證券從業考試證券交易考試題及答案

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2017證券從業考試證券交易考試題及答案

　　單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)

2017證券從業考試證券交易考試題及答案

　　1.(　　)上海證券交易所正式成立。

　　A.1990年12月

　　B.1990年11月

　　C.1991年2月

　　D.1991年11月

　　2.我國證券登記結算公司的證券結算風險基金不得(　　)。

　　A.從證券登記結算公司的業務收入中提取

　　B.從證券登記結算公司的收益中提取

　　C.從證券登記結算公司的資本金中提取

　　D.由證券公司按證券交易業務量的一定比例繳納

　　3.關于證券投資者，以下說法錯誤的是(　　)。

　　A.投資者買賣證券的基本途徑之一是直接進入交易場所自行買賣證券

　　B.投資者買賣證券的基本途徑之一是委托經紀人代理買賣證券

　　C.投資者是買賣證券的主體

　　D.投資者是買賣證券的客體

　　4.證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由(　　)審核批準。

　　A.交易所總經理

　　B.交易所理事會

　　C.交易所會員大會

　　D.交易所會員管理部門

　　5.提高市場透明度是加強證券市場(　　)的重要措施。

　　A.流動性

　　B.穩定性

　　C.有效性

　　D.安全性

　　6.關于會員交易席位的使用，下列說法中正確的是(　　)。

　　A.與他人共用一個席位

　　B.會員轉讓其所有席位

　　C.將席位出租

　　D.會員在保留一個席位的前提下，轉讓其他席位

　　7.證券公司申請會員資格時應報送證券交易所的材料不包括(　　)。

　　A.經營證券業務許可證

　　B.董事、監事、高級管理人員的個人資料

　　C.境內外控股子公司及主要參股公司信息

　　D.持有5%以下股權的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業務范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息

　　8.各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是(　　)。

　　A.現貨交易

　　B.信用交易

　　C.期貨交易

　　D.期權交易

　　9.證券經紀商提供的信息服務不包括(　　)。

　　A.上市公司的詳細資料

　　B.公司和行業的研究報告

　　C.經濟前景的預測分析和展望研究

　　D.有關股票市場變動態勢的內部報告

　　10.證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買人委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以(　　)的罰款。

　　A.1倍以上5倍以下考友會社區

　　B.3萬元以上30萬元以下

　　C.3萬元以上10萬元以下

　　D.1萬元以上10萬元以下

　　11.深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為(　　)。

　　A.成交金額的0.05%

　　B.成交金額的0.1%

　　C.成交金額的0.15%

　　D.0

　　12.股票買賣印花稅最后由(　　)統一向征稅機關繳納。

　　A.中國結算公司

　　B.證券交易所

　　C.中國證監會

　　D.證券公司

　　13.證券經紀業務的特點不包括(　　)。

　　A.業務對象的廣泛性

　　B.證券經紀商的中介性

　　C.客戶指令的權威性

　　D.業務價格的變動性

　　14.連續競價時，某只股票的賣出申報價格為15元，市場即時的最低買入申報價格為14.98元，則成交價格為(　　)。

　　A.15元

　　B.14.98元

　　C.14.99元

　　D.不能成交

　　15.已知某證券專營機構的凈資產為20億元，固定資產凈值為3億元，無形資產及遞延資產為0.2億元，提取的損失準備金為0.5億元，證監會認定的其他長期性或高風險資產為0.4億元，長期投資為0.3億元。該證券專營機構的凈資本是(　　)億元。

　　A.17.91

　　B.18.41

　　C.18.90

　　D.20.88

　　16.甲作為乙的代理人到證券經紀商柜臺為乙開立資金賬戶，下列關于其需提供的證卡的說法錯誤的是(　　)。

　　A.乙的身份證件及其復印件

　　B.甲的身份證件及其復印件

　　C.甲的證券賬戶卡及其復印件

　　D.乙的證券賬戶卡及其復印件

　　17.假設×X股票某時點的買賣申報價格和數量如表1所示。

　　表1 XX股票某時點申報價格和數量表

　　買入或賣出申報價格(元/股) 申報數量(每股)

