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對于碩士學位論文質量保障監控體系研究
摘 要： 學位論文的質量直接影響并綜合反映了研究生教育的水平和質量。強調質量必須堅持以目標監控、過程監控與導師監控相結合， 建立一套完整的、行之有效的學位論文質量保障與監控體系， 其中， 目標監控是論文質量保障的方向， 過程監控是學位論文質量保障的屏障， 導師監控是學位論文質量保障的關鍵。
關鍵詞： 碩士論文； 質量保障； 研究生教育
研究生的學位論文既能反映學生掌握基礎理論和專門知識的程度， 又能反映學生從事科研工作的能力， 其質量直接影響著和綜合反映出研究生教育的水平與質量。基于此， 學位論文始終被作為全面檢驗學生綜合素質和研究生教育質量的主要依據，在整個評價指標體系中占有突出位置。因此， 對研究生學位論文質量監控是實現研究生教育培養目標的重要教學環節， 這也是培養學生創新精神、提高實踐能力和綜合素質的重要途徑。加強論文質量的監控是全面提高研究生質量的一個刻不容緩的課題。
在碩士論文質量的監控體系中， 要堅持以目標監控、過程監控與導師監控相結合， 建立一套完整而行之有效的學位論文質量保障與監控體系。
一、目標監控： 學位論文質量保障的方向
目標對于監控活動具有指向性。監控目標作為監控活動預期要達到的結果， 是監控活動的出發點和行動依據， 有了明確的目標監控， 才有明確的監控活動方向。《中華人民共和國學位條例》規定了獲得碩士學位的目標， 構建碩士研究生教育發展目標必須以科教興國戰略和可持續發展戰略作指導， 與經濟和社會發展的要求相適應， 反映學位與研究生教育發展的特點和規律。為此， 要圍繞碩士生培養的目標， 將撰寫論文綜合能力的培養納入整個研究生培養體系中， 使之形成一個綜合的系統。圍繞培養目標， 要明確論文寫作和指導的意義， 端正畢業論文寫作和指導的態度。首先， 必須明確碩士學位論文的定位及其在整個研究生人才培養中的地位與作用。
論文作為研究生學業的重要組成部分， 論文的寫作過程是培養創新性人才的重要階段。學位論文應當能夠反映出學位申請者的能力及學術水平， 因此， 將學位論文作為進行學位申請的必要條件， 其主要的目的就是為了通過學位論文這種形式來判定申請者的能力和水平。學位論文是檢驗培養目標和培養過程的依據， 沒有培養目標也就談不上質量的問題， 只有明確培養目標， 才能培養研究生的創造性思維和創造性意識， 才能指導做出高質量的學位論文。因此， 對學位論文的目標進行監控是保證質量的前提。學位論文的目標監控就是指通過管理使學位論文符合相應的質量標準要求， 即達到論文合格的標準。學位論文質量的保證是以規定的質量標準來進行衡量的， 而學位論文質量的提高是以論文與原有水平的比較而言的。因此， 學位論文質量的監控的目標， 一是使論文質量達到規定的標準， 二是使論文質量能夠不斷地提高。
目標是教學與課程設計中師生雙邊活動的中介。圍繞培養目標， 要針對不同的專業或學科做好教學改革與課程設置的調整， 目標監控強調把學生對論文質量的反饋、矯正納入到課堂的教學與課程設計上， 這體現了學位論文質量保障的方向。比如， 對文科生而言， 文科類研究生在學習的過程中動手和實踐機會較少， 學位論文就成為他們運用專業知識分析問題和解決問題的主要平臺。在進行學位論文的撰寫前必須做好相應的準備工作， 特別是研究方法的準備可以說直接關系到學位論文能否順利地進行。那么， 制定文科研究生教學大綱時必須糾正過去那種只注重專業課程構建， 忽視科研方法課程的做法。樹立基礎課程、專業課程、科研方法課程相互貫通、協調配套的觀念， 在教學大綱中要明確圍繞科研方法而開設的具體課程、達到的教學目的、需要掌握的知識要點、教學的基本要求、能力訓練的方法、所占課時比例等基本問題， 使文科研究生科研方法的教育與訓練有法可依。同時， 根據現代科學技術發展和科研方法的改進， 及時吸納和借鑒各相關學科的研究方法， 以此來完善文科研究生教學大綱中科研方法課程的設置， 不斷更新課程體系。科研方法課程內容要與這一流程相適應， 要將研究生所能達到的科研能力和創新能力作為衡量文科科研方法課教學質量的主要指標。
