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基金從業(yè)人員資格考試真題（精選11套）
在日常學習、工作生活中，我們會經(jīng)常接觸并使用考試真題，借助考試真題可以對一個人進行全方位的考核。你知道什么樣的考試真題才算得上好考試真題嗎？下面是小編收集整理的基金從業(yè)人員資格考試真題（精選11套），歡迎閱讀與收藏。
基金從業(yè)人員資格考試真題 1
基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》歷年真題
1、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于( )正式成立�！締芜x題】
A.2011年7月4日
B.2011年1月1日
C.2012年8月1日
D.2012年6月6日
正確答案:D
答案解析:中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于2012年6月6日正式成立
2、下列不屬于專業(yè)審慎基本要求的是( )�！締芜x題】
A.持證上崗
B.持續(xù)學習
C.審慎開展執(zhí)業(yè)活動
D.誠實守信
正確答案:D
答案解析:專業(yè)審慎是對基金從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力方面的道德要求，其對于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個方面：持證上崗、持續(xù)學習、審慎開展執(zhí)業(yè)活動。
3、基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關產(chǎn)品時，要堅持( )原則�！締芜x題】
A.投資人利益優(yōu)先
B.公司利益優(yōu)先
C.投資人收益—風險匹配
D.公司收益—風險匹配
正確答案:A
答案解析:基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關產(chǎn)品時，應根據(jù)投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，注重銷售的適用性。堅持投資人利益優(yōu)先的原則，把合適的產(chǎn)品賣給合適的投資人，是各基金銷售機構(gòu)在銷售過程中運用4Ps理論時尤其需要注意的一點。
4、基金年度報告披露的財務指標中，能夠較為合理地評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標是( )。【單選題】
A.期末基金份額凈值
B.基金份額凈值增長率
C.基金凈值總額
D.期末可供分配利潤
正確答案:B
答案解析:凈值增長指標是目前較為合理的評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標。因為凈值增長指標包括基金份額增長率和累計份額凈值增長率。所以選項B基金份額凈值增長率是目前較為合理的評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標�；鹉甓葓蟾嬷袘兑韵仑攧罩笜耍罕酒诶麧�、本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的'凈額、加權平均份額本期利潤、期末可供分配利潤、期末可供分配份額利潤、期末資產(chǎn)凈值、期末基金份額凈值、加權平均凈值利潤率、本期份額凈值增長率和份額累計凈值增長率等。
5、在我國，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是( )。【單選題】
A.基金管理公司和保險公司
B.基金管理公司和證券公司
C.基金管理公司和信托公司
D.銀行和信托公司
正確答案:C
答案解析:在我國，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是基金管理公司和信托公司。它們?yōu)橘Y產(chǎn)管理機構(gòu)提供各類公募基金、私募基金、信托計劃等資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
6、下列屬于企業(yè)風險管理基本框架內(nèi)容的是( )。Ⅰ.外部環(huán)境Ⅱ.事項識別Ⅲ.風險評估Ⅳ.控制活動Ⅴ.風險應對【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:B
答案解析:企業(yè)風險管理基本框架包括八個方面的內(nèi)容：
(1)內(nèi)部環(huán)境。
(2)目標設定。
(3)事項識別。
(4)風險評估。
(5)風險應對。
(6)控制活動。
(7)信息與溝通。
(8)行為監(jiān)控。
7、( )對公司的合規(guī)管理承擔最終責任。【單選題】
A.督察長
B.合規(guī)與風險控制部
C.合規(guī)與風險管理委員會
D.董事會
正確答案:D
答案解析:董事會對公司的合規(guī)管理承擔最終責任，履行相應的合規(guī)職責。
8、就全球而言，進入( )世紀以后，全球基金業(yè)的規(guī)模繼續(xù)膨脹�！締芜x題】
A.19
B.20
C.21
D.18
正確答案:C
答案解析:就全球而言，進入21世紀以后，全球基金業(yè)的規(guī)模繼續(xù)膨脹。特別是在2006-2007年，全球基金業(yè)的資產(chǎn)規(guī)模增長速度明顯加快。
9、不追求取得超越市場表現(xiàn)的基金是（ ）�！締芜x題】
A.指數(shù)型基金
B.主動型基金
C.靈活配置型基金
D.積極成長型基金
正確答案:A
答案解析:指數(shù)型基金不追求取得超越市場表現(xiàn)，而是試圖復制指數(shù)的表現(xiàn);
主動型基金是一類力圖取得超越基準組合表現(xiàn)的基金;
靈活配置型基金在股票、債券上的配置比例會根據(jù)市場狀況進行調(diào)整，有時股票的比例較高，有時債券的比例較高;
積極成長型基金所投資的目標集中在股票，以及股票衍生的金融商品，積極成長型基金的風險較大，可能產(chǎn)生巨大的損失，也可能獲得巨大的利益。
10、LOF基金在交易所的規(guī)則與（ ）的基本相同�！締芜x題】
A.股票
B.債券
C.封閉式基金
D.開放式基金
正確答案:C
答案解析:LOF基金在交易所的規(guī)則與封閉式基金的基本相同。
基金從業(yè)人員資格考試真題 2
基金從業(yè)證券投資基金基礎知識習題及答案第七章
1、下列關于資產(chǎn)相關性對風險的影響表述正確的是（ ）。
A.負相關時組合的風險較高
B.正相關時組合的風險較高
C.不相關時組合的風險較高
D.相關性與組合的風險無關
參考答案：B
參考解析：在其他條件不變的情況下，正相關導致組合的風險分散化效率降低，因此導致組合的風險較高。
2、均值方差法采用下列哪種指標度量有風險資產(chǎn)的風險（ ）。
A.在險價值(VAR)
B.方差
C.均值
D.絕對離差
參考答案：B
參考解析：馬科維茨的均值方差法采用方差作為風險的度量指標。
