2017證券從業資格證考試證券交易模擬題
一、多項選擇題
1.以下關于中國證券交易市場建立過程的敘述中，正確的是 。
A. 1986年8月，沈陽開始試辦企業債券轉讓業務
B. 1986年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業務
C. 從1988年4月起，國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉讓市場，1990年在全國全面推開
D. 1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立
E. 1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市
2.按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進行________的了解。
A. 充分
B. 真實
C. 準確
D. 完整
E. 公開
3.股票交易中的競價方式主要包括 。
A. 口頭競價
B. 書面競價
C. 電報競價
D. 信函競價
E. 電腦競價
4.公平原則是指 。
A. 嚴格的按照規定的有關股票上市交易條件進行審批
B. 參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易
C. 證券發行、交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權益都能得到公平保護
D. 證券交易主體不因資金數量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視
E. 證券交易中的欺詐行為、內幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力
5.開放式基金和封閉式基金的區別在于 。
A. 封閉式基金采取的是交易所上市,而開放式基金采取的是柜臺交易
B. 開放式基金交易中,投資者的交易對象是證券公司,而在封閉式基金交易中,交易是在投資者之間進行的
C. 開放式基金的定價方式是在基金凈資產的基礎上加上一定的手續費
D. 開放式基金在設立后,可以不斷增加投資或贖回基金證券,而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券
E. 開放式基金不存在封閉期,而封閉式基金通常具有一個封閉期
6.在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括 。
A. 經國家證券管理部門依法批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構
B. 注冊資本在一定金額以上
C. 具有良好的信譽和經營業績
D. 組織機構和業務人員符合證券主管機關和交易所規定的條件
E. 承認交易所章程和業務規則，按規定繳納各項會員經費
7.在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所規定，會員必須履行的義務包括 。
A. 遵守國家的有關法律、法規、規章和政策，依法開展證券經營活動
B. 遵守證券交易所章程、各項規章制度，執行證券交易所決議，并接受證券交易所的監督
C. 派遣合格代表入場從事證券交易活動
D. 維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩定發展
E. 按規定繳納各項經費和提供有關信息資料，以及相關的業務報表和帳冊
8.在我國，證券經營機構要成為證券交易所的會員，需要申報的材料包括 。
A. 申請報告、機構設立的有效批準文件、當地有權部門同意加入證券交易所的批準文件
B. 中國證監會核發的《經營證券業務許可證》、營業執照(副本)復印件
C. 機構章程、主要業務規章制度、部門設置和證券業務人員名冊、法定代表人和證券業務負責人簡歷
D. 經注冊會計師查核簽證的最近兩年的財務報表
E. 證券交易所或證券主管機關認為必須提供的其他文件
9.國家法律、法規規定，以下不準參與證券交易的自然人或法人包括 。
A. 未成年人未經法定監護人的代理或允許者，不得進行證券交易
B. 因違反證券法規，經有權機關決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易
C. 受破產宣告未經復權者，不得從事證券交易
D. 證券業從業人員、證券業管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經批準發行的國債、基金除外
E. 與證券發行、交易有關的內幕人士，不得參與或不得在一定期間內從事特定交易
10.證券經紀商的作用是 。
A. 充當證券買賣的媒介
B. 提供咨詢服務
C. 代替客戶進行決策
D. 穩定證券市場
E. 向客戶融資融券
16.法人開立證券帳戶應提供 。
A. 有效的法人注冊登記證明，營業執照復印件
B. 單位介紹信，社團組織批準件
C. 法定代表人的證明書及身份證復印件
D. 法定代表人授權證券交易執行人的姓名、性別及其被授權人的有效身份證，法定代表人授權證券交易執行人的書面授權書
E. 法人的地址、聯系電話、郵政編碼機構性質
17.股份公司公開發行股票前的股權登記申請應提交的文件包括 。
A. 發起人會議或者股東大會同意公開發行股票的決定，招股說明書，股票發行承銷方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部門頒發的股份有限公司營業執照或股份有限公司籌建登記證明
