如何創作經濟學論文？
閱讀提示：讀者對象為大學本科生和碩士研究生。如果你對寫作經濟學論文沒有什么疑惑，那么你不應奢望本文會提供更新鮮或是更實用的內容。
絕大多數學習和研究成果總是通過學術論文來體現的，經濟學也不例外。但是經濟學論文的寫作在許多方面不同于其他社會科學。盡管我們從小學就開始練習寫作文，但是符合國際主流標準的經濟學論文仍有許多獨特的地方，因此許多人對于如何寫經濟學論文感到無從下手。我接觸過不少經濟學科班出身的名牌大學本科生和研究生，發現他們對于如何寫標準的經濟學論文也感到迷茫，教師們幾乎從來沒有教授過如何創作經濟學論文。聯想到國外大學一入學即對新生進行關于學術道德和學術創作的教育，痛感這實在是我國經濟學教育的悲哀。我還不是經濟學家，按說沒有資格跟大學生和研究生談如何寫經濟學論文，但是考慮到經濟學論文寫作本身有一些形式化的“技巧”——這些技巧與論文質量沒有必然聯系；同時也考慮到我的“矜持”可能使我的師弟師妹們失去一個學習的機會——哪怕我說錯了讓他們批判也有利于他們的進步吧。因此，我愿意將我自大學二年級發表論文以來的一些所思所想、所感所悟告訴大家，與大家一起探討這個問題。
發現一個好問題
盡管有不少的文章談到如何創作經濟學論文，但是恐怕沒有誰會否認應該從這里起步。學術研究總是從對一個問題感興趣開始的，所以能否提出一個“好的”問題就基本決定了論文的質量了。現代經濟學被認為是解釋世界的科學，而不是改造世界的科學。因此，同學們不要立足于為解決問題而寫論文，即便想解決問題，也要從分析問題入手。繞來繞去反正都離不開“問題”。那么如何發現問題呢？我把問題的來源歸納為四種途徑：一是真實世界，二是大眾傳媒，三是與人溝通，四是閱讀文獻。前面兩種途徑是通過現象來發現問題，而后面兩種途徑則通常是從問題到問題。
在真實的世界里發現問題可能是最主要的途徑，許多經濟學家都承認他們的靈感來自于對真實世界的感悟。因此，只要你細心觀察周圍的世界，多到企業或者市場里去逛逛，就有發現問題的機會。我們常說學經濟學需要有“經濟學感覺”，我理解，除了指能夠理解數學模型背后的經濟涵義之外，更重要的是能將經濟學理論與現實相對接。比如，在市場上看到買賣雙方討價還價，要能夠理解這就是“價格歧視”。因為存在價格談判說明商販對不同的顧客索要了不同的價格。
中國的學生課業負擔較重，學校又很少安排學生去“體驗”市場經濟，因此通常沒有多少機會去企業和市場。一個替代的辦法就是借助大眾傳媒，比如電視、報紙、雜志、網絡等。這些傳媒通常有很多內容是關于經濟現象和經濟理論的，而且通常是比較典型的現象或者是熱點問題和難點問題。我的經驗是，對于這些經濟類的報道，你不必完全相信他們的分析，但是可以關注他們說的現象，然后用自己的理論和頭腦來分析。大眾傳媒放送給你的經濟報道，你可以視之為“案例”。因為我從來不看電視，所以只能談談其他幾種我認為容易使你發現問題的媒體。我愿意推薦的經濟類報紙是《中國經營報》、《經濟觀察報》、《21世紀經濟報道》和《經濟學消息報》，這些報紙時效性強、內容新穎，而且資深記者的報道通常有一定的深度。雜志相對于報紙而言，可能更徹底、更有深度，較好的中文雜志（不是學術期刊）比如《南方窗》《中國企業家》《世界經理人文摘》等。至于網絡，那就比較多了，我認為不錯的財經類網站有新浪網（sina.com.cn）、國研網（drcnet.com）、中經網（cei.gov.cn）、中國資訊行（chinainfobank.com）等。