3、按照均值方差法，由兩個風險資產(chǎn)在標準差-期望收益坐標系中形成的可行集是（ ）。
A.一條拋物線
B.雙曲線的一支
C.直線
D.1/4個圓
參考答案：A
參考解析：由兩個風險資產(chǎn)生成的可行集是一條拋物線。
4、CAPM模型認為證券的均衡收益主要取決于（ ）。
A.證券的系統(tǒng)性風險
B.證券的非系統(tǒng)性風險
C.證券的全部風險
D.證券的財務風險
參考答案：A
參考解析：CAPM認為只有系統(tǒng)性風險才能獲得收益補償。
5、證券價格充分反映了所有信息包括私有信息的市場屬于（ ）。
A.弱有效市場
B.半強有效市場
C.強有效市場
D.無效市場
參考答案：C
參考解析：按照法碼的定義，反映了所有信息的市場屬于強有效市場。
6、下列各項不屬于常見的證券價格指數(shù)編制方法的是（ ）。
A.算術平均法
B.幾何平均法
C.加權平均法
D.移動平均法
參考答案：D
參考解析：移動平均法主要用于證券價格的技術分析，證券價格指數(shù)一般不做移動平均處理。
7、下列各項中（ ）不屬于基金公司的'投資管理部門。
A.決策委員會
B.研究部
C.市場推廣部
D.交易部
參考答案：C
參考解析：市場推廣部不屬于投資管理部門。
8、下列情況中（ ）符合金融市場的一般規(guī)律。
A.高風險低收益
B.低風險高收益
C.收益與風險無關
D.高風險高收益
參考答案：D
參考解析：正常情況下，收益與風險是成正比的，這符合市場均衡的一般性規(guī)律。
9、某一證券組合P由A和B構(gòu)成，其中A、B證券的期望收益率分別為10%、5%，標準差分別為6%、2%，兩證券在投資組合中的比重為30%和70%，則該組合P的期望收益率為（ ）。
A.6%
B.6.5%
C.3%
D.8%
參考答案：B
參考解析：組合P的期望收益率=E(RA)*A的權重+E(RB)*B的權重=10%*30%+5%*70%=6.5%
10、以下關于投資決策委員會的說法錯誤的是（ ）。
A.是公司的非常設機構(gòu)
B.是公司最高的投資決策機構(gòu)
C.只能定期舉行會議
D.討論和決定公司投資的重大問題
參考答案：C
基金從業(yè)人員資格考試真題 3
2017基金考試資格考試《基金基礎》備考練習（2）
1、基金持有的金融資產(chǎn)和承擔的金融負債通常歸類為（ ）和金融負債。
A、持有至到期投資
B、可供出售的金融資產(chǎn)
C、貸款和應收款項
D、以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)
正確答案：D
【專家解析】一般情況下，除非基金合同另有約定，基金持有的金融資產(chǎn)和承擔的`金融負債通常歸類為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)和金融負債。
2、AIFMD自（ ）起開始實施。
A、[2004-2-13]
B、[2011-7-1]
C、[2013-7-22]
D、[2014-7-22]
正確答案：C
【專家解析】AIFMD自2013年7月22日起開始實施。
3、一般來說，（ ）伴隨著巨大的資本利得，被認為是退出的最佳渠道。
A、首次公開發(fā)行
B、買殼上市或借殼上市
C、管理層回購
D、二次出售
正確答案：A
【專家解析】一般來說，首次公開發(fā)行伴隨著巨大的資本利得，被認為是退出的最佳渠道。
4、在證券衍生工具基金中，（ ）管理費率一般最高。
A、認股權證基金
B、股票基金
C、債券基金
D、貨幣市場基金
正確答案：A
【專家解析】認股權證基金的管理費率約為1.5%～2.5%;股票基金居中，約為1%～5%;債券基金約為0.5%～1.5%;貨幣市場基金最低，管理費率約為0.25%～1%。我國香港基金公會公布的幾種基金的管理年費率為：債券基金年費率為0.5%～1.5%，股票基金年費率為1%～2%。
5、假設某基金每季度的收益率分別為4.5%、-2%、-2.5%、9%，則其精確年化收益率為（ ）。
A、[8.74%]
B、[8.84%]
C、[9%]
D、[2.25%]
正確答案：B
【專家解析】R=(1+4.5%)(1-2%)(1-2.5%)(1+9%)-1=8.84%。
6、UCITS指令的管轄原則，是以（ ）為主，（ ）為輔。
A、歐盟;母國
B、母國;歐盟
C、母國;東道國
D、東道國;母國
正確答案：C
【專家解析】UCITS指令的管轄原則以母國為主，東道國為輔。基金以其注冊國或管理基金的基金管理公司的注冊國為母國。
7、負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務的境外資產(chǎn)托管人，其應當滿足最近一個會計年度實收資本不少于（ ）億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于（ ）億美元或等值貨幣。
A、10;1000
B、10;100
C、5;1000
D、5;100
正確答案：A
【專家解析】負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務的境外資產(chǎn)托管人，其應當滿足最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。
8、對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收（ ）。
A、增值稅
B、營業(yè)稅
C、印花稅
D、企業(yè)所得稅
正確答案：D
【專家解析】企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入，應并入企業(yè)的應納稅所得額，征收企業(yè)所得稅;企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收企業(yè)所得稅。
9、基金與券商簽訂交易單元租用合同，向券商支付的費用中不包括（ ）。
A、擔保費
B、過戶費
C、交易傭金
D、證管費
正確答案：A
【專家解析】基金向券商支付交易傭金，還需要支付過戶費、經(jīng)手費、證管費、印攏稅等交易成本。
10、目前，我國證券投資基金托管費是由)根據(jù)基(金管理人的指令從基金資產(chǎn)中定期支取的。
A、基金托管人
B、監(jiān)管機構(gòu)
C、基金注冊登記機構(gòu)
D、基金份額持有人
正確答案：A
基金從業(yè)人員資格考試真題 4
基金銷售從業(yè)資格考試模擬試題及答案解析三
41.在證券組合管理的基本步驟中，投資時機的選擇是（ ）階段的主要工作。
A.進行證券投資分析
B.組建證券投資組合
C.投資組合的修正
D.投資組合業(yè)績評估
42.假設證券組合P由兩個證券組合I和Ⅱ構(gòu)成，組合Ⅰ的期望收益水平和總風險水平都比Ⅱ的高，并且證券組合Ⅰ和Ⅱ在P中的投資比重分別為0.48和0.52，那么（ ）。
A.組合P的總風險水平高于Ⅰ的總風險水平
B.組合P的總風險水平高于Ⅱ的總風險水平
C.組合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平
D.組合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
