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2024證券從業考試證券市場臨考模擬試題
從小學、初中、高中到大學乃至工作，我們經常跟試題打交道，借助試題可以更好地考核參考者的知識才能。那么你知道什么樣的試題才能有效幫助到我們嗎？下面是小編為大家收集的2024證券從業考試證券市場臨考模擬試題，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
模擬試題1：
1、 任何人違反規定，操縱證券交易價格，或者制造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，應沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
2、 在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為( )。
A.直接行為人
B.直接負責的主管人員
C.企業
D.個人
3、 ( )對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律，行政法規、規定，制定相應的執業規范和行為準則。
A.中國證券監督管理委員會
B.中國證監會派出機構
C.中國證券業協會
D.證券交易所
4、 基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當堅持( )。
A.投資人利益優先原則
B.全面性原則
C.客觀性原則
D.及時性原則
5、 上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額( )的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
6、 股份有限公司的股份發行應當遵循的原則不包括( )。
A.公平
B.公正
C.公開
D.同股同價
7、 申請證券上市交易，應當向( )提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協議。
A.國務院證券監督管理機構
B.證券交易所
C.中國證券業協會
D.省級人民政府
8、 根據股票直接投資相關規則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數量不得低于( )。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
9、 下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件的說法中，錯誤的是( )。
A.有500萬元人民幣以上的注冊資本
B.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施
C.有健全的內部管理制度
D.具備中國證券監督管理委員會要求的其他條件
10、 下列( )不屬于證券經紀業務營業部管理方面的法律法規。
A.《證券業從業人員資格管理辦法》
B.《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》
C.《證券從業人員行為守則(試行)》
D.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》
模擬試題2：
1.證券市場兩個最基本和最主要的品種是( )。
A.股票和基金證券
B.債券和金融期貨
C.股票和債券
D.基金證券和金融期貨
2.中央銀行以公開市場操作作為政策手段，通過買賣( )，影響貨幣供應量進行宏觀調控。
A.金融債券或公司債券
B.公司債券或政府機構債券
C.政府債券或政府機構債券
D.政府債券或金融債券
3.下列關于我國社保基金的敘述，不正確的是( )。
A.主要由兩部分組成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金
B.其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業債、金融債等有價證券
C.全國社會保障基金理事會直接運作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在一級市場購買國債
D.社會保障基金委托單個社保基金投資管理人進行管理的資產，不得超過年度社保基金委托資產總值的10%
4.在證券市場起中介作用的機構是( )和其他證券服務機構，通常把兩者合稱為證券中介機構。
A.證券登記結算機構
B.證券公司
C.證券業協會
D.證券交易所
5.1602年，在( )成立了世界上第一個股票交易所。
A.英國的倫敦
B.美國的紐約
C.美國的華盛頓
D.荷蘭的阿姆斯特丹
6.1918年夏天成立的( )是中國人自己創辦的第一家證券交易所。
A.北平證券交易所
B.青島市物品證券交易所
C.天津市企業交易所
D.上海華商證券交易所
7.截至2008年年底，分別有l2家內地證券公司、( )家內地基金公司獲準在香港設立
分支機構。
A.3
B.4
C.5
D.11
8.下列關于股票的性質描述錯誤的是( )。
A.股票是綜合權利證券
B.股票是證權證券、資本證券
C.股票是有價證券
D.股票是非要式證券
9.股票按股東享有權利的不同，可以分為( )。
A.記名股票和無記名股票
B.有面額股票和無面額股票
C.普通股票和優先股票
D.份額股票和比例股票
10.下列關于股份回購敘述錯誤的是( )。
A.上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發行在外的股票，稱為股份回購
B.我國《公司法》規定，公司不得收購本公司股份，但是有減少公司注冊資本、與持有本公司股份的其他公司合并、將股份獎勵給本公司職工等因素的除外
C.各國監管法規對股份回購有不同的態度
D.通常股份回購會導致公司股價暴跌 11.下列屬于財政政策手段的是( )。
A.公開市場業務
