )。
A.國際社會政治、經濟的變化 B.政權更迭、領袖更替等政治事件
C.政府重大經濟政策的出臺、社會經濟發展規劃的制定、重要法規的頒布 D.戰爭
3.下列說法中，符合無面額股票特點的是( )。
A.為股票發行價格的確定提供依據 B.便于分割 C.發行或轉讓價格靈活
D.可以明確表示每一股所代表的股權比例
4.以下關于普通股票股東的權利闡述，正確的有( )。
A.公司重大決策參與權
B.公司為增加注冊資產發行新股時，股東有權按照實繳的出資比例認購新股
C.公司資產收益和剩余資產分配權
D.股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告，對公司的經營提出建議或者質詢。
5.境內居民個人可以用( )從事B股交易。
A.外幣現鈔存款 B.外幣現鈔 C.現匯存款 D.從境外匯人的外匯資金
6.社會經濟運行周期大致要經過哪些階段( )。
A.高漲B.衰退C.蕭條D.復蘇
7.無面額股票的特點是( )。
A.可以明確表示每一股所代表的股權比例 B.為股票發行價格的確定提供依據
C.發行和轉讓較靈活 D.便于股票分割
8.影響股價的宏觀經濟因素包括( )。
A.經濟增長 B.經濟周期循環 C.財政政策 D.市場利率
9.公司賦予股東優先認股權的目的是( )。
A.保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例
B.保護原普通股票股東的利益和持股價值
C.吸引更多的投資者
D.維護新投資者的利益
10.影響股價的政治因素有( )。
A.戰爭
B.政權更迭、領袖更替等政治事件
C.政府重大經濟政策的出臺、社會經濟發展規劃的制定、重要法規的頒布等
D.國際社會政治、經濟的變化
11.通貨膨脹對股價的影響體現在( )。
A.在通貨膨脹之初，公司會因產品價格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股價上漲
B.在通貨膨脹之初，公司會因產品價格的提升和存貨的增值而增加利潤，從而增加可以分派的股息，并使股價下降
C.在物價上漲時，股東實際股息收入下降，股份公司為股東利益著想，會增加派發股息，使股息名義收入有所增加，也會促使股價上漲
D.但是當通貨膨脹嚴重、物價居高不下時，企業因原材料、工資、費用、利息等各項支出增加，使得利潤減少，引起股價下降
12.普通股票股東擁有( )直接體現了其在經濟利益上的要求。
A.選舉權 B.剩余資產分配權C.表決權 D.公司資產收益權
13.外資股按上市地域可以分為( )。
A.境內上市外資股 B.境外上市外資股C.上證外資股 D.深證外資股
14.關于紅籌股的說法正確的是( )。
A.紅籌股屬于外資股
B.紅籌股不屬于外資股
C.紅籌股是指在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票
D.紅籌股已經稱為內地企業進入國際資本市場籌資的一條重要渠道
15.境外上市外資股主要由( )股構成。
A.S B.H C.N D.B
16.為保證證券市場的穩定，穩定市場的政策與制度安排有( )。
A.因突發事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施
B.因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所學點速記可以決定臨時停市
C.證券交易所根據需要，可以對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易
D.漲跌停板規定
17.財政政策對股價的影響表現在( )。
A.通過調節稅率影響企業利潤和股息
B.通過擴大財政赤字、發行國債籌集資金，增加財政支出刺激經濟發展;或是通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，抑制經濟增長，調整社會經濟發展速度，改變企業生產的外部環境，進而影響企業利潤水平和股票派發
C.國債發行量會改變證券市場的證券供應和資金需求從而間接影響股價
D.在公開市場上大量買賣證券，直接影響股價
18.20世紀初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，此時證券市場的表現是( )。
A.股份公司數量劇增 B.有價證券發行總額劇增
C.公司股票和公司債券在有價證券中占主要地位 D.仍處于萌芽階段
19.關于紅籌股描述正確的是( )。
A.紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票
B.紅籌股不屬于外資股
C.紅籌股已經成為內地企業進入國際資本市場籌資的一條重要渠道
D.紅籌股屬于境外上市外資股
20.關于股票的性質，定位正確的是( )。
A有價證券、要式證券B設權證券、資本證券C綜合權利證券D資本證券、證權證券
三、判斷題
1.同種類的每一股份權利相同。( )
2.股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。( )
3.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化。( )
4.如果股票遺失，記名股東的資格和權利也隨之消失。( )
5.我國《公司法》規定股票發行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，還可以低于票面金額。( )
6.股票的內在價值即理論價值，也就是股票未來收益的現值。( )
7.股票之所以有價格，是因為它代表著收益的價值，即能給它的持有者帶來股息紅利。( )
8.國家股由證券監督管理機構授權的部門或機構持有，或根據國務院決定，由地方人民政府授權的部門或機構持有。( )
9.作為發起人的企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體法人在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以用其他形式的資產，如實物、工業產權、非專利技術、土地使用權等作價出資。( )
10.境內居民個人所購B股不得向境外轉托管。( )
11.未完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否可分為有限售條件的股份和無限售條件股份。( )
12.股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議記錄、監事會會議記錄、財務會計報告，對公司的經營提出建議或者質詢。()
13.無面額股票的價值隨股份公司凈資產和預期未來收益的增減而相應增減。( )
14.國家股股權可以轉讓，但轉讓要符合國家的有關規定。( )
15.我國《公司法》規定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等;并且不允許發行無面額股票。( )
16.中央銀行提高再貼現率將導致股價下降。( )
17.股票的內在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動。( )
18.股票發行采取溢價發行的，發行價格由發行人確定。( )
19.具有法人資格的國有企業、事業及其他單位以其依法占用的法人資產向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國有法人股，國有法人股屬于社會公眾股。( )
20.通貨膨脹只會抑制股票市場。( )
21.股票代表的是股東權利，它的作用是證明股東的權利，而不是創造股東的權利。( )
22.普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者不享有股東的基本權利和義務。( )
23.股東是公司財產的所有人，享有種種權利，可以對公司的財產直接支配處理。( )
24.國有資產管理部門是國有股權行政管理的專職機構。( )
25.股票價格的變動通常比實際經濟的繁榮或衰退領先一步，因此，股票價格水平已成為經濟周期變動的靈敏信號或稱先導性指標。( )
26.政治因素也會對股票價格產生很大影響。( )
27.國家股是指有權代表國家投資的部門或機構以國有資產向公司投資形成的股份，包括公司現有國有資產折算成的股份。 ( )
28.境內居民個人可以用現匯存款和外幣現鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事B股交易，但不允許使用外幣現鈔。( )
29.有面額股票的票面金額成為股票發行價格的最低界限。
參考答案：
一、1.D 2.B 3.D 4.D 5.A 6.C 7.B 8.D 9.A 10.C 11.B 12.D 13.B 14.D 15.A 16.D 17.D 18.A 19.B 20.B 21.D 22.B 23.D 24.C 25.A 26.A 27.A 28.A 29.A 30.B
二、1.ABD 2.ABCD 3.BC 4.ABCD 5.ACD 6.ABCD 7.CD 8.ABCD 9.AB 10.ABCD 11.ACD 12.BD 13.AB 14.BCD 15.ABC 16.ABCD 17.ABC 18.ABC 19.ABC 20.ACD
三、1.√ 2.√ 3.√ 4.√ 5.√ 6.√ 7.√ 8.√ 9.√ 10.√ 11.×12.× 13.√ 14.√ 15.√ 16.√ 17.√ 18.× 19.× 20.× 21.√ 22.× 23.× 24.√ 25.√ 26.√ 27.√ 28.√ 29.√
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