這兩種途徑都是試圖從現象中發現問題。那么，哪些經濟現象通常是有價值的現象呢？一般認為有四個標準。標準之一，一種新的現象，比如聯產承包責任制、股份合作制[1]，這種現象最容易引起學界關注。標準之二，與現有理論相悖的現象，比如傳統理論認為“分成租佃”是不合理的，但是它卻在臺灣廣泛存在并具有較好的經濟績效[2]。這種“推翻”現有理論的現象也是經濟學家求之不得的好素材。標準之三，與現行經濟政策相悖的現象。比如，屢禁不止的溫州地下“錢莊”。既然“野火燒不盡”，那么必定有其存在的經濟原因，探討這種原因可以為制訂新的政策或解釋制度變遷提供理論依據。標準之四，兩種相互矛盾但同時存在的現象。比如為什么有的地方私營企業不如國有企業而有的地方卻相反？尋找其中的約束條件就可以解釋這種現象從而理解企業發展的環境。
發現問題的第三種途徑是與人溝通，比如和學者對話，聽著名經濟學家做報告，和企業界人士聊天，跟經濟類記者侃大山。與上述人對話，可以獲得許多你難以獲得的信息，幫助你打開通往真實經濟世界的大門。同等重要的是，他們的話題總是帶有不同的問題，這就使你直接接觸了問題，而不是經由現象再到問題。有些時候，你和別人對話，包括你給別人“講課”，可能不會使你學到什么新的東西，但是也許會幫助你整理近期的思維，或者促使你思考一些問題。
最后一種途徑是閱讀文獻。如果以上三種途徑都暫時無法幫助你找到一個問題，那么我建議你找一個比較感興趣的領域，然后閱讀該領域內的專業文獻。讀文獻不是盲目地讀，而是有選擇地讀。比如你對經濟增長感興趣，那么你可以找一篇有關經濟增長方面的近期“綜述”（它很可能出現在JEL上）或者最重要的著作，根據它后面提供的參考文獻，按圖索驥，盡量找來并逐一閱讀。比較權威的文獻通常是比較重要的，英文的有AER、JPE、Econometrica、QJE、JEL、RES等，中文的有《經濟研究》、《中國社會科學》、《管理世界》等。在閱讀過程中，你將會發現經濟學家們對于同一個問題可能有不同的觀點、材料、分析方法，會在文章末尾提出自己還沒有解決的問題。這些問題可能會啟發你的問題。
提煉經濟學問題
假定你通過上述途徑已經發現了一個自認為“好的”的問題，那么你離正式動筆仍然有一段距離。首先，你需要把自己的問題用一句話概括出來，做不到這點就說明你對于自己的問題是什么還不清楚。譬如，你觀察到市場上到處都是“砍價”聲，你聯想到經濟學教科書上一般都說“價格是給定的”，那么你可以提出自己的問題：“砍價”為什么會發生呢？其次，你必須用一句經濟學的語言來描述你的問題。譬如，消費者和銷售者之間為什么會發生價格談判呢？只有用經濟學語言描述你的問題，才能檢驗你的問題是否是一個經濟學問題，從而確保你要寫的論文是“經濟學”論文而不是“管理學”或者別的論文。
所謂的經濟學問題，不是說提問中包含了經濟學術語就是經濟學問題，而是說提出的問題本身符合所用的經濟學術語，同時這個問題遵守了經濟學現有的學術傳統。我要提醒讀者的是，千萬不要忽略這個過程，因為很多人不理解這個過程因此提出了很多在經濟學家看來根本不是問題的“偽問題”。比如，很多中國的經濟學者在討論國有企業問題時，動輒論及“國有企業的委托代理問題”，實際上委托代理理論根本不適合分析國有企業。因為國有企業的所有者（全體公民）根本就不是一個“經濟人”，無法最大化自己的成本和收益，也控制不了“代理人”（國企管理者），這與委托代理框架是不相容的，因此根本就是一個偽問題！再有，一些人的碩士或博士論文題目是“如何增強企業的競爭力”之類。這也不是一個經濟學問題，因為它要探討的不是一個經濟學問題，而是一個企業管理的問題。經濟學傳統中不存在什么“競爭力”，就算有相應的術語（利潤最大化？）遙相呼應，那也不屬于經濟學問題。因為經濟學只解決“是什么”，至于“如何做”那是管理學的問題。