B.存款準備金制度
C.再貼現政策
D.調節稅率
12.股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
13.某股份公司因破產進行清算，公司財產在支付完破產費用后，其償付的優先順序依次是( )。
A.普通股股東、債權人、優先股股東
B.債權人、優先股股東、普通股股東
C.優先股股東、普通股股東、債權人
D.優先股股東、債權人、普通股股東
14.某股份公司因2009年度出現虧損，董事會提議2009年度暫緩發放優先股票股息，待以后盈利年度一并發放。根據上述描述，可知該公司發行的優先股屬于( )。
A.累積優先股
B.參與優先股
C.可贖回優先股
D.可轉換優先股
15.由H股、N股、S股等構成的是( )。
A.境外上市外資股
B.境內上市外資股
C.社會公眾股
D.紅籌股
16.債券是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的( )憑證。
A.所有權
B.使用權
C.轉讓權
D.債權債務
17.根據發行主體的不同，債券可以分為( )。
A.實物債券、憑證式債券和記賬式債券
B.零息債券、附息債券和息票累積債券
C.政府債券、金融債券和公司債券
D.中央債券和地方債券
18.在國際市場上，( )的常見形式是國庫券，它是由政府發行用于彌補臨時收支差額的一種債券。
A.無期國債
B.長期國債
C.中期國債
D.短期國債
19.關于儲蓄國債(電子式)特點的描述，錯誤的是( )。
A.針對機構投資者發行
B.采用實名制，不可流通轉讓
C.收益安全穩定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅
D.采用電子方式記錄債權
20.我國和( )一樣，將金融機構發行的債券定義為金融債券，以突出金融機構作為證券市場發行主體的地位。
A.日本
B.美國
C.英國
D.德國 21.中央銀行票據本質上屬于特殊的( )。
A.企業債券
B.政府債券
C.金融債券
D.公司債券
22.我國企業債券的發展大致經歷了四個階段，機構投資者逐漸成為我國企業債券的主要
投資者出現在( )階段。
A.再度發展期
B.發展期
C.整頓期
D.萌芽期
23.( )是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發行以該國貨幣為面值的債券。
A.外國債券
B.歐洲債券
C.美洲債券
D.亞洲債券
24.一般認為，基金起源于( )，是在18世紀末、l9世紀初產業革命的推動下出現的。
A.法國
B.美國
C.英國
D.德國
25.在我國，根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定。( )以上的基金資產投資于股票的，為股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
26.關于交易型開放式指數基金(ETF)的描述錯誤的是( )。
A.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式
B.加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數參與份額是嚴格意義上最早出現的ETF
C.ETF有“最小申購、贖回份額”的規定，通常最小申購、贖回單位是60萬份或120萬份
D.根據ETF跟蹤的指數不同，可分為股票型ETF、債券型ETF等
27.我國《證券投資基金法》規定，基金管理人不得有的行為是( )。
A.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資
B.辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項
C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為
D.向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失
28.目前，我國股票基金大部分按照( )比例計提基金管理費，債券基金的管理費率一般低于( )，貨幣基金的管理費率為0.33%。
A.2.5%，l%
B.2%，2.5%
C.1.5%，l%
D.1.5%，l.5%
29.按照新會計準則和相關規定，關于基金資產估值的基本原則敘述錯誤的是( )。
A.對存在活躍市場的投資品種，應采用市價確定公允價值
B.對不存在活躍市場的投資品種，應采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術確定公允價值
C.有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關投資品種的公允價值的，基金管理公司應根據具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值
D.估值日有市價的，但最近交易日后經濟環境未發生重大變化，應采用最近交易市價確定公允價值
30.下列選項中，對公司型基金描述錯誤的是( )。
A.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似
B.公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大
C.公司型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產
D.公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東 31.下列不屬于獨立衍生工具的是( )。
A.可轉換公司債券
B.互換和期權
C.期貨合同
D.遠期合同
32.交易雙方在場外市場上通過協商，按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產的合約稱為( )。
