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企業成長研究的理論評述
摘要：
關鍵詞：企業成長 交易費用 知識
一、企業成長理論的思想起源
1、 亞當·斯密的企業成長思想
亞當·斯密（1776）在《國富論》中指出，“勞動生產力的大幅度提高，以及勞動力在勞動過程中所表現出來的熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結果”。并進一步指出，“引出上述許多利益的分工，原不是人類智慧的結果，……它是不以這種效用為目標的一種人類傾向所緩慢而逐漸造成的結果，這種傾向就是互通有無，物物交換，互相交易”。 [1]斯密有關企業成長的思想可以概括為規模和分工程度決定了企業成長，即不同行業因分工不同，企業成長的機會將不同，因而市場--技術結構決定企業成長及其規模。
2、馬歇爾關于企業成長的論述
馬歇爾將企業成長的因素歸結于“外部和內部經濟”。[2]所謂外部經濟是指企業成長有足夠的外部市場空間；內部經濟則是指企業內部的制度和能夠帶來較高的效益。假如企業一切盡如人意，企業最終可以成長到某一行業占壟斷地位。但馬歇爾并不認為企業成長一帆風順，企業的成長很大程度受到創辦企業的企業家個人的生命和能力的限制。在創辦人的壽命結束之前，使用一種更有效的制度安排，有可能突破企業成長與企業家個人壽命有限這一障礙。
二、傳統企業成長理論的主要觀點
1、交易費用理論的企業成長思想
科斯（Coase，1937）在其著作《企業的性質》中提出，企業與市場是兩種不同的、并且可以相互替代的資源調配體制。市場上的交易是由價格機制，即“看不見的手”來協調的；而企業是將許多原本屬于市場的交易“內化”了，即資源調配的動力由“權威”取代了價格機制。并指出由于存在著“管理收益遞減”的因素，企業將傾向于擴張到在企業內部組織一筆額外交易的，等于通過在公開市場上完成同一筆交易的成本或另一個企業中組織同樣的交易成本為止。
威廉姆森從資產專用性、不確定性和交易效率三維度定義了交易費用，在此基礎上分析了企業邊界確定的原則。[3]他認為，企業是一種連續生產過程的縱向一體化實體，這個連續生產過程的不同階段之間如果通過市場交易關系相聯系，就需要簽訂一系列的合約，而由于信息的不完全和不對稱，簽訂的合約不可能是完全合約，這就給經濟主體的機會主義行為提供了條件，這樣就會導致專用性資產事前不足的問題。為解決這個問題，企業會通過前向或后向一體化，把原來屬于市場交易的某些階段納入企業內部，這種情況下的企業成長就表現為企業縱向邊界的擴展。因此，威廉姆森認為，企業縱向一體化的關鍵因素是資產的專用性，資產專用性程度越高，縱向一體化的可能性也就越大。
2、 產業組織理論的企業成長思想
美國家貝恩把市場結構、企業行為和市場效果三個范疇和國家的產業組織政策聯系起來，規范了產業組織理論的體系。他提出，在市場競爭中，市場結構（Structure）決定了該市場中企業的競爭行為，而企業行為（Conduct）則進一步決定了市場的運行效率，即市場績效（Performance）。
以邁克爾·波特（Michael E. Porter，1980，1985）為代表的競爭優勢理論學派，將企業競爭優勢和企業成長歸于企業的市場力量與產業拓展。波特將特定產業中的市場力量歸納為五種，即買方、賣方、競爭者、潛在進入者和替代品的力量。企業在產業內的成長取決于該產業內物種市場力量的對比，以及產業的發展狀況。為了確定企業的競爭優勢，波特提出通過對本企業的價值鏈分析，可以采用差異化、低成本和集聚三種戰略。
三、現代企業成長理論的主要觀點
1、彭羅斯的企業成長理論
彭羅斯對企業成長理論的主要觀點有：第一，企業是“建立在一個框架內的各類資源的集合”，其功能是“獲取和組織與非的贏利性，并向提供產品或服務”；第二，由于資源本身的不可分割性、資源間的不平衡性、理性和能力的有限性，企業因此總是存在未利用的資源。企業的成長便是不斷地挖掘、利用資源的無限過程；第三，企業成長不僅僅指規模的擴大，更重要的是內部性的積累，規模經濟只是成長經濟的一種副產品。第四，企業擴張的方向必須從“繼承的（inherited）”資源，即以前獲取的資源，和從市場上新獲取的資源之間的關系來理解[4]。
2、 愛迪斯的企業生命周期理論
愛迪斯認為企企業可分為成長階段、再生與成熟階段、老化階段。成長階段包括企業孕育期、嬰兒期、學步期；再生與成熟階段包括青春期、盛年期；老化與消亡階段包括穩定期、貴族期、官僚化早期、官僚期和死亡期。愛迪斯認為，企業在其生命周期的不同階段，都會面對不同的問題，企業必須克服這些問題才能順利成長。
四、 企業成長理論的評析
古典的理論論證了分工和專業化對提高企業生產率的作用，但并未論及企業的本質是什么，更談不上對企業成長問題做出系統的分析。馬歇爾關于企業是一個生命有機體的論述引導了以后許多學者的研究方向，并指出企業成長是由企業外界和內部資源相互協調發展的過程。交易費用理論在一定程度上解釋了企業的出現，強調合適的制度安排及制度創新對企業成長的重要性，并采用交易費用這個工具分析了企業最佳規模。產業組織理論和競爭優勢理論也都局限于從外部來分析企業成長的制約因素，沒有考慮到企業內部的資源差異對其持續成長的影響。以彭羅斯為代表的現代企業成長理論學派擺脫了企業成長追求規模經濟的思維限制，指出企業成長追求成長經濟而不是規模經濟，并強調企業內部的獨特資源是企業成長的根本推動力。這種理論著眼于企業內部資源，為企業成長理論的發展做出了重大貢獻。遺憾的是他們的理論并沒有沒有考慮外界環境變化對企業成長的影響，也沒有說明如何才能有效地形成企業的供給，因而他們的理論也是不徹底的。
總的來看，現有企業成長理論在以下兩個問題上存在不足：首先，這些理論對企業成長的研究都有所偏頗，沒有能夠清楚地闡明企業成長的路徑問題。傳統企業成長理論側重于企業最優規模的確定，強調外部環境對企業規模的影響，而忽視了企業內部資源的作用；現代企業成長理論突破了企業成長追求規模經濟的限制，指出企業成長應追求成長經濟，但該理論又過于關注內部資源的作用，而忽視了外部環境變化對企業成長的影響。其次，這些理論都是基于市場競爭關系的企業成長理論，都是通過擊敗市場上的競爭對手來實現自身的成長，沒有考慮都與競爭對手共同成長，即基于“競爭-合作”關系的成長。
參考文獻：
[1] [英]亞當·斯密：《國富論（上卷）》，商務印書館1997年版，第5-14頁。
[2] [英]馬歇爾：《經濟學原理（上卷）》，商務印書館1997年版，第325頁。
[3]Oliver E. Williamson, The Economic Institutions of Capitalism, New York: Free Press, 1985, pp.280-281.
[4] E. Penrose, The Theory of the Growth of the Firm, New York: Oxford University Press, 1995, pp.15-25.
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