B. 經會計師事物所審計的公司近三年或者成立以來的財務報告和由兩名以上具有從事證券業務資格的注冊會計師及其所在事物所簽字、蓋章的審計報告
C. 經兩名以上專業評估人員及其所在事物所簽字、蓋章的資產評估報告，如涉及國有資產的，還應提供國有資產管理部門出具的確認文件
D. 批準設立股份有限公司的文件，中國證監會批準公開發行的批文，股權登記機構要求提供的其他文件
E. 經兩名以上具有從事證券業務資格的律師及其所在事物所就有關事項簽字、蓋章的法律意見書
18.集合競價確定成交價的原則是 。
A. 集合競價中未能成交的委托自動進入連續競價
B. 在有效價格范圍內選取使所有有效委托產生最大成交量的價位
C. 高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交
D. 與選取價格相同的委托一方必須全部成交
E. 若滿足條件的價位有多個，則選取離上日收市價最近的價位
19.證券經紀業務中的禁止行為包括 。
A. 為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B. 為股票申購和交易提供融資
C. 散布謠言或其他非公開披露的信息
D. 為投資者提供投資咨詢
E. 挪用客戶結算保證金
20.證券交易所對證券經紀業務的監管包括 。
A. 制定會員與客戶所應簽定的代理協議的格式并檢查其合法性
B. 規定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執行客戶委托的情況
C. 要求會員在規定的時間內就其業務和客戶投訴等情況提交報告
D. 證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度進行抽樣或全面檢查
E. 證券交易所每年應當對會員遵守國家有關法規和證券交易所業務規則的情況進行抽樣或全面檢查
21.根據有關規定， 是欲取得證券自營業務資格的證券公司應具備的條件。
A. 證券公司在近2年內沒有受到根據有關規定取消證券自營業務資格的處罰或在近1年內沒有嚴重違法違規行為
B. 證券公司在近1年內沒有受到根據有關規定取消證券自營業務資格的處罰或在近2年內沒有嚴重違法違規行為
C. 證券公司未正式開業但成立已超過半年，證券公司的證券業務與其他業務分開經營、分帳管理
D. 證券公司成立并且正式開業已超過半年，證券公司的證券業務與其他業務分開經營、分帳管理
E. 證券公司未正式開業但成立已超過1年，證券公司的證券業務與其他業務分開經營、分帳管理
22.證券公司申請自營業務資格通常經過的明文列示的程序依次是 。
A. 自己設計制作“經營證券自營業務資格申請表”
B. 證券公司根據《證券經營機構證券自營業務管理辦法》中相關條款所列的從事自營業務所需具備的條件進行自我審核
C. 證券公司根據《證券經營機構證券自營業務管理辦法》相關條款的規定，制作并向證監會報送有關文件
D. 證監會收到完整申請資料后，在規定時間內對申請文件進行審查
E. 經審查符合條件的，由證監會頒發資格證書;經審查不符合條件的，不予頒發資格證書，且本年內不受理其重新申請
23.欲申請自營業務資格的證券公司應制作并向證監會報送的文件包括 。
A. 由具有從事證券業務資格的會計師事物所出具的上一年度末凈資產或證券營運資金驗資證明
B. 由具有從事證券業務資格的會計師事物所審計的上一年度末資產負債表、損益表和財務狀況變動表
C. 法定代表人、主要負責人及主要業務人員的“證券業從業人員資格證書”或簡歷、專業證書等
D. 上一年度經營證券業務情況說明。正式開業未超過1年的證券公司應報送從開業時起到上一年度末的經營證券業務情況說明
E. 一般人員近1年內的獎懲情況說明
24. 屬于證券公司自營業務的禁止行為。
A. 集中資金優勢買賣證券，引起證券交易價格變化的行為
B. 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同的時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易的行為
C. 證券公司將自營業務與代理業務混合操作的行為
D. 將自營帳戶借給他人使用的行為
E. 委托其他證券經營機構代為買賣證券的行為
25.根據有關規定， 屬于內幕交易。
A. 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易
B. 內幕人員向他人透露尚未公開的“發行人的資產遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進行交易
C. 在一段時間內頻繁并且大量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動
D. 發行公司的雇員利用尚未公開的“持有發行人2%的發行在外的普通股的股東已經減持部分該種股票的事實，建議他人買賣該股票
E. 非內幕人員通過不正當的手段或者其他途徑獲得內幕信息，并根據該信息買賣證券或者建議他人買賣證券
26.根據有關規定，如果 是尚未公開的信息，那么屬于內幕信息。
A. 發行人經營政策或者經營范圍發生重大變化
B. 發行人發生重大虧損或者遭受超過凈資產10%以上的重大虧損
C. 上市公司收購的有關方案
D. 國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息
E. 發行人營業用主要資產的抵押、出售或者報廢，一次超過該資產的30%
27.下述 行為屬于操縱市場行為。
A. 證券公司以散布謠言等手段影響證券發行、交易
