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2017證券從業(yè)資格《市場(chǎng)法律法規(guī)》復(fù)習(xí)試題（附答案）
一、單項(xiàng)選擇題
[第1題]集合計(jì)劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起__________日內(nèi)開(kāi)始清算集合計(jì)劃資產(chǎn);證券公司應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后__________日內(nèi)，將清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。( )
A.5;5
B.5;15
C.15;5
D.15;15
參考答案：B
[第2題]向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)( )人的為公開(kāi)發(fā)行證券。
A.100
B.200
C.300
D.400
參考答案：B
[第3題]證券公司如需申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，則其最近( )年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第4題]通過(guò)證券交易所的證券交易，收購(gòu)人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的( )時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案：C
[第5題]對(duì)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶持有上市公司股份情況進(jìn)行監(jiān)控的是( )。
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.證券公司
C.證券資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
D.證券推廣機(jī)構(gòu)
參考答案：A
[第6題]專用證券賬戶注銷(xiāo)或者轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
[第7題]合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由( )決定聘任。
A.股東會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.總經(jīng)理
參考答案：B
[第8題]個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
[第9題]證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前( )個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。
A.3
B.5
C.10
D.15
參考答案：B
[第10題]《公司法》所稱公司是指依照本法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的( )。
A.有限責(zé)任公司和私營(yíng)企業(yè)
B.有限責(zé)任公司和股份有限公司
C.有限責(zé)任公司和國(guó)有企業(yè)
D.企業(yè)單位和事業(yè)單位
參考答案：B
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