二、過程監控： 學位論文質量保障的屏障
由于專業的縱深性和評價主體主觀的差異性， 學位論文的評定和學位的授予無法設定一個硬性的衡量標準。如果對于論文的評定缺乏一個既有針對性又有實效性，一個能涵蓋選題、開題、撰寫、修改、審查、答辯等各畢業論文環節的監控管理規程， 這在很大程度上影響了論文質量的提高。因此， 要在程序上規定得嚴格細密， 必須建立嚴格的培養過程監控體系。
（ 一） 前饋監控： 選題與開題前饋監控是利用所能得到的最新信息， 進行認真、反復的預測， 把計劃所要達到的目標同預測目標相比較， 并采取措施修改計劃， 以使計劃與預測目標相吻合。對學位論文的選題和開題的監控， 是學位論文的前饋監控環節， 也是影響學位論文質量的重要環節。
論文選題本身就是一項創新性的工作， 它需要學生在具備堅實寬廣的理論知識的基礎上， 廣泛查閱大量文獻資料， 經過科學的辨證思維， 發現問題， 并提出研究分析問題的方案和方法。要強調選題的綜合性、實際性、前沿性。優化的選題應包括以下的特點： 一是緊密結合專業培養方向， 體現專業特點； 二是緊密聯系實際， 調動師生的積極性和創造性； 三是選題的方向、大小、難易都應與自己的知識積累、分析問題和解決問題的能力、寫作經驗相適應； 四是兼顧知識的深度和廣度， 既要有利于掌握基本理論、基本設計原則、基本方法和步驟， 又要有利于創新； 五是反映時代特點， 選題應體現當前科技的發展水平， 應注意結合本學科前沿的發展。
論文開題要以讓學生提出創新性課題和實施方案為核心組織教育和訓練內容，建立嚴格規范的開題報告制度。一般要求開題報告明確以下內容[ 1] : （ 1） 課題的來源及選題的依據。主要由研究生對該項研究的歷史、現狀和發展情況進行分析， 著重說明自己所選課題的經過， 以及該課題在國內外的研究動態和對開展此課題研究的設想。（ 2） 對所確定的課題在理論上和實際上的意義、價值及可能達到的水平等方面給予充分的闡述。同時， 要對課題工作計劃、確定的技術路線、實驗方案、預期結果等做理論上的論證和技術可行性的論證。（ 3） 課題研究過程中， 擬采用哪些方法和手段，條件是否具備。（ 4） 闡述課題研究工作可能遇到的困難和問題， 以及解決的辦法和措施。針對開題報告， 要組成以研究生導師指導小組為主要成員的審查評議指導小組，對論文選題、選題內容、研究方案和研究方法的合理性、科學性、創新性和可行性等各個方面進行認真的答辯、審查和評議， 并提出具體詳細的修改建議。把好論文開題報告關， 是保證論文工作順利進行并完成高質量學位論文的關鍵。
（ 二） 同期監控： 論文的評審與答辯同期監控體現了對論文質量的全面核查。評閱能否依據有關要求對論文的質量作出客觀、公正的評價， 將直接影響研究生的培養質量。然而， 在學位論文評閱和答辯過程中， 卻出現了越來越多和越來越嚴重的不正常現象。例如， 有的導師把對研究生論文評價看成是對導師水平和指導能力的評價， 因而， 有的答辯委員雖然認為論文質量較差， 但為了顧全導師的面子， 違心地放行， 嚴重損害了答辯的嚴肅性。這樣， 論文評價結論越來越高， 論文答辯越來越容易通過， 而質量則越來越難保證。為此， 實現論文質量的同步監控勢在必行。
論文評閱是研究生論文答辯的啟動階段， 其結果直接決定論文能否參加答辯。