43.關于市場組合，下列敘述錯誤的是（ ）。
A.它包括所有風險資產(chǎn)
B.它在有效邊界上
C.市場組合中所有證券所占比重和它們市值成正比
D.它是資本市場線和無差異曲線的切點
44.下列不屬于資本資產(chǎn)定價模型假設條件的'是（ ）。
A.投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合的收益水平，依據(jù)方差(或標準差)評價證券組合的風險水平
B.投資者對證券的收益、風險及證券問的關聯(lián)性具有完全相同的預期
C.證券市場的風險波動強度不大
D.資本市場沒有摩擦
45.下列（ ）不是資產(chǎn)配置的目標。
A.改善投資者面臨的環(huán)境
B.降低投資風險
C.提高投資收益
D.消除投資者對收益所承擔的不必要的額外風險
46.確定資產(chǎn)類別收益預期的主要方法有（ ）。
A.風險收益法
B.情景綜合分析法
C.預期收益最大化法
D.成本收益法
47.買人并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個方面，其中不包括（ ）。
A.支付模式
B.收益方式
C.有利的市場環(huán)境
D.對流動性的要求
48.采用（ ）策略時，股價上升賣出股票，股價下跌買入股票。
A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
B.恒定混合策略
C.戰(zhàn)術性資產(chǎn)配置
D.投資組合保險策略
49.下列屬于消極性股票投資策略的是（ ）。
A.以技術分析為基礎的投資策略
B.以基本分析為基礎的投資策略
C.市場異常策略
D.指數(shù)型投資策略
50.市盈率和市凈率是基本分析的重要指標，某公司的股價為15元，每股凈利潤為0.5元，每股凈資產(chǎn)3元，其市盈率和市凈率分別為（ ）。
A.30;5
B.5;30
C.7.5;5
D.7.5;30
基金從業(yè)人員資格考試真題 5
基金從業(yè)證券投資基金基礎知識習題及答案第八章
1、在基金公司，通常對交易所上市股票的投資指令的執(zhí)行流程所包含的環(huán)節(jié)和順序是（ ）。
�、�.基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令;
�、�.基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)直接向券商下達交易指令;
�、�.基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)直接向交易所下達交易指令;
�、�.系統(tǒng)或相關人員審核投資指令的合法合規(guī)性，攔截違規(guī)指令;
�、�.交易員收到指令后根據(jù)指令要求和市場情況完成交易。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：
交易指令在基金公司內(nèi)部執(zhí)行步驟如下：①在自主權限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令;②交易系統(tǒng)或相關負責人員審核投資指令(價格、數(shù)量)的合法合規(guī)性，違規(guī)指令將被攔截，反饋給基金經(jīng)理，其他指令被分發(fā)給交易員;③交易員接收到指令后有權根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易。
2、指數(shù)構(gòu)造中所包含的債券數(shù)量越多，則指數(shù)化債券投資組合中（ ）。
A.由交易費用產(chǎn)生的跟蹤誤差越大
B.由交易費用產(chǎn)生的跟蹤誤差越小
C.對交易費用產(chǎn)生的跟蹤誤差不產(chǎn)生任何影響
D.無法判斷
參考答案：A
參考解析：指數(shù)化債券投資組合中所包含的債券數(shù)量越多，則由交易費用產(chǎn)生的跟蹤誤差越大。
3、按照我國證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，指令驅(qū)動的成交原則是（ ）。[2014年9月證券
真題
]
A.價格優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先
B.價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
C.時間優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先
D.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先
參考答案：D
參考解析：指令驅(qū)動的成交原則如下：①價格優(yōu)先原則;②時間優(yōu)先原則。在某些特定情況下，還有其他優(yōu)先原則可以遵循，如成交量最大原則等。
4、在報價驅(qū)動中，做市商的收入來源是（ ）。
A.投機收入
B.手續(xù)費、傭金收入
C.買賣證券的差價
D.投資收入
參考答案：C
參考解析：做市商的.利潤主要來自于證券買賣差價，而經(jīng)紀人的利潤則主要來自于給投資者提供經(jīng)紀業(yè)務的傭金。
5、按照我國證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，指令驅(qū)動的成交原則是（ ）。
A.價格優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先
B.價格優(yōu)先，客戶優(yōu)先
C.時間優(yōu)先，數(shù)量優(yōu)先
D.價格優(yōu)先，時間優(yōu)先
參考答案：D
參考解析：指令驅(qū)動的成交原則如下：①價格優(yōu)先原則;②時間優(yōu)先原則。在某些特定情況下，還有其他優(yōu)先原則可以遵循，如成交量大原則等。
6、傭金是投資者根據(jù)（ ）支付給經(jīng)紀人的費用。
A.交易額的一定比例
B.事先確定的數(shù)額
C.交易的次數(shù)
D.價差的一定比例
參考答案：A
參考解析：傭金是指交易成功后，投資者根據(jù)交易額，按照一定比例付給經(jīng)紀人的費用，是證券交易中最普遍、最清晰的成本。
7、如果投資者希望以即時的市場價格進行證券交易，就會下達（ ）。
A.限價指令
B.止損指令
C.市價指令
D.觸價指令
參考答案：C
參考解析：如果投資者希望以即時的市場價格進行證券交易，就會下達市價指令。
8、以下可以作為資產(chǎn)轉(zhuǎn)持成本的主要指標的是( )。
A.顯性成本
B.隱性成本
C.執(zhí)行缺口
D.機會成本
參考答案：C
參考解析：執(zhí)行缺口是測算資產(chǎn)轉(zhuǎn)持成本的主要指標。
9、融資融券對于投資者的要求較高，目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時間須達到（ ）個月，且持有資金不得低于（ ）萬元人民幣。
A.12;50