B. 證券公司在一段時間內，頻繁并且大量地連續買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動
C. 證券公司以獲取更多傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣
D. 證券公司以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易
E. 證券公司委托其他證券公司代為買賣證券
28.中國證監會對證券公司自營業務的規模、資產的流動性及資產負債比例等作的規定包括 。
A. 證券公司自營帳戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的80%
B. 證券公司從事自營業務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的20%
C. 證券公司自營買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%
D. 證券公司流動性資產占凈資產的比例不得低于50%
E. 證券公司營運資產不得低于凈資產的60%
29.《刑法》第181條規定適用下列行為中的 。
A. 編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場
B. 以自己名義為他人或他人名義為自己買賣證券
C. 單獨或者合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格
D. 不按規定上報自營業務資料和情況報告
E. 偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場
30.證券公司公司進行自營業務的內部控制，要明確 等方面。
A. 自營業務決策制度
B. 自營操作原則
C. 自營的內部決策
D. 自營的內部檢查
E. 自營的財務制度
31.證券登記結算機構的設立應當具備的條件是 。
A. 自有資金不少于人民幣2億元
B. 具有證券登記、托管和結算服務所必須的場所
C. 主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格
D. 國務院證券監督管理機構規定的其他條件
E. 總資本不低于10億元
32.清算、交割、交收中的禁止行為包括 。
A. 資金透支
B. 提取存款
C. 實物券欠庫
D. 交收指令對盤
E. 例行日交割
33.對清算的解釋有 。
A. 指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算
B. 指公司、企業結束經營活動，收回債務，處置分配財產等行為的總和
C. 指投資者與證券交易所之間的帳戶核對
D. 指銀行同業往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃
E. 投資者的資金帳戶和股票帳戶的查詢
34.證券結算包括 。
A. 證券登記
B. 證券清算
C. 證券交割
D. 資金交收
E. 股票交割
35.一般的交割、交收方式包括 。
A. 當日交割、交收
B. 次日交割、交收
C. 例行日交割、交收
D. 特約日交割、交收
E. 發行日交割、交收
36.我國目前的證券交易交割、交收方式 。
A. T+0
B. T+1
C. T+2
D. T+3
E. T+5
37.按照規定公式，若要計算會員T日結算頭寸余額，可能涉及 項目。
A. T日存款
B. T日提款
C. (T+1)日存款
D. (T+1)日提款
E. T日清算應收(付)金額
38.清算與交割、交收的聯系表現在 。
A. 先清算后交割、交收
B. 清算與交割、交收都分為證券與價款兩項
C. 清算是對應收應付證券及價款的軋抵計算;交割、交收則是對應收應付凈額的收付
D. 證券公司都以交易所或清算機構為對手辦理清算與交割、交收
E. 交割是對應收應付證券及價款的軋抵計算;清算、交收則是對應收應付凈額的收付
39.非交易性過戶是指符合法律規定和程序的因 等原因而發生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權(或債權)在出讓人、受讓人之間的變更。
A. 財產分割
B. 繼承
C. 帳戶掛失轉戶
D. 贈與
E. 法院判決
40.上海證券登記結算機構同證券經營機構之間的資金清算流程為 。
A. 交易日閉市后，交易所將當日成交數據通過交易系統發送至登記結算機構。
B. 登記結算系統按照凈額清算原則對所有參與人當日的證券買賣進行軋差清算產生清算金額
C. 登記結算機構在進行中央清算時還需要計算有關費用，產生各證券公司的實際收付金額
D. 登記結算機構在清算完成后，通過遠程數據通訊方式向各證券經營機構提供當日清算數據匯總表與清算明細表
E. 計算機系統自動將證券經營機構T日內應收凈額計入該公司資金交收帳戶，將應付金額從證券公司資金交收帳戶中扣除
41.證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交的同時就約定與未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質內容是： 以持有的證券作抵押，獲得一定期限的資金使用權，期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息。
A. 證券出售者
B. 證券持有方
C. 融資者
D. 資金需求者
E. 證券供給者
42.目前，我國開展回購交易業務的場所有 。
A. 商業銀行柜臺