　　賣三 5.40 800

　　賣二 5.39 300

　　賣一 5.38 2000

　　賣一 5.37 1500

　　賣二 5.36 800

　　賣三 5.35 1800

　　假定投資該股票的客戶錢大寶此時向交易系統發出限價買人指令，價格5.39元，數量2600股，那么成交情況為(　　)。

　　A.成交300股，價格為5.39元

　　B.成交1800股，價格為5.35元

　　C.成交2300股，價格分別為2000股5.38元、300股5.39元

　　D.成交2600股，價格分別為1800股5.35元、800股5.36元

　　18.某只股票上日的收市價為9.05元，當日集合競價中使所有有效委托產生最大成交量的價位有5個，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個價格能使高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個價格能使與選取價格相同的委托一方必須全部成交。那么，當日的集合競價的成交價是(　　)元。

　　A.9.25

　　B.9.26

　　C.9.27

　　D.9.28

　　19.以下各客戶委托中，最優先的是(　　)。

　　A.9時35分，11.25元買人

　　B.9時40分，11.30元買入

　　C.9時35分，11.30元買入

　　D.9時40分，11.25元買入

　　20.(　　)是營業部經營管理的核心。

　　A.從業人員管理

　　B.經紀業務管理

　　C.內部監管控制

　　D.客戶開發維護

　　21.證券經紀業務合規風險的情形不包括(　　)。

　　A.侵占、損害客戶的合法權益，挪用客戶的資金或證券

　　B.在法定營業場所之外設立交易場所為客戶提供現場委托服務

　　C.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

　　D.違反規定為客戶開立賬戶

　　22.自然人及一般機構開立證券賬戶，由(　　)受理。

　　A.證券業協會

　　B.開戶代理機構

　　C.證券交易所

　　D.證監會

　　23.在(　　)情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。

　　A.全價交易

　　B.市價交易

　　C.凈價交易

　　D.議價交易

　　24.根據《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》的規定，首次公開發行股票的公司及其保薦機構應通過向(　　)詢價的方式確定股票發行價格。

　　A.中國證券業協會

　　B.證券交易所

　　C.個人投資者

　　D.中國證監會規定條件的機構投資者

　　25.召開股東大會的上市公司要提前(　　)天刊登公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　26.根據《證券發行與承銷管理辦法》的規定，(　　)，投資者在指定的申購時間內通過與證券交易所聯網的證券營業部，根據發行人發行公告規定的發行價格和申購數量繳足申購款，進行申購委托。

　　A.申購日之前(不含該日)

　　B.申購當日

　　C.申購日之前(含該日)

　　D.申購次日

　　27.某投資者于2009年6月22日(星期一)買入某B種股票，按《上海、深圳證券交易所交易規則》，該股票的交收于(　　)辦理。

　　A.6月22日

　　B.6月23日

　　C.6月24日

　　D.6月25日

　　28.某投資者當日申報“債轉股”500手，當次轉股初始價格為每股20元，該投資者可轉換成發行公司股票的數量為(　　)股。

　　A.1000

　　B.2500

　　C.10000

　　D.25000

　　29.A公司權證的某日收盤價是4元，A公司股票收盤價是16元，行權比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，即1.60元;而權證次日可以上漲或下跌的幅度為(　　)元。

　　A.1

　　B.1.60

　　C.2

　　D.4

　　30.關于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.申請材料送交日為T一5日前

　　B.向證券交易所提交公告申請日為T—1日前

　　C.公告刊登日為T日

　　D.最后交易日為T+3日

　　參考答案：

　　單選題(共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　1.【答案】B

　　【解析】上海證券交易所于1990年11月26日成立，同年12月19日正式營業。

　　2.【答案】C

　　【解析】證券結算風險保證基金從證券登記結算公司的業務收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業務量的一定比例繳納，不能從證券登記結算公司的資本金中提取。

　　3.【答案】D

　　【解析】投資者是買賣證券的主體，既可以直接進入交易場所自行買賣證券，也可以委托經紀人代理買賣證券。買賣證券的客體是各種有價證券。

　　4.【答案】B

　　【解析】證券公司要成為證券交易所的會員，首先要將一系列相關材料報送證券交易所的會員管理部門;經會員管理部門對上述材料進行初審后，將合格者上報證券交易所理事會，由理事會審核批準。

　　5.【答案】B

　　【解析】由于各種信息是影響證券價格的主要因素，因此，提高市場透明度是加強證券市場穩定性的重要措施。

　　6.【答案】D

　　【解析】會員的交易席位不得退回，但在一定條件下可以轉讓，一般規定會員在至少保留一個席位的前提下允許轉讓席位，嚴禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構或個人使用。