B.12;100
C.18;50
D.18;100
參考答案：C
參考解析：融資融券對于投資者的要求較高，目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時間須達到18個月，且持有資金不得低于50萬元人民幣。
10、基金投資交易過程中的風險主要體現(xiàn)在投資交易過程中的合規(guī)性風險和（ ） 。
A.管理風險
B.市場風險
C.投資組合風險
D.利率風險
參考答案：C
參考解析： C 解析 基金投資交易過程中的風險主要體現(xiàn)在兩個方面：-是投資交易過程中的合規(guī)性風險，二是投資組合風險。
基金從業(yè)人員資格考試真題 6
基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》歷年真題匯編(1)
1.（ ）是指運用特定的方法對基金的投資收益和風險或者基金管理人的管理能力進行綜合性分析，并使用具有特定含義的符號、數(shù)字或者文字展示分析的結(jié)果。
A.基金評級
B.基金估值
C.基金運作
D.基金服務
【答案】A
【解析】基金評價是指對基金投資收益和風險或者基金管理人管理能力進行的評級、評獎、單一指標排名或者中國證監(jiān)會認定的其他評價活動。
基金評級是指運用特定的方法對基金的投資收益和風險或者基金管理人的管理能力進行綜合性分析，并使用具有特定含義的符號、數(shù)字或者文字展示分析的結(jié)果。
【考點】基金銷售適用性
2.對于基金投資人主動認購或申購的基金產(chǎn)品風險超越基金投資人風險承受能力的情況，（ ）。
A.在基金投資人認購或申購基金后告知基金投資人
B.以基金公司的風險準備金作為擔保
C.要求基金投資人在認購或申購基金的同時進行確認
D.隱瞞風險
【答案】C
【解析】基金銷售機構(gòu)應當在基金認購或申購申請中加入基金投資人意愿聲明內(nèi)容，對于基金投資人主動認購或申購的基金產(chǎn)品風險超越基金投資人風險承受能力的情況，要求基金投資人在認購或申購基金的同時進行確認，并在銷售業(yè)務信息管理平臺上記錄基金投資人的確認信息。禁止基金銷售機構(gòu)違背基金投資人意愿向基金投資人銷售與基金投資人風險承受能力不匹配的產(chǎn)品。
【考點】基金的交易、申購和贖回
3.關于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，以下說法不正確的是（ ）。
A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象
B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金
C.不可以進行套利交易
D.會出現(xiàn)折價或溢價交易
【答案】C
【解析】ETF本質(zhì)上是一種指數(shù)基金，因此對ETF的需求主要體現(xiàn)在對指數(shù)產(chǎn)品的需求上。當同一商品在不同市場上價格不一致時就會存在套利交易。
具體而言，當二級市場ETF交易價格低于其份額凈值，即發(fā)生折價交易時，大的投資者可以通過在二級市場低價買進ETF，然后在一級市場贖回(高價賣出)份額，再于二級市場上賣掉股票而實現(xiàn)套利交易。
相反，當二級市場ETF交易價格高于其份額凈值，即發(fā)生溢價交易時，大的投資者可以在二級市場買進一籃子股票，于一級市場按份額凈值轉(zhuǎn)換為ETF(相當于低價買入ETF)份額，再于二級市場上高價賣掉ETF而實現(xiàn)套利交易。
【考點】交易型開放式指數(shù)基金(ETF)
4.根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內(nèi)部控制和防范合規(guī)風險的要求，在基金公司內(nèi)部建立和完善合規(guī)風險管理的體制機制，建立獨立的合規(guī)部門，鼓勵和保障合規(guī)部門獨立發(fā)表合規(guī)管理意見的意義不包括（ ）。
A.能夠更好地履行合規(guī)風險管理的職能
B.使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實
C.避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰
D.避免基金持有人遭受重大財務損失或聲譽損失的風險
【答案】D
【解析】從基金管理人的內(nèi)部控制角度來講，保障基金管理人的合規(guī)與合規(guī)部門的獨立性確有必要。根據(jù)監(jiān)管規(guī)則和基金公司內(nèi)部控制和防范合規(guī)風險的要求，在基金公司內(nèi)部建立和完善合規(guī)風險管理的體制機制，建立獨立的合規(guī)部門，鼓勵和保障合規(guī)部門獨立發(fā)表合規(guī)管理意見，使其能夠更好地履行合規(guī)風險管理的職能;使法律規(guī)則和監(jiān)管部門的監(jiān)管規(guī)則及監(jiān)管意圖在基金公司得到全面有效地貫徹落實。避免基金管理人遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。因此，加強合規(guī)管理及其獨立性具有重要意義。
【考點】合規(guī)管理概述
5.當基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務的重大事件時，例如，基金托管人的專門基金托管部門的負責人變動，該部門的主要業(yè)務人員在1年內(nèi)變動超過（ ）%，托管人召集基金份額持有人大會，托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更，發(fā)生涉及托管業(yè)務的訴訟，托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查或托管人及其托管部門的負責人受到嚴重行政處罰，等等，托管人應當在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書，并報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。
A.10
B.20
C.30
D.40
【答案】C
【解析】當基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務的重大事件時，例如，基金托管人的專門基金托管部門的負責人變動，該部門的主要業(yè)務人員在1年內(nèi)變動超過30%，托管人召集基金份額持有人大會，托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更，發(fā)生涉及托管業(yè)務的訴訟，托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查或托管人及其托管部門的負責人受到嚴重行政處罰，等等，托管人應當在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書，并報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。