《中華人民共和國學位條例暫行實施辦法》規定， 研究生申請學位的論文， 須經同行專家評閱來鑒別其是否達到了所申請學位的學術水平， 即研究生學位論文是否能進行答辯。在對學位論文評閱的過程中， 由于采取的是公開評審與定性評價的方式， 致使學位論文的評閱常常受到很多非學術因素的干擾、評閱意見一團和氣、評審結論與實際水準不符[ 2] 。為此， 研究生申請論文答辯時， 應實行學位論文評閱的回避保密制度。學位論文評閱由研究生學位管理部門統一組織、集中管理。形成一種嚴格、公正、客觀的學位論文評審機制， 避免學位論文評審中受到各種因素的干擾而影響客觀性、公正性和嚴肅性。
答辯是研究生獲得學位前的最后環節， 也是最重要的一關。學位論文答辯是綜合考核和評定研究生論文水平、知識水平、綜合素質及獨立從事科學研究能力的重要環節， 也是學位論文質量審核把關的重要環節。建立嚴格統一的學位論文撰寫規范和學位論文質量評估指標體系， 要求論文評閱專家嚴格按照論文撰寫規范的要求和論文質量評估指標逐項評審、逐項打分。嚴格規范答辯程序， 論文評閱專家、答辯委員會的組成必須達到一定的資格和人數要求； 正式答辯前必須經過預答辯， 答辯過程要求有嚴格的提問、答辯程序； 學位評定分委員會及校學位評定委員會要對學位申請者的資格進行嚴格審查； 學位申請、論文答辯和學位評定材料要求歸檔等。這樣有利于保證論文答辯及學位授予過程的公開、公正、合理。
（ 三） 反饋監控： 論文的評價與公示控制論的奠基人維納指出， 一切類型的控制系統， 都是用揭露在目標實現過程中出現的錯誤和采取糾正措施的信息反饋來控制自己的。反饋信息是對客觀實際情況變化（ 結果） 作出正確反應的重要依據。實行學位論文質量的抽檢評估制度和公示制度充分體現了反饋監控。應該定期對學位論文質量進行抽檢評估， 以監控學位論文的質量。運用可行的評價方法與公示制度， 對論文質量進行監控， 從而作出價值判斷， 使它經常處于優化運行的狀態， 這對論文質量的提高有著重要的意義。
一方面， 制定科學、合理的論文成績評定標準， 并組織論文的三級評審。本著改革傳統的約束型評估， 構建激勵能動型評價體系的原則， 由指導老師、答辯小組、院系答辯委員三級審定獲得成績。建立三級指標， 并在實踐中不斷地完善， 對影響論文質量的因素實施監控， 及時掌握各因素的變化并發現它們相互作用中存在的問題， 形成科學而完整的評估制度， 有效地促進管理的科學化和規范化， 促進論文質量的提高。另一方面， 對論文評價的各級指標進行量化， 分別設置不同的權重， 使評估更加全面、客觀和具有可操作性。可根據評估指標體系， 對論文進行全面或部分評估， 以檢查論文的水平， 發現問題并及時改進。
在論文監控上實行公示制的目的是通過對論文公示活動來接受監督， 通過監督與被監督的互動作用來激勵作者、指導教師， 評閱人與答辯人， 使他們能自覺規范自己的行為。因此， 不僅要將學位論文的研究生姓名及評估結論公示， 而且也應在一定范圍內將抽檢學位論文的評閱人和答辯委員會成員進行公示或通報， 發現問題要及時處理。論文公示制的核心是通過營造良好的監督氛圍來增強研究生的責任感和進取意識， 強化指導教師與評閱老師的職業道德。同時， 多方位、多渠道公示論文對研究生的研究行為起到監督作用， 使學生真切地感受和意識到自己的論文的內容、標準、成果已被所知悉。公示渠道的暢通與否， 對公示制的實行起著至關重要的作用。
三、導師監控： 學位論文質量保障的關鍵