一旦你已經明確了一個經濟學問題，那么你就要試圖解答它，這才是研究的開始。在解答的過程中，必定要經歷很多苦惱和困惑，要不斷地向專家請教，查找專業文獻，苦思冥想。如果你找到了答案，那么恭喜你，因為你已經邁出了重要的一步。接下來，你要適當壓抑一下自己的興奮，把答案記下來或者留在腦海里一段時間，看它是否真的站得住腳，有沒有可能再完善。如果你對自己的idea確認無疑，那么現在可以找人初步驗證一下。建議你找兩種人：專家和普通百姓。比如說，你認為存在“砍價”是因為賣者有意實行價格歧視，而價格歧視產生的原因是因為買者并不完全掌握商品的價格信息。賣者通過“砍價”來甑別不同的買者，對擁有信息優勢的買者收低價，對沒有信息優勢的買者收高價。你現在可以把這個idea首先告訴在價格理論方面比較擅長的經濟學教授。他們的回答應該有三種可能：贊成并認為你提出了一個新idea，贊成但是認為別人已經提出了這個idea，反對并認為你是錯的。同時，我還建議你把自己的idea用大白話告訴那些市場上的小販子或者家庭婦女。如果他們都能理解并贊同你的idea，那么你很有可能屬于前面那個教授說的前兩種情況。如果他們感到不可理解或者根本不同意，那么你很可能就屬于第三種情況了。
理論創新的三個方面
在我看來，創新的論文應該符合“三新”。第一，你提出了新的觀點嗎？如果沒有，那么你是否使用了新的分析方法？如果也沒有，那么你是否提供了新的經驗證據？一句話，你總得給讀者一些新的東西。如果上述回答都是否，那么我認為這樣的文章寫的價值就不大了——除非你純粹想練筆或者滿足你的發表欲[3]。
現在我們來繼續前面的話題。如果你將自己的idea告訴專家和老百姓后，他們都表示不同意，那么你的結局就可能比較郁悶了。我建議你暫時將自己的想法壓制一段時間，或者你也可以進入下一步的工作。
無論你的idea屬于第一種情況還是第二種情況，你都可以進行下一步的工作，即查閱相關文獻。以前面“砍價”的故事為例，實際上你明白自己提出的經濟學問題屬于價格歧視理論和信息經濟學或者博弈論，那么你應該查閱這方面的文獻，以驗證你的idea。如果你確實發現理論上還沒有人將信息甑別機制用于價格歧視的話，那么你很能提出了一種嶄新的思想！這樣的話，你就初步實現了理論創新的第一個方面（我認為也是最重要的一個方面），即提出了新的觀點。
不過對于絕大多數經濟學人而言，一般沒有這么幸運。當你閱讀了某一領域內的全部主要文獻后，你將會悲觀地發現：經濟學發展了200多年了，凡是你能想到的別人都已經想到了，你沒有想到的別人也幫你想到了！但是不要氣餒，再看看你是否有希望在另外兩個方面進行創新。比如說，你可能會發現已有經濟學家提出過類似的想法，不過他沒有明確提出“信號甑別”的概念，或者是提出了這個概念但是用的分析方法是靜態均衡。那么，你可以用信息經濟學的理論深化他的思想，或者用博弈論的方法進行比較靜態、動態優化甚至一般均衡的分析。這樣，你就相當于利用新的分析工具豐富和一般化了現有的思想。不要小看這第二種創新，實際上絕大多數經濟學家一輩子都是在做這種事情，甚至做這種事情還能得到諾貝爾經濟學獎呢。典型的例子就是張五常和斯蒂格里茨（Stiglitz）的故事。張五常在其博士論文《佃農理論》中率先提出了“分成契約是信息約束下風險規避的理性選擇”這一原創性思想。但是張五常的論文討論的是農業契約問題，用的數學是靜態局部均衡。斯蒂格里茨用更復雜的數學建立了一個一般均衡的模型，從而將張五常的思想一般化，為信息經濟學的發展作出了貢獻并因此而榮膺諾貝爾經濟學獎[4]。而泰勒爾（Tirole）可以算是利用分析方法取勝的另一位大贏家了。