【考點】基金主要當事人的信息披露義務
6.對于進行短期交易的基金投資者，可以按以下要求收取贖回費（ ）。
A.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額5%的贖回費
B.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額2%的贖回費
C.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費
D.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.5%的贖回費
【答案】C
【解析】目前對于一般的股票型和混合型基金贖回費歸基金財產(chǎn)的`比例有以下規(guī)定：不收取銷售服務費的，對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費，對持續(xù)持有期少于3日的投資人收取不低于0.75%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn);
對持續(xù)持有期少于3個月的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的75%計入基金財產(chǎn);
對持續(xù)持有期長于3 個月但少于6個月的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的 50%計入基金財產(chǎn);
對持續(xù)持有期長于6個月的投資人，應當將不低于贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)。
【考點】基金銷售費用規(guī)范
7.通常情況下，關于股票、債券和證券投資基金投資的收益與風險的說法正確的是（ ）。
A.基金是一種風險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種
B.債券是一種低風險、低收益的投資品種
C.股票是一種高風險、高收益的投資品種
D.以上說法都對
【答案】D
【解析】通常情況下，股票價格的波動性較大，是一種高風險、高收益的投資品種;債券可以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動性也較股票要小，是一種低風險、低收益的投資品種;基金的投資收益和風險取決于基金種類以及其投資的對象，總體來說由于基金可以投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風險，是一種風險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種。
【考點】基金銷售適用性
8.2014年8月生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》中規(guī)定，（ ）以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。
A.50%
B.60%
C.80%
D.100%
【答案】C
【解析】根據(jù)投資對象可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金等。80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。
【考點】證券投資基金分類概述
9.不收取銷售服務費的，對持有持續(xù)期少于3個月的投資人收取不低于（ ）的贖回費，并將上述贖回費總額的（ ）計入基金財產(chǎn)。
A.0.5%;75%
B.0.75%;50%
C.0.5%;50%
D.0.75%;75%
【答案】A
【解析】不收取銷售服務費的，對持續(xù)持有期少于3個月的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的75%計入基金財產(chǎn)。
【考點】基金銷售費用規(guī)范
10.根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（ ）日為投資人辦理登記權益手續(xù)，投資人通常在（ ）日(含該日)后有權贖回該部分基金份額。
A.T+3，T+7
B.T+2，T+3
C.T+1，T+2
D.T，T+1
【答案】C
【解析】申購采用全額繳款方式。若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬，則申購不成功。申購不成功或無效，款項將退回投資者賬戶。
一般而言，投資者申購基金成功后，登記機構(gòu)會在 T+1日為投資者辦理增加權益的登記手續(xù)，投資者自 T+2 日起有權贖回該部分基金份額。
【考點】基金的交易、申購和贖回
11.基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間（ ）個工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
A.3
B.7
C.10
D.20
【答案】D
【解析】基金連續(xù)2個開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請;已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間20個工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
【考點】基金的交易、申購和贖回
12.基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括（ ）。
�、�.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益
�、�.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送
Ⅲ.散布虛假信息，擾亂市場秩序
�、�.同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括：
(1)在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益。
(2)違規(guī)向他人提供基金未公開的信息。
(3)詆毀其他基金、銷售機構(gòu)或銷售人員。
(4)散布虛假信息，擾亂市場秩序。
(5)同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務。
(6)違規(guī)接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易。
(7)違規(guī)對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔。
(8)承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送。