A.金融期貨
B.金融期權
C.結構化金融衍生工具
D.金融遠期合約
33.最基礎的金融衍生產品是( )。
A.金融遠期合約
B.金融期貨
C.金融期權
D.金融互換
34.截至2009年12月31日，滬深300指數的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為( )。
A.37%
B.62%
C.72%
D.87%
35.2009年3月18日，滬深300指數開盤報價為2335.42點，9月份仿真期貨合約開盤價為2648點，若期貨投機者預期當日期貨報價將上漲，開盤即多頭開倉，并在當日最高價2748.6點進行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規定的最低交易保證金的l2%，則日收益率為 ( )。
A.20%
B.25.5%
C.31.66%
D.30.5%
36.根據( )劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。
A.協定價格與基礎資產市場價格的關系
B.合約所規定的履約時間的不同
C.基礎資產性質的不同
D.選擇權的性質
37.我國《上市公司證券發行管理辦法》規定，可轉換公司債券的期限最短為1年，最長為( )年，自發行之日起6個月后方可轉換為公司股票。
A.4
B.5
C.6
D.10
38.( )是ADR的發行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務。
A.中央存托公司
B.信托投資公司
C.托管銀行
D.存券銀行
39.按發行對象分類，證券發行分為( )。
A.公募發行和私募發行
B.私下發行和內部發行
C.直接發行和間接發行
D.場內發行和場外發行
40.上市公司非公開發行股票的，發行價格應不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的( )。
A.90%
B.85%
C.80%
D.70% 41.債券發行的定價方式以( )最為典型。
A.詢價方式
B.公開招標
C.協商定價方式
D.上網競價方式
42.關于股份有限公司申請股票在主板市場上市應當符合的條件，闡述錯誤的是( )。
A.股票經國務院證券監督管理機構核準已向社會公開發行
B.公開發行的股份達公司股份總數的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發行股份的比例為l0%以上
C.公司股本總額不少于人民幣5000萬元
D.公司在最近5年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載
43.中小企業股票的收盤價通過收盤前最后( )分鐘集合競價的方式產生。
A.2
B.3
C.5
D.10
44.代辦股份轉讓系統始建于( )。
A.2004年10月
B.2003年6月
C.2002年10月
D.2001年6月
45.關于中證規模指數論述錯誤的是( )。
A.中證500指數屬于中證規模指數
B.中證規模指數的計算方法、修正方法、調整方法與滬深300指數相同
C.中證指數有限公司于2010年1月18日正式發布中證兩岸三地500指數
D.兩岸三地指數成分股原則上每年定期調整一次，每次調整的樣本比例一般不超過100%
46.最普通、最基本的股息形式是( )。
A.建業股息
B.財產股息
C.現金股息
D.股票股息
47.我國第一家專業性證券公司是( )。
A.國泰君安證券公司
B.深圳特區證券公司
C.中信證券公司
D.華泰證券公司
48.我國證券公司的設立實行審批制，由( )依法對證券公司的設立申請進行審查，決定是否批準設立。
A.國務院
B.財政部
C.中國銀監會
D.中國證監會
49.《證券公司風險控制指標管理辦法》建立了以什么為核心的風險控制指標體系和風險監管制度。
A.總資產
B.凈資產
C.凈資本
D.凈收益
50.證券公司從事資產管理業務，應當獲得證券監管部門批準的業務資格，公司凈資本不低于( )。
A.3000萬元
B.1億元
C.2億元
D.3億元51.下列可以擔任某證券公司獨立董事的人員是( )。
A.持有或控制該證券公司5%以上股權的單位的工作人員
B.從事證券、金融工作等5年以上，且與證券公司無關聯關系、利益沖突的人員
C.在該證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員
D.為該證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬
52.證券公司合規總監的履職保障不包括( )。
A.必要的工作條件
B.知情權
C.獨立性
D.監督權
53.證券公司經營證券經紀業務的，應當按托管的客戶交易結算資金總額的( )計算經紀業務風險資本準備。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
54.2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂的新《證券法》于( )起生效。
A.2006年1月1日
B.2006年5月1日
C.2006年7月1日
D.2006年10月1日
55.根據《證券發行與承銷管理辦法》，首次公開發行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發行( )億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發行人不得定價并應中止發行。
A.3
B.4
C.5
D.6
56.招股說明書的有效期為( )，自中國證監會核準前招股說明書最后一次簽署之日起計算。
A.10個月
B.6個月
C.5個月
D.3個月
57.下列不屬于國際證監會組織公布的證券監管目標的是( )。
A.降低非系統性風險
B.降低系統性風險
C.保護投資者
D.保證證券市場的公平、效率和透明
