最新證券從業考試出題規則

時間：2024-08-12 01:29:32 證券從業資格我要投稿

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2017年最新證券從業考試出題規則

　　證券法規既是證券從業資格考試統編教材的重點內容，也是證券從業資格考試的重點內容，更是考生將來證券執業的第一守則。下面是小編為大家分享2017年最新證券從業考試出題規則，歡迎大家點擊查看。

2017年最新證券從業考試出題規則

　　一、根據重大法律、法規、政策出題

　　現代經濟是法治經濟，證券市場尤為突出。證券法規既是證券從業資格考試統編教材的重點內容，也是證券從業資格考試的重點內容，更是考生將來證券執業的第一守則。進入一個市場，首要的是了解這個市場的“游戲規則”。證券市場的“游戲規則”當然就是相關的重大法律法規和政策了。

　　應試學習當中，考生可以專門學習相關的重要法律法規和政策，如《證券法》、《證券投資基金法》等等。考生也可以采取在指定教材的學習當中，重點關注教材當中相關法律法規知識的辦法。

　　根據法律法規和政策出題，判斷、單選、多選等各種題型都可以出題，這部分的內容是相當多的。出題方式既可以就法律法規本身出題，也可以就法律法規政策的內容出題。

　　例如：

　　1934年通過的(　　)不僅對一級市場進行了規范，而且對交易商也產生了影響。

　　A.《麥克法頓法》 B.《證券交易法》

　　C.《證券法》 D.《格拉斯-斯蒂格爾法》

　　二、根據市場限制條件出題

　　證券市場是高度法制化、規范化的市場，對各種業務都有限制條件，如證券公司成為經紀商、承銷商;公司首發、增發、配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題最常見，其他題型也可以出。

　　這種題型往往包含“……應具備的條件是……”、“……應該……”、“……必須……”等語言形式。

　　例如：

　　根據《公司法》第七十九條的規定，設立股份有限公司，應當有(　　)人以上200人以下為發起人，其中必須有半數以上的發起人在中國境內有住所。

　　A.1 B.2

　　C.3 D.5

　　三、根據概念出題

　　證券知識涉及的概念、定義非常多，而且都是專業化的。這些概念從外延很廣的證券、基金、有價證券到外延很狹窄的外國債券、股票的市盈率定價法、超額配售選擇權等等，幾乎每門課程每章每節都有。在各科的考試當中，不可避免地就這些內容出題。

　　這種題型相當于非標準化考試的名詞解釋。可以從概念的內含、外延、分類、對比、前提等不同角度出題。

　　例如：

　　(　　)是指由發起人認購公司發行的全部股份而設立公司。

　　A.募集設立 B.發起設立

　　C.合伙設立 D.注冊設立

　　四、根據時間要求出題

　　證券市場也是時效性極強的市場，市場的很多規則都有時間限制：交易所開市閉市有時間規定、上市公司的信息披露有時間限制、交易資料客戶記錄的保存有時間要求，如此等等，不一而足。時間限制長的如基金管理人對基金的會計帳冊要保存15年以上等等。時間限制短的如“集合競價是在每個交易日上午9：25，證券交易所電腦主機對9：15至9：25接受的全部有效委托進行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。

　　這種題型內容在教材和試題當中，會有明確的如“年、月、日、小時、分、秒”等時間概念。

　　例如：

　　1.設立公司應當申請名稱預先核準，預先核準的公司名稱保留期為(　　)個月。

　　A.3 B.5

　　C.6 D.12

　　五、根據數量要求出題

　　證券知識里涉及數量要求的內容非常多。數量限制包括額度、規模、比率等等。如股份公司的最低的股本額要求、基金發起人的資本數量、大宗交易的數量、董事會決議有效前提需要多少比率的董事贊成、交易印花稅率是多少等等，這些數量要求，選擇題、判斷題都可以出題。

　　這種題型內容在教材和試題中有明確的數字表示。

　　例如：

　　股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.300萬 B.500萬

　　C.1000萬 D.2000萬