(9)以賬外暗中給予他人財物或利益或接受他人給予的財物或利益等形式進行商業(yè)賄賂。
(10)挪用投資者的交易資金或基金份額。
(11)從事其他任何可能有損其所在機構(gòu)和基金業(yè)聲譽的行為。
【考點】基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范
13.以下關于內(nèi)部控制目標的說法錯誤的是（ ）。
A.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念
B.確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時
C.為了提高投資者收益率，把投資者的利益放在第一位
D.防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展
【答案】C
【解析】內(nèi)部控制目標是決定公司內(nèi)部控制運行方式和方向的關鍵，也是認識內(nèi)部控制基本理論的出發(fā)點�；鸸芾砣伺c一般的公司不同，內(nèi)部控制的總體目標內(nèi)容中無C選項。
【考點】內(nèi)部控制的目標和原則
14.在（ ）策略方面，基金銷售機構(gòu)常采取多種費率結(jié)構(gòu)相結(jié)合的方式，根據(jù)申購資金量不同、持有期限不同、基金投資品種和期限的不同設定不同的費率結(jié)構(gòu)。
A.產(chǎn)品
B.促銷
C.渠道
D.價格
【答案】D
【解析】在價格策略方面，基金銷售機構(gòu)常采取多種費率結(jié)構(gòu)相結(jié)合的方式，根據(jù)申購資金量不同，持有期限不同，基金投資品種和期限的不同設定不同的費率結(jié)構(gòu)。
【考點】基金銷售機構(gòu)的銷售理論、方式與策略
15.通過歪曲證券價格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導市場參與者的行為屬于（ ）。
A.內(nèi)幕交易
B.操縱市場
C.不正當競爭
D.內(nèi)幕信息
【答案】B
【解析】操縱市場，是指通過歪曲證券價格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導市場參與者的行為。操縱市場的構(gòu)成要素有：
基金從業(yè)人員資格考試真題 7
基礎會計考試題庫及答案
1.股權投資基金的項目退出的主要方式有( )。
�、�.股份上市轉(zhuǎn)讓
Ⅱ.掛牌轉(zhuǎn)讓退出
�、�.股權轉(zhuǎn)讓退出
�、�.清算退出
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
【答案及解析】A
2.隨著我國新三板市場的興起和相關交易制度的日趨完善，( )成為股權投資基金的重要退出方式。
A.清算退出
B.股權轉(zhuǎn)讓退出
C.IPO
D.新三板掛牌退出
【答案及解析】C
3.對我國企業(yè)來說，海外IP0市場主要以( )等市場為主。
Ⅰ.NASDAQ
�、�.NYSE
�、�.LME
Ⅳ.香港主板
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案及解析】C
4.發(fā)行人募集資金用途符合規(guī)定是指( )。
�、�.發(fā)行人募集資金原則上應當用于主營業(yè)務
�、�.募集資金應當有明確的使用方向
�、�.募集資金數(shù)額和投資項目應當與發(fā)行人現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、財務狀況、技術水平和管理能力等相適應
Ⅳ.發(fā)行人董事會應當對募集資金投資項目的可行性進行認真分析
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案及解析】A
5.股權投資基金被投資企業(yè)項目在境內(nèi)申報上市的流程包括( )。
Ⅰ.成立股份公司并進行上市前輔導
�、�.上市申報和核準
Ⅲ.促銷和發(fā)行
�、�.股票上市及后續(xù)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案及解析】A
6.我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，ST股票和*ST股票價格漲跌幅不得超過( )。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
【答案及解析】B
7.我國資本市場分為( )。
�、�.場外市場
�、�.主板
�、�.中小板
�、�.創(chuàng)業(yè)板
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案及解析】A
8.從賣方的`角度來看，并購的流程主要包括( )步驟。
A.前期準備-盡職調(diào)查-價值評估-協(xié)商履約
B.前期準備-選擇并購顧問-價值評估-協(xié)商履約
C.前期準備-盡職調(diào)查-準備營銷材料-協(xié)商履約
D.前期準備-市場營銷-價值評估-支付款項
【答案及解析】A
做題過程中遇到問題、心得、方法，一定要及時總結(jié)整理，做筆記，考試做筆記很重要。需要鞏固的及時回歸教材，需要答疑的及時向老師請教。在做題時，要獨立思考分析，不要依賴答案。
基金從業(yè)人員資格考試真題 8
2018基金從業(yè)資格《私募股權投資基金》杠桿收購基金投資分析習題
1.杠桿收購基金構(gòu)建財務模型是為了實現(xiàn)測算投資回報、評估交易融資結(jié)構(gòu)和（ ）三個目標。
A.估值
B.評價
C.定價
D.核算
答案：A
解析：杠桿收購基金構(gòu)建財務模型是為了實現(xiàn)三個目標：評估交易融資結(jié)構(gòu)、測算投資回報、估值。
2.在杠桿收購基金的投資分析中，通過構(gòu)建杠桿收購財務模型是為了實現(xiàn)（ ）。
Ⅰ 評估交易融資結(jié)構(gòu)
�、� 測算投資回報
Ⅲ 估值
�、� 投資收益最大化
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：杠桿收購基金構(gòu)建財務模型是為了實現(xiàn)三個目標：評估交易融資結(jié)構(gòu)、測算投資回報、估值。
基金從業(yè)人員資格考試真題 9
基金從業(yè)資格考試模擬試題及答案（1）
1、基金（ ）是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作，在風險控制的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。
A、份額持有人
B、管理人
C、托管人
D、注冊登記機構(gòu)
2、證券投資基金不包括（ ）。
A、封閉式基金
B、開放式基金
C、創(chuàng)業(yè)投資基金
D、債券基金
3、根據(jù)投資對象的不同，證券投資基金的劃分類別不包括（ ）。
A、股票基金
B、國債基金
C、債券基金
D、指數(shù)基金
4、第一家證券投資基金誕生于（ ）。
A、美國