58.操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )的罰款。
A.30萬元以上l00萬元以下
B.20萬元以上l00萬元以下
C.30萬元以上300萬元以下
D.50萬元以上300萬元以下
59.上市公司信息披露應遵循的原則不包括( )。
A.公平原則
B.真實原則
C.準確原則
D.完整原則
60.取得執業證書的人員，連續( )年不在證券經營機構從業的，由中國證券業協會注銷其執業證書。
A.2
B.3
C.5
D.7二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1.證券是指( )。
A.各類記載并代表一定權利的法律憑證
B.各類證明持有者身份和權利的憑證
C.用以證明或設定權利所做成的書面憑證
D.用以證明持有人或第三者有權取得該證券擁有的特定權益的憑證
2.近年來，全球各主要市場均開設了( )交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。
A.衍生證券投資基金
B.股票基金
C.上市開放式基金
D.交易所交易基金
3.不同的投資者對風險的態度各不相同，理論上可以將其區分為( )。
A.風險偏好型
B.風險中立型
C.風險回避型
D.風險追逐型
4.在經濟全球化的背景下，國際資本流動頻繁且影響深遠，并最終導致全球證券市場出現了一體化趨勢。具體反映為( )。
A.從證券市場運行層面看，全球資本市場之間的相關性顯著增強
B.從投資者層面看，全球資產配置成為流行趨勢，個人投資者可以借助互聯網輕松實現跨境投資
C.從市場組織結構層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場外市場在跨國購并等交易活動的驅動下也漸趨融合
D.從證券發行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個市場同時上市的公司數量和發行規模日益擴大
5.根據我國政府對WT0的承諾，我國證券業在5年過渡期對外開放的內容主要包括( )。
A.允許外國機構設立合營公司，從事國內證券投資基金管理業務，外資比例不超過33%;加入后3年內，外資比例不超過49%
B.外國證券機構駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員
C.加入后3年內，允許外國證券公司設立合營公司，外資比例不超過1/2
D.外國證券機構可以(不通過中方中介)直接從事8股交易
6.股票具有的特征包括( )。
A.永久性
B.流動性
C.參與性
D.收益性
7.記名股票的特點包括( )。
A.股東權利歸屬于記名股東
B.可以一次或分次繳納出資
C.轉讓相對復雜或受限制
D.便于掛失，相對安全
8.影響股票價格變動的基本因素有( )。
A.行業與部門因素
B.心理因素
C.公司經營狀況
D.宏觀經濟與政策因素
9.許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規定，一般原則是( )。
A.只能用留存收益支付
B.公司在無力償債時不能支付紅利
C.紅利的支付不能減少其注冊資本
D.股利的支付可適當減少法定公積金
10.未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括( )。
A.發起人股份
B.優先股
C.募集法人股份
D.國有法人持股 11.債券的特征包括( )。
A.流動性
B.永久性
C.收益性
D.安全性
12.目前我國發行的普通國債有( )。
A.財政債券
B.憑證式國債
C.記賬式國債
D.儲蓄國債(電子式)
13.下列關于地方政府債券的闡述正確的是( )。
A.我國自1981年恢復國債發行以來，發行過一次地方政府債券
B.地方政府債券是地方政府根據本地區經濟發展和資金需求狀況，以承擔還本付息責任為前提，向社會籌集資金的債務憑證
C.我國以金融債券的形式發行地方政府債券
D.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，可以分為一般債券(普通債券)和專項債券(收益債券)
14.我國證券市場上同時存在的企業債券和公司債券有所不同，它們的區別有( )。
A.發行定價方式不同
B.發行主體的范圍不同
C.擔保要求不同
D.發行方式以及發行的審核方式不同
15.國際債券的發行人主要是( )。
A.銀行或其他金融機構
B.工商企業及國際組織
C.各國政府、政府所屬機構
D.自然人
16.我國《證券投資基金法》的實施成為中國證券投資基金業發展史上的一個重要里程碑，從此證券投資基金進入嶄新的發展階段，此階段呈現出的特點有( )。
A.基金規模快速增長，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設立的主流形式
B.基金產品差異化日益明顯
C.中國基金業發展迅速，對外開放的步伐加快
D.基金的投資風格趨于多樣化
17.決定基金期限長短的因素主要有( )。
A.發行規模
B.宏觀經濟形勢
C.基金份額交易方式
D.基金本身投資期限的長短
18.分級基金又被稱為( )。
A.結構型基金
B.可分離交易基金
C.ETF
D.LOF
19.我國《證券投資基金法》規定，有下列( )情形之一的，基金托管人職責終止。
A.被依法取消基金托管資格
B.被基金份額持有人大會解任
C.因違法違規行為被監管機構調查
D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產
20.證券投資基金的主要投資風險包括( )。
A.市場風險
B.管理能力風險
C.技術風險
D.巨額贖回風險
21.債券的特征包括( )。
A.流動性
B.永久性
C.收益性
D.安全性
22.目前我國發行的普通國債有( )。
A.財政債券
B.憑證式國債
C.記賬式國債
D.儲蓄國債(電子式)
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