　　7.【答案】D

　　【解析】根據《上海證券交易所會員管理規則》和《深圳證券交易所會員管理規則》的規定，證券公司申請會員資格時應報送的材料有：①申請書;②設立的批準文件;③經營證券業務許可證;④企業法人營業執照;⑤章程及主要業務規章制度;⑥董事、監事、高級管理人員的個人資料;⑦持有5%以上股權的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業務范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息;⑧境內外控股子公司及主要參股公司信息;⑨證券交易所要求提交的其他文件。

　　8.【答案】A

　　【解析】現貨交易是各種交易方式中最基本、最普通的交易方式，也是歷史上出現最早的方式，其他各種交易方式都是在現貨交易的基礎上逐漸發展完善起來的。

　　9.【答案】D

　　【解析】證券經紀商提供的信息服務包括：上市公司的詳細資料、公司和行業的研究報告、經濟前景的預測分析和展望研究、有關股票市場變動態勢的商情報告、有關資產組合及單只證券產品的評價和推薦等。

　　10.【答案】B

　　【解析】根據《證券法》二百零五條的規定，證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　11.【答案】D

　　【解析】在上海證券交易所，A股的過戶費為成交面額的1‰，起點為1元;在深圳證券交易所，免收A股的過戶費。B股的過戶費稱為“結算費”，在上海證券交易所為成交金額的0.5‰;在深圳證券交易所亦為成交金額的0.5‰，但最高不超過500港元。基金交易目前不收過戶費。

　　12.【答案】A

　　【解析】為保證稅源，簡化手續，目前印花稅是由證券公司代扣，證券公司同中國結算公司集中結算，由中國結算公司統一繳納。

　　13.【答案】D

　　【解析】證券經紀業務的特點包括：①業務對象的廣泛性;②證券經紀商的中介性;③客戶指令的權威性;④客戶資料的保密性。D項屬于證券經紀業務對象的特點。

　　14.【答案】D

　　【解析】按照連續競價的原則，賣出申報價格(15元)高于最低買人申報價格(14.98元)，最后不能成交。

　　15.【答案】A

　　【解析】根據公式：凈資本=凈資產-(固定資產凈值+長期投資)×30%-無形及遞延資產-提取的損失準備金-證監會認定的其他長期性或高風險資產，經計算可得：凈資本=20-(3+0.3)×30%-0.2-0.5-0.4=17.91(億元)。

　　16.【答案】C

　　【解析】除ABD三項外，代理人甲還須提供經公證的授權委托書，無須提供其自己的證券賬戶卡及其復印件。

　　17.【答案】C

　　【解析】由于是限價買人指令，在限價范圍內找最有利的價格成交。所以在5.39元范圍內，先成交5.38元的2000股，然后成交5.39元的300股。

　　18.【答案】A

　　【解析】根據集合競價確定成交價的原則：在有效價格范圍內選取使所有有效委托產生最大成交量的價位。如有兩個以上最大成交量的價位，則應按下面原則：①高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交;②與選取價格相同的委托一方必須全部成交。如滿足以上條件的價位仍有多個，則選取離上日收市價最近的價位。根據題意，滿足條件①的價格有5個，滿足條件②的價格有4個，因此，應選擇離上一日收市價(9.05元)最近的價位，即9.25元。

　　19.【答案】C

　　【解析】證券公司接受投資者委托后應按“價格優先、時間優先”的原則進行申報競價，因此根據價格優先原則，排除AD兩項，再根據時間優先原則，故選擇C項。

　　20.【答案】B

　　【解析】經紀業務管理是營業部經營管理的核心。營業部的經紀業務管理主要是通過制定標準化的經紀業務操作流程，規范經紀業務操作程序，并合理、有效地組織實施來實現的。

　　21.【答案】A

　　【解析】A項屬于證券經紀業務管理風險的情形。

　　22.【答案】B

　　【解析】自然人及一般機構開立證券賬戶，由開戶代理機構受理;證券公司和基金管理公司等機構開立證券賬戶，由中國結算公司受理。

　　23.【答案】C

　　【解析】從交易價格的組成看，債券交易有兩種：全價交易和凈價交易。全價交易是指買賣債券時，以含有應計利息的價格申報并成交的交易;凈價交易是指買賣債券時，以不含有應計利息的價格申報并成交的交易。在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的，價格隨行就市，應計利息則根據票面利率按天計算。

　　24.【答案】D

　　【解析】《關于首次公開發行股票試行詢價制度若干問題的通知》決定自2005年1月1日起施行首次公開發行股票的詢價制度。根據這一制度規定，首次公開發行股票的公司及其保薦機構應通過向詢價對象(中國證監會規定條件的機構投資者)詢價的方式確定股票發行價格。