B、英國
C、德國
D、法國
5、證券投資基金中的（ ）基金，在完成募集后，基金份額可以在證券交易所上市。
A、封閉式
B、開放式
C、公司型
D、契約型
參考答案：
1、B
[解析]基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其負責按照基金合同的.約定實施基金資產(chǎn)運作，在控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益�；鸱蓊~持有人購買基金產(chǎn)品享有基金財產(chǎn)收益、參與分配基金清算后的剩余財產(chǎn)等�；鹜泄苋素撠熁鹭敭a(chǎn)保管、基金資產(chǎn)清算、會計復核及基金投資運作的監(jiān)督等。
2、C
[解析]創(chuàng)業(yè)投資基金是產(chǎn)業(yè)基金的一種形式，其投資期限和風險要求與證券投資基金的投資期限和風險特征有明顯的區(qū)別。
3、D
[解析]ABC項均屬于根據(jù)投資對象進行劃分得到的類別，而D項則是根據(jù)投資理念的不同劃分的。根據(jù)投資理念的不同，可以將證券投資基金劃分為主動型基金和被動型基金。被動型基金即是指數(shù)型基金。因此本題應選D。
4、B
[解析]第一家巨頭證券投資基金誕生于老牌資本主義國家—英國，它成立的目的是為拓展殖民地籌集急需的資金。
5、A
[解析]封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額可以在證券交易所上市交易。投資者買賣封閉式基金份額只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣，交易在投資者之間完成;開放式基金份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時間和地點向基金管理人或其銷售代理人提出申購、贖回的申請，交易在投資者與基金管理人之間完成。
基金從業(yè)人員資格考試真題 10
2016年基金從業(yè)資格考試題精華題集錦8
71、 組織指導公司監(jiān)察稽核工作，履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務環(huán)節(jié)。上述職責應當由（ ）負責履行。
A.督察長
B.管理層
C.合規(guī)管理部門
D.監(jiān)事會
72、在銷售策略方面，我國基金銷售的渠道以（ ）為主。
A.基金公司直銷
B.獨立第三方銷售公司
C.銀行和券商代銷
D.互聯(lián)網(wǎng)金融渠道
73、 下列屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是（ ）。
A.控制環(huán)境
B.控制活動
C.內(nèi)部監(jiān)控
D.以上都正確
74、 在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時，在其發(fā)生后（ ）個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。
A.5
B.10
C.30
D.60
75、 基金信息披露最根本、最重要的原則是（ ）。
A.真實性原則
B.準確性原則
C.完整性原則
D.及時性原則
76、 基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收�。� ）。
A.認購費
B.過戶費
C.手續(xù)費
D.申購費
77、 世界上最早的證券投資基金即英國“海外及殖民地政府信托基金”成立于（ ）年。
A.1768
B.1420
C.1868
D.1686
78、 一般情況下，以下基金信息的`披露時間無法事先預見的是（ ）。
A.臨時信息披露
B.基金募集信息披露
C.基金份額上市交易公告書
D.基金季度報告
79、 檢測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況，對符合大額交易標準的，在該大額交易發(fā)生后（ ）個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。
A.3
B.5
C.10
D.15
80、 根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，基金認(申)購費率將按（ ）為基礎收取。
A.認購份額
B.凈認購金額
C.凈認購份額
D.認購金額
基金從業(yè)人員資格考試真題 11
基金從業(yè)資格考試歷年真題
第1題下列選項中，可以自行募集設立的私募基金的是（ ）。
A.在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)
B.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格的機構(gòu)
C.已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)
D.已辦理備案手續(xù)并取得基金銷售資格的基金銷售機構(gòu)及其從業(yè)人員
參考答案：A
第2題信息披露義務人，是指（ ）。
�、�.股權投資基金管理人
Ⅱ.股權投資基金托管人
�、�.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具體信息披露義務的法人
Ⅳ.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具體信息披露義務的其他組織
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第3題基金費用一般為負現(xiàn)金流，因此（ ）。
A.GIRR< p=""""><>
B.GIRR=NIRR
C.GIRR>NIRR
D.GIRR和NIRR沒有關系
參考答案：C
第4題根據(jù)我國《公司法》，上市公司擔保金額超過公司資產(chǎn)總額（ ）的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
參考答案：D
第5題對于契約型基金公司來說，以下（ ）屬于與股權投資業(yè)務有關的內(nèi)容。
A.基金的收益分配
B.風險揭示
C.基金合同的效力、變更、解除與終止
D.私募基金份額持有人大會及日常機構(gòu)
參考答案：A
第6題股權轉(zhuǎn)讓的障礙主要是（ ）。
�、�.企業(yè)內(nèi)部約束
�、�.優(yōu)先購買權
�、�.普通股東
�、�.其他市場環(huán)境
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第7題隨著我國新三板市場的興起和相關交易制度的日趨完善，（ ）成為股權投資基金的重要退出方式。
A.清算退出
B.股權轉(zhuǎn)讓退出
C.IPO
D.新三板掛牌退出
參考答案：C
第8題設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列（ ）條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
