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2017證券從業(yè)資格《證券市場基本法律法規(guī)》考試模擬題
一、單項選擇題
01.下列企業(yè)中，能夠?qū)ζ鋫鶆摘毩⒊袚熑蔚氖? )。
A.合伙企業(yè)
B.股份有限公司
C.企業(yè)分支機構(gòu)
D.個人獨資企業(yè)
01.B[解析]根據(jù)《公司法》第3條的規(guī)定，公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任。只有選項8是公司，其他三項為非法人企業(yè)，不能對其債務獨立承擔責任。
02.證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于( )，期限不超過( )個月。
A.10%3
B.00%6
C.30%3
D.50%6
00.D[解析]證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于50%，期限不超過6個月。
03.證券公司辦理( ).應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。
A.買賣委托
B.經(jīng)紀業(yè)務
C.自營業(yè)務
D.資產(chǎn)管理
03.B[解析]根據(jù)《證券法》第140條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。
04.對在招股說明書中編造重大虛假內(nèi)容且發(fā)行股票數(shù)額巨大、后果嚴重的，應處以非法募集資金金額( )的罰金。
A.1%以下
B.1%以上3%以下
C.1%以上5%以下
D.5%以上
04.C[解析]根據(jù)《刑法》第160條的規(guī)定.在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
05.下列不屬于有限責任公司經(jīng)理職權(quán)的是( )。
A.組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案
B.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理
C.決定公司財務負責人的報酬
D.組織實施董事會決議
05.C[解析]根據(jù)《公司法》第49條的規(guī)定，有限責任公司可以設經(jīng)理，由董事會決定聘任或者解聘。經(jīng)理對董事會負責，行使下列職權(quán)：①主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議;②組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案;③擬訂公司內(nèi)部管理機構(gòu)設置方案;④擬訂公司的基本管理制度;⑤制定公司的具體規(guī)章;⑥提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人;⑦決定聘任或者解聘除應由董事會決定聘任或者解聘以外的負責管理人員;⑧董事會授予的其他職權(quán)。
06.下列人員中，不能擔任公司法定代表人的是( )。
A.董事長
B.執(zhí)行董事
C.經(jīng)理
D.監(jiān)事
06.D[解析]根據(jù)《公司法》第13條的規(guī)定，公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔任，并依法登記。公司法定代表人變更，應當辦理變更登記。
07.有限責任公司監(jiān)事的任期每屆為( )。
A.不少于3年
B.不少于0年
C.3年
D.0年
07.C[解析]根據(jù)《公司法》第50條的規(guī)定，監(jiān)事的任期每屆為3年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應當依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務。
08.證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務。這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務。委托人的指令具有( )，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。
A.保密性
B.權(quán)威性
C.廣泛性
D.客觀性
08.B[解析]在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事務。這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務。委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。
09.下列不屬于證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務不得有的行為的是( )。
A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾
B.接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的最低限額
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
D.在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離
09.C[解析]證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務，不得有下列行為：①向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾;②接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的最低限額;③使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易;④在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離;⑤法律、行政法規(guī)或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)禁止的其他行為。
10.證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日起( )個月內(nèi)啟動推廣工作，并在( )個工作日內(nèi)完成設立工作并開始投資運作。
A.3 15
B.3 10
C.6 60
D.6 30
30.C[解析]證券公司設立集合資產(chǎn)管理計劃的，應當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日起6個月內(nèi)啟動推廣工作，并在60個工作日內(nèi)完成設立工作并開始投資運作。集合資產(chǎn)管理計劃設立完成前，客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機構(gòu)，不得動用。
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