即便前兩種創新你都沒有希望了，你仍然不要感到絕望，因為你還有第三條道路。假如你發現自己的idea已經被別人開發了，別人的論證方法也很嚴密科學，但它未必具有普適性甚至未必正確。那么你可以對該idea做一些計量檢驗。比如，你找了100個案例，其中50個是社區市場，50個是旅游區市場。你可能會發現，旅游區市場存在比社區市場更頻繁的討價還價。回顧一下前面講的“好的”現象的四個標準，你將發現你找到了第四類有價值的現象。深究下去，你可能有新的發現：信息獲取、價格歧視與人口流動有關！這樣，你通過計量檢驗修正了前人的模型，然后提出了新的解釋。也有一些經濟學者通過對中國數據的計量檢驗，驗證或修正了國外經濟學家的模型，這也算是一種貢獻吧。
需要補充說明的是，當你要提出一種新的idea時，有可能在現有的學術傳統中找不到合適的術語來描述它，那么你會想“創造”一個新的術語。經濟思想史的演進表明，理論的創新總是伴隨著概念的創新，因此新的術語總是層出不窮。但經濟學家同時又很忌諱提出新的術語，因為這通常難以得到同行的認可。我個人的意見是，提出一個新的術語要符合以下三個要求。第一，現有的理論的確無法表達你的思想，比如“信息甑別”，這個術語以前是沒有的，也難以通過其他相關詞來替代。第二，你提出的新術語比現有的術語表達起來更清楚、更“經濟”，經濟學本身也是要講究經濟效果的。比如，奈特（F. Knight）在表達商業環境中難以度量的風險時，提出“不確定性”（uncertainty）來取代“風險”（risk）。第三，你的術語最好能夠數學模型化，這樣你可以更方便地在模型中描述它從而更容易得到同行認可。需要注意的是，一定要特別留心第一個要求。有人在研究中國的鄉鎮企業時，提出所謂“模糊產權理論”。實際上產權的內涵本身就說明它是存在剩余控制的模糊權利，再發明一個名詞試圖“創新”理論，實際上沒有必要[5]。
論文的結構
提出問題，分析問題，并且閱讀了參考文獻之后，你終于可以動手寫論文的第一稿了。按照西方主流學報的標準，經濟學論文通常由下面幾個部分構成。
導論 這是提出問題的部分，即告訴讀者你為什么要研究這個問題。比如，認為現有的理論不能解釋某一現象，或者要澄清對某一問題的認識，又或者是質疑現有理論，等等。導論要精彩、短小，讓讀者（尤其是編輯）在盡量短的時間內明白你的論文要說什么，并且對你說的感興趣。因為要“出彩”，一些經濟學家甚至在論文的開頭干脆講起了故事。克魯格曼（Krugman）尤其是這方面的高手。但是不管怎樣，在導論中你要表達出本文的主要觀點和命題。這樣做的好處是，許多沒有時間看你全文的人也可以了解你的觀點。