Ⅰ.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程
�、�.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
Ⅲ.主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄
�、�.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第9題2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權投資（ ）。
Ⅰ.開展行業(yè)自律
�、�.協(xié)調(diào)行業(yè)關系
Ⅲ.提供行業(yè)服務
�、�.促進行業(yè)發(fā)展
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第10題下列說法正確的有（ ）。
�、�.私募投資基金募集機構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒等紀律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可將其加入黑名單
Ⅱ.私募投資基金募集機構(gòu)在兩年之內(nèi)多次被采取談話提醒等紀律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可對其進行公開譴責
�、�.私募投資基金募集機構(gòu)在兩年之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀律處分
�、�.私募投資基金募集機構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀律處分
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
第11題基金管理人、基金托管人依照（ ）的約定，履行受托職責。
A.《公司法》和《證券法》
B.《證券投資基金法》和基金合同
C.《證券法》和基金合同
D.基金合同和基金托管協(xié)議
參考答案：B
第12題合伙協(xié)議應對合伙企業(yè)的記賬、會計年度、審計、年度報告、（ ）等事項作出約定。
A.查閱會計賬簿的時間
B.查閱會計賬簿的地點
C.查閱會計賬簿的條件
D.查閱會計賬簿的人員
參考答案：C
第13題下列關于股權投資協(xié)議中反攤薄條款的敘述正確的有（ ）。
�、�.又稱反稀釋條款
Ⅱ.是一種用來保證股權投資基金權益的約定
�、�.目的是確保不會因公司以更低的發(fā)行價進行新一輪融資而導致投資人的股權被稀釋從而投資被貶值
�、�.反攤薄條款根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)的比例、價格的不同，可能采取完全棘輪法或者加權平均法，在調(diào)整完成前，公司不得增資
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第14題以下（ ）屬于業(yè)務盡職調(diào)查的內(nèi)容。
�、�.企業(yè)基本情況、管理團隊、產(chǎn)品/服務、市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運用、風險分析
Ⅱ.標的企業(yè)從設立到調(diào)查時點的股權變更以及相關的'工商變更情況
Ⅲ.主要股東/實際控制人/團隊，即調(diào)查控股股東/實際控制人的背景
�、�.行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場容量、監(jiān)管政策、準入門檻、競爭態(tài)勢以及利潤水平等情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第15題定向增發(fā)投資基金(定增基金)，是指主要投資于（ ）的股權投資基金。
A.上市公司公開發(fā)行股票
B.上市公司非公開發(fā)行股票
C.非上市公司公開發(fā)行股票
D.上市公司公開發(fā)行股票
參考答案：B
第16題基金管理人應當在基金份額發(fā)售的（ ）日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。
A.1
B.3
C.7
D.9
參考答案：B
第17題以下說法不正確的是（ ）。
�、�.公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料
Ⅱ.非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務會計賬簿等財務資料
�、�.非公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料
�、�.公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務會計賬簿等財務資料
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：A
第18題募集行為的主要法律文件包括（ ）、基金合同、賬戶監(jiān)督協(xié)議。
�、�.募集說明書
Ⅱ.合格投資者調(diào)查問卷
�、�.合格投資者承諾
Ⅳ.風險揭示書
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第19題公司是企業(yè)法人，有（ ）。
�、�.獨立的法人財產(chǎn)
�、�.享有法人財產(chǎn)權
�、�.享有法人決策權
Ⅳ.公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務承擔責任
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第20題已登記的基金管理人存在如下（ ）情況之一的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，通過基金管理人公示平臺對外公示，并暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。
Ⅰ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達3次的
Ⅱ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的
Ⅲ.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的
Ⅳ.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務報告的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
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