B. 上海證券交易所
C. 深圳證券交易所
D. 地方證券交易所
E. 全國銀行間同業市場
43.以下說法正確的是 。
A. 目前，我國證券回購券種主要是公司債券
B. 我國證券回購交易中交易所的資金清算與債權管理都在證券公司自營帳戶內進行
C. 在證券交易所的回購交易中一般無須申報帳號
D. 以券融資方在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出(S)
E. 交易所回購交易到期反向成交時無須再行申報
44.根據規范證券回購業務的有關規定，我國回購交易的條件主要涉及 。
A. 證券回購的券種
B. 證券回購的交易時間
C. 以券融資方在回購期間存放的標準券數量
D. 以資融券方在初始交易前須存入的資金數量
E. 以資融券方在初始交易前存放的標準券數量
45.上海證券交易所推出的回購品種除了3天國債回購和7天國債回購外，還有 。
A. 63天國債回購
B. 28天國債回購
C. 14天國債回購
D. 91天國債回購
E. 182天國債回購
46.證券回購二次清算的步驟包括 。
A. 回購初始交易當日的清算
B. 回購初始交易次日的清算
C. 回購到期日的清算
D. 回購到期日的清算
E. 回購到期日前一日的清算
47.下列屬于證券營業部業務管理內容的有 。
A. 營業場所管理
B. 業務操作規程及客戶管理與服務
C. 資金管理
D. 業務差錯的處理及交易系統故障的業務應急方案
E. 財務管理及會計核算制度
48.下列 是證券公司申請證券營業部開業，應當向中國證監會提交的材料。
A. 開業申請報告和籌建情況報告
B. 具有證券業務資格的會計師事物所出具的證券運營資金審驗報告
C. 證券從業人員的名單、簡歷及資格證書
D. 營業場所及設備、信息系統的說明材料
E. 公司“經營證券業務許可證”正、副本及復印件
49.證券營業部只能從事 。
A. 證券的代理買賣
B. 證券的自營業務
C. 代理還本付息、分紅派息
D. 證券的代保管、簽證
E. 代理登記開戶
50.證券服務部管理規章制度包括 。
A. 人事管理制度
B. 設備管理制度
C. 安全管理制度
D. 計算機信息管系統理制度
E. 稽核管理制度及其他管理制度
51.證券營業部通過利用先進的電腦網絡技術進行服務的創新，從而實現 。
A. 交易手段高效化
B. 服務功能自動化
C. 信息管理智能化
D. 業務處理網絡化
E. 業務管理自動化
52.證券服務部在經營中不得有下列行為 。
A. 為客戶直接辦理開戶
B. 為客戶辦理資金存取，與客戶直接發生資金往來
C. 提供證券交易行情
D. 辦理交割
E. 接受客戶的全權委托
53.證券營業部的業務差錯，按導致差錯的直接原因可分為 。
A. 出納差錯
B. 交易差錯
C. 事故性差錯
D. 責任性差錯
E. 技術性差錯
54.對客戶資金，營業部應遵循的管理制度包括 。
A. 分帳管理
B. 計息
C. 對帳
D. 嚴禁信用交易
E. 存取款自由
55.營業部處置突發事件應遵循的原則是 。
A.“誰主管，誰負責”原則
B.“快速反應”原則
C.“疏導化解“原則
D.“重點保護“原則
E.“依法辦事“原則
56.按風險起因不同，證券經紀業務的風險主要包括 。
A. 政策風險
B. 基本風險
C. 系統保障風險及其他風險
D. 經營管理風險
E. 系統風險
57.下列 屬于交易差錯風險。
A. 受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險
B. 證券公司工作人員申報差錯引起的風險
C. 無權或越權代理而造成的風險
D. 交割失誤而引起的風險
E. 從事違法違規業務的風險
58.風險準備金提存的用途主要為 。
A. 彌補證券交易及其他業務因事故而發生的損失
B. 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C. 補償自營買賣中的損失
D. 增加證券公司可供分配的資金
E. 減少公司稅后利潤，從而減少應繳稅款
59.針對證券公司自營風險，管理層可通過事先設定 等一系列指標來實施監控。
A. 資本充足率
B. 資產負債率
C. 資金周轉率
D. 資產速動比率
E. 存貨周轉率
60.交易差錯風險防范的主要措施有 。
A. 嚴格操作規程
B. 提高員工素質
C. 嚴格內部管理
D. 設立公司內部必要的相互監督、相互制約的機構
E. 提高差錯或糾紛的處理效率
參考答案：
1.ABCDE 2.ABCD 3.ABE 4.BCDE 5.ACDE 6.ABCDE
7. ABCDE 8.ABCDE 9.ABCDE 10.AB 11.ABCDE 12.ABCE
13.ABCDE 14.ABC 15.BCDE 16. ABCDE 17. ABCDE 18.ABCDE
19.ABCE 20.ABCDE 21.AD 22.BCDE 23.ABCD 24.BCDE
25.BE 26.ABCDE 27.ABD 28.ABCD 29. AE 30.ABCD
31.ABCD 32.AC 33.ABD 34.BCD 35. ABCDE 36.BD
37.AB 38.ABD 39. ABDE 40.ABCD 41. BCD 42.BCE
43.BCE 44.ACD 45.BCDE 46.AC 47.ABD 48.ABCDE
49.ACDE 50. ABCDE 51.ABCD 52. ABDE 53.CDE 54.ABCDE
55.ABCDE 56.ACD 57. ABCD 58.ABC 59.ABCD 60.ABCE
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