綜述 這是你查閱相關文獻的成果。任何研究都要建立在前人的基礎上，并且遵守學術傳統，而不是空穴來風。你需要告訴讀者，關于這個問題前人研究到了何種地步，有什么缺陷，應該在哪些方面進行拓展。這一方面是對前人研究的尊重，另一方面也表明了你的文章價值何在。任何與本文相關的重要成果都應當在綜述中得到體現，并且在參考文獻中列出。綜述不是概述，不能泛泛地引用和概括，要有揚棄，特別是有批評。否則，如果別人都做好了，要你寫文章干嘛。綜述比較容易看出作者對該領域所下的工夫，因為作者需要廣泛閱讀，理解不同論文在關鍵假設和模型上的主要分歧。好的綜述本身就是一篇獨立的文章[6]。一般認為，學術論文沒有綜述是不可思議的。遺憾的是，中國所謂的經濟學期刊上，絕大多數論文根本不做任何綜述，也不梳理前人的成果。
故事 在進入模型之前，用一個虛擬的故事來說明會使你的論文在嚴謹之外增添通俗之美，更重要的是讓別人形象地理解你的數學模型的經濟含義。故事可以從簡單的場景開始，通常是一個時期，2種物品，2個人（企業），然后再用一些簡單的數據勾勒一下基本的命題。
模型 將故事中的基本要素用數學符號表示出來，并且建立方程，這就是數學建模。如何建模本身就足以寫一篇長長的文章來討論，這里我只簡單地介紹幾個需要注意的方面。一是模型要提煉出問題的關鍵因子，假設要簡單有效。二是遵循瓦里安（Varian）提出的KISS原則: Keep it simple, stupid。即盡可能地簡單，而不是越復雜越高深。三是最好能在現有模型的基礎上做，這樣省事而且容易得到別人認可。四是在逐步放松假設后，通過方程式的計算導出基本命題。
檢驗 即利用樣本數據對理論模型進行計量檢驗，這又涉及計量經濟學的內容，技巧很多。因為并不是所有的變量都可以量化，許多理論文章有可能不進行計量檢驗，而是通過對某一行業的具體案例來檢驗。
結尾 實際上是一個自我評論，總結你文章中的主要結論，并且指出放松某些假設后可能會如何影響結論，就可能的以及事實的批評做簡單的回應，明確說明自己的論文為什么忽略了一些被認為有價值的問題，以及本文下一步的研究計劃。
補充說明
1、不是所有的論文都有如此嚴格的標準，但沒有這些嚴格要求的文章不是經濟學論文。案例分析、報告、政策建議、經濟散文、普及性文章不在本文討論之列。
2、學會利用網絡查找參考文獻，推薦使用Google搜索。網上論文最重要的來源是作者的個人主頁、syllabus（課程提綱）或者reading list（參考書目）。如果鏈接指向JSTOR、OCLC下的ECONLIT，那么你干脆放棄，因為國內只有幾所高校購買了它們的內容。在你論文后面將使用過的參考文獻按音序排出，國內的仿照《經濟研究》，國外的仿照AER。記住不要遺漏。
3、論文初稿完成后，最好舉行一個專題研討（Seminar），像我們青年讀書會那樣，可以讓你的同行、同學幫你發現許多專家發現不了、你自己想不到的大小失誤。
4、關于如何投稿的建議，建議你看何帆博士在《經濟學家茶座》總第九輯上的文章；關于論文JEL的分類，參考《經濟研究資料》2002年第2期；比較接近“標準”的國內論文，參看張維迎教授在《經濟研究》1998年第七期上的論文《控制權損失的不可補償性與國有企業兼并中的產權障礙》。
5、我必須提醒讀者的是，看完本文并且切實按要求去做也不能保證你會寫出高質量的論文，更不能保證你能成為一個經濟學家。因為本文的作者現在只是一個博士候選人而已。
【如何創作經濟學論文？】相關文章：
經濟學的論文02-21
論林白的創作及其創作轉型論文提綱03-27
消費經濟學論文12-01
當代書法創作的形式論文12-07
視覺藝術創作論文03-19
經濟學位論文的開題及寫作11-28
管理經濟學論文題目11-21
交易費用經濟學論文12-18
關于工程經濟學的論文06-29
- 相關推薦