導師廣義的概念既可以是一個人還可以是一個指導小組。我國研究生教育仍然實行導師負責下的個體培養， 名師出高徒，導師在研究生教育中的作用舉足輕重[ 3] 。導師是論文的實質指導者和第一閱讀人， 是論文質量的第一檢查人和決定能否提交審查的質量把關人。沒有或缺乏導師的有力指導， 論文的質量就失去了最基本的保證。因此， 某種意義上說， 一篇學位論文能否得以通過， 導師起關鍵作用。一個稱職的導師應該實事求是、治學嚴謹， 要對學生的論文在學術上嚴格把關。在論文不成熟或其質量和精確性沒有得到充分檢查之前， 阻止論文提交審查。對導師的監控要建立檢查和監控制度， 實行經常性的檢查和監督。在加強監控的同時， 還必須建立一套完善的激勵機制， 建立一種把指導研究生的學位論文質量與指導教師的選拔、考核和獎勵直接掛鉤的激勵與約束機制。
由于學位論文涉及知識面寬， 具有很強的綜合性和實踐性， 所以， 對指導教師要求比較高， 指導教師不僅應具有系統、扎實的理論知識， 同時要有較豐富的實踐知識和實際工作經驗。導師在教育中起著指引和導向的作用， 導師的水平直接影響學生的學習和發展， 特別是學生創新能力的培養。哈佛大學人文學院前院長亨利羅索夫斯基指出： 對于未來的學者來說， 課程學習不是長久成功的表示， 論文才是最重要的。
因此， 我建議當他在一定意義上說， 他們到論文指導的時候慎重的選擇博士之父或代理父母[ 4] 。在學位論文的科研與寫作過程中， 論文題目的選擇， 文獻綜述資料的搜集與整理分析， 論文提綱的撰寫以及論文寫作過程中所遇到的一些問題等， 都需要導師進行有力的指導。
其一， 重視導師的選拔。配備在專業領域中拔尖的導師， 通過其現身說法， 把學科前沿的發展趨勢和新技術新成果最直接地傳授給學生。培養高水平的研究生是以高水平的科學研究為前提的。能夠從事高水平的科學研究是遴選導師的主要標準。導師不一定都能爭取到新的課題， 但導師應該有新的選題的構思。在導師的選拔中， 還應特別重視本學科領域中學術造詣較深， 治學嚴謹， 在學術骨干中威信較高， 有豐富指導經驗的資深導師的選拔工作， 這對強化導師隊伍建設有著重要的意義。
其二， 強化導師的責任。導師在管理、疏引、指導的中作用是非常重要的。他們幫助學生確定論文選題、指導參考文獻書目、指導研究計劃、審定論文提綱、指導研究方法、解答疑難問題、審閱論文、中期檢（ 抽） 查、評定論文成績等一系列的工作。因此，導師在每個階段都要及時對學生提出要求， 必須使學生明確各階段的目標任務及完成任務的方法。導師既要認真指導和嚴格要求學生， 又要充分發揮學生的主觀能動性和創造性， 從而使學生的綜合能力和創新素質在撰寫畢業論文過程中得到系統訓練和全面提高。導師自身除需要掌握堅實寬廣的基礎理論和系統深入的專門知識、擁有豐富指導經驗和相關知識外， 還需要有掌握本專業學科前沿動態， 預見學科今后發展方向的能力， 并有識別抄襲、拼湊論文的能力。
其三， 加強師生研討交流。長期以來， 教師在指導論文的過程中， 與學生彼此間交流甚少， 一方面， 個人在教學中的好方法、好措施難以推廣； 另一方面， 由于論文涉及的內容繁多、知識面廣、實際問題多、綜合性和探索性強， 學生開始往往難以適應。因此， 導師必須與學生不斷地研討交流， 在交流中， 對于學生論文中出現的錯誤和敷衍的思想必須嚴肅指出， 嚴格要求， 并滲透式地培養學生的事業心、責任感和嚴謹求實的科學作風。實現對指導的監控就是要充分調動師生的主動性和積極性， 構建師生相互監督的互動機制是切實提高論文質量的重要環節。
四、結束語
研究生的培養質量既是一個學校人才培養質量的標志， 也是學校科學研究水平和創新能力的標志。碩士論文的寫作是人才培養中的重要組成部分， 是培養學生綜合運用所學的基礎知識、基本理論和基本技能， 分析解決實際問題和科學研究能力的必經階段， 是學生綜合素質教育與實踐能力培養的全面檢驗， 也體現研究生教育創新性的核心理念。在研究生教育中， 緊緊抓住創新精神和能力的培養， 為研究生成長注入豐富的內涵， 樹立研究生創新教育質量觀[ 5] 。
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